Закон Грузии О рынке ценных бумаг

Контролный текст по состоянию на 23.12.2017 N1903

PFRJY UHEPBB

J hsyrt wtyys[ ,evfu

Wtkm. yfcnjzotuj Pfrjyf zdkztncz hfpdbnbt hsyrf wtyys[ ,evfu= pfobnf bynthtcjd bydtcnjhjd yf hsyrt wtyys[ ,evfu= j,tcgtxtybt jnrhsnjcnb byajhvfwbb 'vbntynjd ghb ge,kbxyjv ghtlkj;tybb bvb wtyys[ ,evfu d Uhepbb= f nfr;t ge,kbxys[ njhujd wtyysvb ,evfufvb= endth;ltybt cghfdtlkbds[ ghfdbk b cdj,jlyjq rjyrehtywbb d ge,kbxyjq njhujdkt wtyysvb ,evfufvb\

Ukfdf ^\

J,obt gjkj;tybz

Cnfnmz 1\ Cathf ghbvtytybz (14.03.2008 N5910)

1. Отношения, связанные с ценными бумагами, регулируются настоящим Законом, Гражданским кодексом Грузии и другими законодательными актами Грузии.

2. Настоящим Законом не определяются правила эмиссии и публичного предложения правительственных ценных бумаг от имени Грузинского государства, а также правила банковской торговли данными ценными бумагами вне фондовой биржи.

3. Правила отчуждения государственной собственности определяются Законом Грузии �О государственном имуществе�. (21.07.2010 N3519)

4. Настоящий Закон регулирует отношения, связанные с публичным предложением и обращением ценных бумаг, определяет правила деятельности и ответственность фондовых бирж, центральных депозитариев, регистраторов ценных бумаг, брокерских компаний, брокеров и инвестиционных фондов на рынке ценных бумаг, а также дополнительные требования к порядку деятельности и ответственности предприятий, ценные бумаги которых публично предлагаются и продаются.

5. Полномочия Национального банка Грузии определяются настоящим Законом, другими законодательными и подзаконными актами. (10.03.2017 N441)

6. Финансовые институты (за исключением коммерческих банков) правомочны на основании полномочий, предоставленных соответствующими органами развитых стран, без наделения дополнительными полномочиями на территории Грузии осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством Грузии.

7. Деятельность фондовых бирж и центральных депозитариев основывается на принципе саморегулирования, согласно которому они сами регулируют свою деятельность в соответствии с законодательством Грузии.

8. Государственным органам или (и) предприятиям, созданным при долевом участии государства, в которых долевое участие государства превышает 50 процентов, запрещается владеть долей в финансовых институтах.

Cnfnmz 2\ Hfp]zcytybt nthvbyjd

Nthvbys= bcgjkmpjdfyyst d yfcnjzotv Pfrjyt= bvt.n cktle.obt pyfxtybz|

1\ Gjljnxtnyjt ghtlghbznbt - ghtlghbznbt= jghtltktyyjt geyrnjv gthdsv cnfnmb 9 yfcnjzotuj Pfrjyf.(18.07.2003 N2503)

2\ Ceotcndtyysq (afrn bkb cj,snbt) - afrn bkb cj,snbt= rjnjhjt d ghtltkf[ ,kfujhfpevbz cxbnftn df;ysv bydtcnjh kb,j gjntywbfkmysq bydtcnjh dj dhtvz ghbyznbz htitybq= cdzpfyys[ c regktq-ghjlf;tq wtyys[ ,evfu\

3\ Аудитор � член профессиональной организации (физическое или юридическое лицо), высказывающий свои соображения по поводу финансовой отчетности или консолидированной отчетности на основании аудита или (и) убеждения на основе процедур обзора финансовой отчетности. Аудиторская компания не должна быть аффилированной, она должна быть независимой от лица, указанного в пункте 11 настоящей статьи, которое она обслуживает как аудитор.(14.03.2008 N5910)

4\ <fyr - ,fyrjdcrjt exht;ltybt= jhufybpjdfyyjt d cjjndtncndbb c Pfrjyjv Uhepbb @J ghtlghbybvfntkz[@ b kbwtypbhjdfyyjt d cjjndtncndbb c Pfrjyjv Uhepbb @J ltzntkmyjcnb rjvvthxtcrb[ ,fyrjd@\

5\ Бенефициарный собственник � лицо, получающее на основании закона или сделки денежную процентную ставку или иную прибыль, без обязательства по передаче данной процентной ставки другому лицу, а в случае, если бенефициарный собственник является лицом, созданным для идеальных целей, или если юридическое лицо-собственник не имеет лица-собственника значительной доли, то � член органа управления. (14.03.2008 N5910)

�51 . Зарегистрированный собственник � лицо, не являющееся номинальным владельцем ценных бумаг или представителем зарегистрированного владельца и удовлетворяющее любым из следующих требований: (14.03.2008 N5910)

а) является зарегистрированным владельцем ценных бумаг, кроме номинального владельца;

б) на основании письменного соглашения дает разрешение номинальному владельцу действовать в его интересах;

в) получает денежную прибыль, как собственник ценных бумаг;

г) имеет связанное с ценными бумагами право распоряжаться голосом;

д) обладает определенным законодательством Грузии другим правом стать зарегистрированным собственником ценных бумаг.

6\ < hjrth - abpbxtcrjt kbwj= jceotcndkz.ott jn bvtyb ,hjrthcrjq rjvgfybb-yfybvfntkz cdzpfyyst c wtyysvb ,evfufvb cltkrb bkb (b) cdzpfyyjt c 'nbv byjt j,cke;bdfybt\

�7\ Газета � газета или официальное издание, которое Национальный банк Грузии считает таковым в целях настоящего Закона. (10.03.2017 N441)

�8.(14.03.2008 N5910)

9\ Ghjlf;f - ljujdjh j ghjlf;t bkb jnxe;ltybb wtyys[ ,evfu bysv j,hfpjv

�10\ Лицензия - лицензия, определенная подпунктом "а" статьи 3 Закона Грузии "О лицензиях и разрешениях . (27.03.2007 N4520)

�11. Связанное лицо (14.03.2008 N5910)

а) лицо, находящееся в родственной связи с физическим лицом, входящее в круг наследников по закону I и II очереди согласно Гражданскому кодексу Грузии;

б) предприятие, в котором лицо прямо или косвенно владеет долей, предоставляющей ему практическую возможность оказывать существенное влияние на решения данного предприятия;

в) член органа управления предприятия, в котором лицо прямо или косвенно владеет долей, предоставляющей ему практическую возможность оказывать существенное влияние на решения данного предприятия;

г) в случае с юридическим лицом:

г.а) член органа управления лица или (и) лицо, уполномоченное на представительство;

г.б) партнер или учредитель лица, имеющий практическую возможность оказывать влияние на решения данного юридического лица.

12\ Ghjcgtrn ' vbccbb - gbcmvtyyjt edtljvktybt kb,j edtljvktybt xthtp 'ktrnhjyyst bkb gtxfnyst byajhvfwbjyyst chtlcndf= wtkm. rjnjhjuj zdkztncz ghtlkj;tybt wtyys[ ,evfu lkz ghjlf;b\

13\ Предварительный проспект � проспект эмиссии, представленный Национальному банку Грузии, но еще не утвержденный им. (10.03.2017 N441)

14. Утвержденный проспект � проспект эмиссии, утвержденный Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

15. Окончательный проспект � проспект эмиссии, утвержденный Национальным банком Грузии, в котором указаны количество и цена предлагаемых ценных бумаг, а также информация относительно договоров о предложении ценных бумаг от имени эмитента или (и) владельцев ценных бумаг. (23.12.2017 N1903)

�16\" vbntyn - kbwj= rjnjhjt d gjhzlrt= ecnfyjdktyyjv pfrjyjlfntkmcndjv= dsgecrftn wtyyst ,evfub\(18.07.2003 N2503)

17.(14.03.2008 N5910)

18\ Законодательство о ценных бумагах � настоящий Закон, другие законы и подзаконные акты, регулирующие рынок ценных бумаг, надзор за исполнением которых осуществляет Национальный банк Грузии в пределах своей компетенции. (10.03.2017 N441)

19. (24.09.2009 N1678)

19¹. Агентство �искл. (10.03.2017 N441)

�20. Контроль (значительная доля, значительное приобретение) - обстоятельство, когда лицо либо круг взаимосвязанных лиц владеют более чем 10 процентами голосов на предприятии или иным образом могут контролировать предприятие. (14.03.2008 N5910)

21\ Dnjhbxyfz ge,kbxyfz njhujdkz - regkz bkb ghjlf;f wtyys[ ,evfu= rjnjhfz|

f) yt jceotcndkztncz jn bvtyb 'vbntynf kb,j yt zdkztncz xfcnm. ge,kbxyjuj ghtlkj;tybz d cjjndtncndbb cj cnfnmzvb 3= 4= 5= 6= 7= 8 yfcnjzotuj Pfrjyf+

,) jnrhsnf lkz ghzvjuj exfcnbz kb,j exfcnbz xthtp ghtlcnfdbntkz yt vtytt xtv lkz 100 kbw bkb pfhfytt ytenjxytyyjuj rheuf kbw\

22\ Jhufy eghfdktybz - bp,hfyyst bkb yfpyfxtyyst d ecnfyjdktyyjv gjhzlrt lbhtrnjhf bkb (b) Yf,k.lfntkmysq cjdtn\

23\ Kbwj - .hblbxtcrjt bkb abpbxtcrjt kbwj\

24\ Pfhtubcnhbhjdfyysq dkfltktw - cj,cndtyybr bkb yjvbyfkmysq dkfltktw wtyys[ ,evfu= pfhtubcnhbhjdfyysq d Httcnht wtyys[ ,evfu\

25\ Htrkfvf - jge,kbrjdfybt j,]zdktybz d k.,jq djpvj;yjq ajhvt= d njv xbckt d ajhvt gjrfpf bpdtotybq= pyfrjd= 'nbrtnjr= dbpbnys[ rfhnjxtr= gbctv= rfnfkjujd= gthtxyz wty= ltvjycnhfwbb rfhnby= ajnjuhfabq= rbyjabkmvjd= felbj- bkb ntktgthtlfxb= rjvgm.nthys[ ctntq= hfcghjcnhfytybz hfpkbxys[ pfgbctq b d k.,jv byjv dblt\

26\ Брокерская компания � юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской деятельности. (14.03.2008 N5910)

27\ { jpzqcndtyysq ujl - gthbjl dhtvtyb c 1 zydfhz gj 31 ltrf,hz rf;ljuj ujlf\

28\ Ghfdbntkmcndtyyst wtyyst , evfub - wtyyst ,evfub= dsgeotyyst Ujcelfhcndjv Uhepbb\

29\ Фондовая биржа � организованный рынок ценных бумаг, обеспечивающий сбор предложений по купле-продаже ценных бумаг и других финансовых инструментов, организацию торговли в соответствии с установленными правилами и процедурами и распространяющий иную информацию о заключенных сделках и ценах. (14.03.2008 N5910)

30. (27.03.2007 N4520)

31\ Грубое нарушение законодательства о ценных бумагах � нарушение нетехнического характера, представляющее собой умышленное игнорирование требований законов, связанных с ценными бумагами, либо правил фондовой биржи или депозитария. (14.03.2008 N5910)

32. Ценная бумага (ценные бумаги) � обращаемые финансовые инструменты и права, публичное предложение которых возможно в виде долевых или заемных ценных бумаг (их комбинированного варианта) или которые могут преобразовываться в таковые либо являются носителями права подписки или приобретения таковых, инвестиционные договоры и связанные с ценными бумагами другие инструменты и права. Настоящим Законом не рассматриваются и не регулируются как ценные бумаги следующие инструменты: (14.03.2008 N5910)

а) обязательства банков, связанные с депозитами или другим фиксированным срочным финансированием, возникающие в результате прямого, без посредников, обслуживания клиентов, для которых не характерно публичное обращение;

б) любой страховой полис или аннуитетный контракт, выпускаемый юридическим лицом, действующим в соответствии с законодательством о страховании;

в) чек (регулируется Законом Грузии �О чеках�);

в1 ) вексель (регулируется Законом Грузии �О векселе�);

г) составляющие исключение договоры или финансовые инструменты, определенные правилами, установленными Национальным банком Грузии, регулируемые соответственно настоящим Законом или другими законами. (10.03.2017 N441)

�33. Нематериализованная ценная бумага � ценная бумага, существующая не в форме бумаги, а в виде записи в реестре ценных бумаг или в записях номинальных владельцев на имя зарегистрированных собственников либо номинальных владельцев. (14.03.2008 N5910)

34\ Bydtcnbwbjyysq ljujdjh - ljujdjh= gj rjnjhjve bydtcnjh lftn lheujve kbwe ltymub bkb byjt ghfdj yf cj,cndtyyjcnm lkz dkj;tybz d 'rjyjvbxtcre. ltzntkmyjcnm d wtkz[ gjkextybz djpvj;yjuj lj[jlf\

35\ Pftvyfz wtyyfz ,evfuf - wtyyfz ,evfuf= eljcnjdthz.ofz ghfdj yf gjkextybt jghtltktyyjq jcyjdyjq cevvs c ghjwtynfvb bkb ,tp ghjwtynjd+ jyf j[dfnsdftn ghfdbntkmcndtyyst wtyyst ,evfub= tckb cjjndtncnde.obv yjhvfnbdysv frnjv yt jghtltktyj byjt\ (18.07.2003 N2503)

36\ Публичные ценные бумаги � ценные бумаги класса, размещенного путем публичного предложения или (и) допущенного к торговле на фондовой бирже;(10.04.2012 N6022)

37\ " vbccbz ( dsgecr ) wtyys [ , evfu - ghjwtlehf= gjchtlcndjv rjnjhjq 'vbntyn hfpvtoftn wtyyst ,evfub\

38\ Класс ценных бумаг � все ценные бумаги эмитента, удостоверяющие идентичные права и обязанности.(14.03.2008 N5910)

39\ Ljktdfz wtyyfz ,evfuf - wtyyfz ,evfuf= eljcnjdthz.ofz ljk. cj,cndtyybrf yf ghtlghbznbb\

40\ Exfcnybr hsyrf wtyys[ ,evfu - bydtcnjh= 'vbntyn= htuekbhetvsq exfcnybr hsyrf wtyys[ ,evfu= felbnjh\

41\ Регулируемый участник рынка ценных бумаг � фондовая биржа, центральный депозитарий, регистратор ценных бумаг, подотчетное предприятие, посредник рынка ценных бумаг.(23.03.2010 N2831)

�42. Посредник рынка ценных бумаг � брокерская компания или иной посредник, надзор за осуществлением деятельности которых ведет Национальный банк Грузии согласно установленным им правилам. (10.03.2017 N441)

�43. Номинальный владелец ценных бумаг � юридическое лицо, являющееся посредником рынка ценных бумаг, банком или центральным депозитарием, которому зарегистрированный собственник (или другой номинальный владелец) на основании письменного договора предоставляет право вносить ценные бумаги на имя указанного номинального владельца в Реестр и исходя из интересов зарегистрированного собственника или номинального владельца быть вовлеченным в другие операции, связанные с данными ценными бумагами. (1.07.2011 N5009)

�44. Регистратор ценных бумаг � лицензированное Национальным банком Грузии юридическое лицо, ведущее реестр ценных бумаг эмитента и выполняющее другие функции, определенные договором, заключенным между эмитентом и регистратором ценных бумаг. (10.03.2017 N441)

�45\ Httcnh wtyys[ ,evfu - httcnh= rjnjhsq dtltn 'vbntyn bkb htubcnhfnjh wtyys[ ,evfu b ult erfpsdftncz xbcktyyjcnm pfhtubcnhbhjdfyys[ dkfltkmwtd= rjkbxtcndj b rkfcc wtyys[ ,evfu= yf[jlzob[cz d b[ dkfltybb= b cdzpfyyfz c ybvb jghtltktyyfz pfrjyjlfntkmcndjv lheufz byajhvfwbz\ (18.07.2003 N2503)

�46. Договор о предложении ценных бумаг � договор, заключенный между эмитентом, осуществляющим предложение ценных бумаг, и одной или несколькими брокерскими компаниями или финансовым институтом с соответствующей лицензией, согласно которому брокерская компания (брокерские компании) или финансовый институт (финансовые институты) с соответствующей лицензией берет (берут) на себя обязательство по размещению ценных бумаг на гарантированном основании или негарантированном основании в соответствии с правилами, установленными Национальным банком Грузии: (23.12.2017 N1903)

а) гарантированное основание в связи с договором о предложении ценных бумаг подразумевает закупку брокерскими компаниями или финансовыми институтами с соответствующей лицензией у эмитента всей эмиссии ценных бумаг с гарантией ее оставления в своей собственности или последующей перепродажи;

б) негарантированное основание в связи с договором о предложении ценных бумаг подразумевает условную закупку брокерскими компаниями или финансовыми институтами с соответствующей лицензией у эмитента всей эмиссии ценных бумаг без гарантии ее оставления в своей собственности или последующей перепродажи.

�47. Предложение � любая попытка продажи или возмездного отчуждения выпущенных или подлежащих выпуску ценных бумаг либо права собственности на них. Указанное предложение не подразумевает предложения брокерской компании или финансовому институту с соответствующей лицензией либо брокерской компанией или финансовым институтом с соответствующей лицензией об участии в договоре о предложении ценных бумаг или права собственности на них. (23.12.2017 N1903)

48\ Заявка на предложение � заявка, поданная в Национальный банк Грузии согласно пункту 2 статьи 4 настоящего Закона, которая подразумевает любой ее исправленный вариант и любой проспект эмиссии, отчет или документ, непосредственно являющийся частью данной заявки, либо включенный со ссылкой на него. (10.03.2017 N441)

49\ Pfgbcm - k.,fz byajhvfwbz d dblt ghtlcnfdktyyjuj jnxtnf= rjhhtcgjyltywbb= pfgbctq yf vfuybnye. gktyre b rjvgm.nthysq lbcr bkb d byjv dblt= ghjxntybt rjnjhjq djpvj;yj j,sxysv cgjcj,jv kb,j ghb gjvjob rfrjuj-kb,j nt[ybxtcrjuj chtlcndf\

50\ Центральный депозитарий (депозитарий) � лицензированное Национальным банком Грузии юридическое лицо, правомочное по поручению зарегистрированного собственника или номинального владельца производить центральный клиринг и расчеты по ценным бумагам, а также оказывать другие услуги, определенные правилами, установленными специализированным депозитарием и Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

501 . Член � клиент фондовой биржи или центрального депозитария, признанный членом фондовой биржи или центрального депозитария в соответствии с порядком фондовой биржи или центрального депозитария. (14.03.2008 N5910)

51\ Gbcmvtyyfz ajhvf - gtxfnyfz= kbnjuhfacrfz bkb k.,fz uhfabxtcrfz ajhvf rjvveybrfwbb\

52\ (10.04.2012 N6022)

53. Развитые страны � страны, внесенные в список развитых стран, определенный Национальным банком Грузии. (3.11.2009 N1925)

54. Финансовый институт � юридическое лицо, деятельностью которого является оказание финансовых услуг и которое действует как коммерческий банк, страховая организация, перестраховочная компания, инвестиционный банк, фондовая биржа, центральный депозитарий (депозитарий), брокерская компания, микрофинансовая организация, кредитный союз, инвестиционный фонд или провайдер платежных услуг. Национальный банк Грузии вправе расширять и разъяснять перечень финансовых институтов. (23.12.2017 N1903)

55. Инвестиционный фонд � юридическое лицо или коллективная инвестиционная схема, создаваемая в целях аккумулирования и размещения денег инвесторов. (14.03.2008 N5910)

56. Коллективная инвестиционная схема � переданные в управление финансовых институтов денежные средства в целях использования данных сумм в качестве инвестиций. (14.03.2008 N5910)

�57. Сведущий (опытный) инвестор � лицо, имеющее достаточный опыт, имущество или доходы, чтобы справиться с последствиями финансового ущерба, вызванного инвестиционной деятельностью. Сведущими (опытными) инвесторами являются обеспеченные значительным имуществом лица, финансовые институты, директоры финансовых институтов, юридические лица, объем капитала которых превышает 1 миллион лари, или другие лица, признанные таковыми Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

�58. Лицо, обеспеченное значительным имуществом, � лицо, обоснованное имущество которого превышает 3 миллиона лари или годовой доход которого в течение последних 3 лет - 200 000 лари. (14.03.2008 N5910)

�59. Инвестиционный фонд осознанных (опытных) инвесторов � финансовый институт или коллективная инвестиционная схема, созданная в соответствии с настоящим Законом. Их участниками являются только осознанные (опытные) инвесторы. (14.03.2008 N5910)

�60. Управляющий инвестиционным фондом � лицо или группа лиц, управляющих инвестиционным фондом. (14.03.2008 N5910)

�61. Коэффициент свободного оборота ценных бумаг � доля выпускаемых и размещаемых эмитентом ценных бумаг какого-либо класса, не относящаяся ни к одной из нижеперечисленных категорий: (1.07.2011 N5009)

а) к пакету 5-процентных или более крупных ценных бумаг данного класса, находящихся в зарегистрированной собственности лица (в том числе � эмитента), кроме пакета ценных бумаг, которым владеет международный депозитарий в форме зарегистрированной собственности с целью выпуска депозитарных расписок;

б) к ценным бумагам, находящимся в зарегистрированной собственности государственных органов или органов местного самоуправления, юридических лиц публичного права;

�в) к ценным бумагам, находящимся в зарегистрированной собственности членов и сотрудников органа управления эмитента.

�62. Признанная иностранная фондовая биржа � фондовая биржа, включенная в список бирж, признанных Национальным банком Грузии, правила которой соответствуют международным стандартам и практике. К таким биржам относятся, как минимум, биржи в развитых странах, имеющие высокую международную репутацию. (10.03.2017 N441)

�63. Котировка � установление фондовой биржей официальной цены ценных бумаг или (и) интервала цен на определенную дату; исчисляется на основании заключаемых сделок или (и) подаваемых торговых заявок в соответствии с методикой, утвержденной биржей. (14.03.2008 N5910)

�64. Консолидированный финансовый отчет � финансовый отчет, охватывающий финансовую отчетность как родительских, так и дочерних предприятий. (14.03.2008 N5910)

�65. Дочернее предприятие (дочерняя организация) � юридическое лицо, в котором регулируемый участник рынка ценных бумаг владеет 50 или более чем 50 процентами доли (акций с правом голоса, пая), а в случае с организационным образованием, не имеющим юридического статуса, регулируемый участник рынка ценных бумаг осуществляет контроль за ним. (23.03.2010 N2831)

�66. Филиал � структурное подразделение регулируемого участника рынка ценных бумаг, в котором непосредственно осуществляется деятельность, определенная уставом регулируемого участника рынка ценных бумаг, либо ее часть. (23.03.2010 N2831)

Ukfdf ^^\

Ge,kbxyjt ghtlkj;tybt wtyys[ ,evfu

� Cnfnmz 3\ Gjyznbt ge,kbxyjuj ghtlkj;tybz wtyys[ ,evfu

� 1\ Публичное предложение ценных бумаг � это предложение о прямой или косвенной продаже ценных бумаг от имени эмитента не менее чем 100 лицам либо заранее не ограниченному числу лиц. Публичным предложением также считается подобное предложение неподотчетного предприятия в связи с ценными бумагами, выдвинутое от имени лица, не являющегося эмитентом. Любое лицо может осуществлять публичное предложение в случае представления Национальному банку Грузии собственноручно подписанной соответствующей информации (документов), определенной настоящим Законом, и направления Национальному банку Грузии основных сведений о себе. В таком случае Национальный банк Грузии может установить отличающийся от существующего порядок публичного предложения ценных бумаг. (10.03.2017 N441)

�2\ Эмитент должен заключать с брокерской компанией или финансовым институтом с соответствующей лицензией договор о предложении ценных бумаг, касающийся размещения ценных бумаг. (23.12.2017 N1903)

3\ �������� ������ ����� �������f= �������������� ��������� ����������� ������ ����� � ������������ �� ������� 5 ���������� ������= ������ ���������� � �������� � ������������ �������� � ��������� ����������� � ������������� ������� ��������� � ��� �������� ������ ������\

4\ Публичное предложение неправительственными эмитентами, в том числе � местным самоуправлением, осуществляется в порядке, установленном настоящим Законом. (14.03.2008 N5910)

5\ ������� ���������� ����������� � ���������� ������ ����� ��������������� ����� ������������ ��������� �������= ���� ����������������� ������ � ������ ������� �� ����������� ����\

6\ Предложение и продажа ценных бумаг только опытным инвесторам не рассматривается как публичное предложение. (14.03.2008 N5910)

������ 4\ Требования к проспекту эмиссии (10.03.2017 N441)

1. Публичное предложение осуществляется только с опубликованием или после опубликования проспекта эмиссии, подготовленного и утвержденного эмитентом с соблюдением требований настоящего Закона и правил, установленных Национальным банком Грузии.

2. Эмитент обращается в Национальный банк Грузии за утверждением проспекта эмиссии ценных бумаг, предназначенных для публичного предложения, и представляет ему считающиеся заявкой на публичное предложение следующие документы:

а) заявка, составленная в порядке, установленном Национальным банком Грузии;

б) 3 копии предварительного проспекта, подписанные председателем Наблюдательного совета эмитента и лицом, уполномоченным на представительство, если эмитентом является предприятие, а в случае с другими эмитентами � подписанные лицами, признанными согласно закону ответственными за управление эмитентом (ответственные лица). Предварительный проспект содержит:

б.а) информацию об эмитенте, в частности � его наименование (название), адрес и дату учреждения, количество и класс размещенных ценных бумаг (при наличии таковых); имя каждого владельца, контролирующего эмитента; если эмитентом является предприятие, � имена членов его органа управления, а в случае необходимости � имя подобранного эмитентом регистратора ценных бумаг, информацию о возможном конфликте интересов вышеуказанных лиц;

б.б) характеристику деятельности эмитента в течение последних 2 лет и возможные основные риски, связанные с этой деятельностью. В случае, если эмитент осуществляет деятельность в течение срока, составляющего менее 2 лет, указанную в этом пункте информацию он представляет за период с момента учреждения и до подачи заявки;

б.в) удостоверенные аудитором индивидуальные финансовые отчеты, а при наличии � консолидированные финансовые отчеты за последние 2 хозяйственных года. В случае, если эмитент осуществляет деятельность в течение срока, составляющего менее 2 лет, указанную в этом пункте информацию он представляет за период с момента учреждения и до подачи заявки;

б.г) информацию о ценных бумагах, подлежащих выпуску, в частности:

б.г.а) информацию о классе и ориентировочном количестве ценных бумаг, подлежащих выпуску;

б.г.б) детали процедуры подписания, а в случае, если брокерская компания или финансовый институт с соответствующей лицензией подписали договор о предложении ценных бумаг и согласились на закупку части всей эмиссии ценных бумаг, � приблизительные детали такой сделки; (23.12.2017 N1903)

б.г.в) информацию о том, осуществляется ли предложение ценных бумаг от имени владельцев ценных бумаг, а при наличии подобного предложения � их имена и количество ценных бумаг, предложенных каждым из них;

б.г.г) метод исчисления процентов по заемным ценным бумагам в случае с процентными ценными бумагами; информацию о сроке ценных бумаг и условиях любого разрешенного погашения;

�б.г.д) информацию о предполагаемом использовании доходов в результате осуществления предложения.

3. Национальный банк Грузии правомочен установить дополнительные требования к предоставлению информации, за исключением информации, указанной в пункте 2 настоящей статьи, по видам выпущенных или подлежащих выпуску ценных бумаг, типу эмитента, срокам заемных ценных бумаг. (23.12.2017 N1903)

�4. В случае, если эмитент � подотчетное предприятие и им представлены все необходимые отчеты за последние 2 года, Национальный банк Грузии может согласно установленным им правилам не требовать представления проспекта полной эмиссии или потребовать предоставления части информации, необходимой для проспекта эмиссии.

5. В случае, если обязательная для проспекта эмиссии информация уже представлена Национальному банку Грузии, она может быть внесена в проспект в виде ссылки на нее в соответствии с пунктом 8 статьи 11 настоящего Закона.

6. В случае размещения ценных бумаг эмитента не менее чем на одной из признанных иностранных фондовых бирж указанный эмитент может осуществлять эмиссию ценных бумаг в Грузии в соответствии с правилами, установленными фондовой биржей, без дополнительного регулирования. В таком случае эмитент обязан направить Национальному банку Грузии уведомление об эмиссии ценных бумаг, а Национальный банк Грузии при необходимости присваивает ценным бумагам национальный идентификационный номер.

7. В 15-дневный срок после подачи в Национальный банк Грузии заявки на предложение Национальный банк Грузии рассматривает заявку и:

а) если сочтет, что предварительный проспект не соответствует настоящему Закону или правилам, установленным Национальным банком Грузии, направляет эмитенту письменный ответ с требованием о предоставлении дополнительной информации, необходимой для разъяснения и уточнения полученной информации, или (и) требует от эмитента представления документов, подтверждающих достоверность информации, указанной в предварительном проспекте. После устранения отмеченных недостатков эмитент может представить исправленный вариант заявки на предложение. Эти исправления рассматриваются заново;

б) в случае утверждения проспекта эмиссии при наличии письменного требования эмитента направляет ему письменное согласие на утверждение проспекта эмиссии;

в) если сочтет, что предоставленная информация не соответствует настоящему Закону или правилам, установленным Национальным банком Грузии, либо если эмитент отказывается представить предусмотренные настоящей статьей документы, сведения или разъяснения, правомочен в письменной форме заявить об отказе в утверждении проспекта эмиссии;

г) в случае непредоставления эмитенту информации в письменной форме согласно подпунктам �а�, �б� или �в� настоящего пункта по истечении 15 дней проспект эмиссии считается утвержденным.

8. Текущая финансовая информация, содержащаяся в окончательном проспекте, не должна быть более ранней, чем за 18 месяцев. Приводимые в тексте описания должны по возможности соответствовать наиболее близкой дате.

9. В течение 10 дней или более длительного срока, определенного в порядке, установленном Национальным банком Грузии, со дня признания проспекта эмиссии утвержденным эмитент должен представить Национальному банку Грузии 3 экземпляра окончательного проспекта с указанием на первой странице количества и цены предложенных ценных бумаг, а также условий договора о предложении ценных бумаг. Окончательный проспект с учетом пункта 12 настоящей статьи должен быть использован с целью публичной продажи ценных бумаг, предназначенных для публичного предложения. (23.12.2017 N1903)

10. Представлением Национальному банку Грузии окончательного проспекта не считаются исправления, внесенные согласно подпункту �а� пункта 7 настоящей статьи.

11. Утверждение Национальным банком Грузии проспекта эмиссии удостоверяет, что предоставленная эмитентом информация соответствует настоящему Закону и правилам, установленным Национальным банком Грузии, но не подтверждает достоверности заявленной информации. При этом указанное не рассматривается как рекомендация Национального банка Грузии. На первой странице каждого предварительного, утвержденного и окончательного проспекта должны быть отчетливо видны следующие слова: �Утверждение Национальным банком Грузии проспекта эмиссии касается формы проспекта и не может рассматриваться как заключение о достоверности его содержания или стоимости описанных в нем инвестиций�.

12. Кроме случаев, предусмотренных пунктом 13 настоящей статьи, ответственность за искажение или утаивание существенного события в окончательном проспекте либо указание в нем вводящей в заблуждение информации согласно настоящему Закону может быть возложена на следующие лица:

а) на эмитента, лицо, уполномоченное на представительство, и председателя Наблюдательного совета, солидарно подписавших проспект;

б) на каждую брокерскую компанию и брокера или финансовый институт с соответствующей лицензией, действующих от имени эмитента, на основании договора о предложении ценных бумаг; (23.12.2017 N1903)

в) на каждого аудитора или другого эксперта, изъявившего согласие на его упоминание в качестве автора части проспекта эмиссии, � в случае неправильного изложения или пропуска существенного события в подготовленной им части проспекта эмиссии.

13. Ни одно лицо, за исключением эмитента, не несет ответственности в соответствии с пунктом 12 настоящей статьи, если в проспекте эмиссии указывается об этом или если лицо может доказать, что:

а) до вступления окончательного проспекта в силу оно подало в отставку или прекратило отношения, изложенные в окончательном проспекте относительно его деятельности или согласия на осуществление деятельности, и лицо заранее известило об этом Национальный банк Грузии и эмитента в письменной форме;

б) соответствующая часть окончательного проспекта вступила в силу без согласования с ним; сразу по обнаружении указанного факта лицо незамедлительно сообщило об этом Национальному банку Грузии согласно подпункту �а� настоящего пункта и опубликовало в газете письменное заявление о вступлении в силу этой части окончательного проспекта без согласования с ним;

в) после надлежащего исследования в связи с той или иной частью окончательного проспекта у него имелись основания считать и оно поэтому считает, что при вступлении окончательного проспекта в силу изложенные в нем данные были достоверны либо что указанная часть окончательного проспекта неверно отражает содержание заявления соответствующего лица либо не является точной копией либо частью подготовленного им отчета.

14. С учетом пункта 3 статьи 3 настоящего Закона недействителен договор, ограничивающий ответственность лиц, указанных в данной статье (в случае отсутствия указания об этом на обложке проспекта эмиссии), если ввиду неправильного изложения или пропуска существенного события в проспекте эмиссии владелец акции понес убытки. Эмитент с учетом пунктов 2 и 3 статьи 5 настоящего Закона ответствен перед лицами, приобретшими ценные бумаги, проданные путем публичного предложения, за ущерб, возникший вследствие их приобретения и вызванный неправильным изложением либо утаиванием существенного события в утвержденном проспекте или окончательном проспекте. Другие лица, отмеченные в подпунктах �а� � �в� пункта 12 настоящей статьи, аналогично ответственны перед подобными покупателями за указанный ущерб в случае возложения на них ответственности в соответствии с пунктом 12 настоящей статьи. Продажа ценных бумаг, публичное предложение которых осуществлялось с нарушением требований пункта первого настоящей статьи или пункта первого статьи 5 настоящего Закона, может быть отменена по требованию покупателя, что подпадает под процедурные и временные ограничения, определенные правилами, установленными Национальным банком Грузии.

15. Национальный банк Грузии на основании окончательного проспекта регистрирует ценные бумаги и присваивает им национальный идентификационный номер в соответствии с процедурой, определенной в установленном им порядке.

� ������ 5\ Процедура предложения (14.03.2008 N5910)

1. Окончательный проспект предоставляется инвесторам до начала, сразу после начала или в процессе продажи публично предложенных ценных бумаг.

�2. В случае необходимости изменения какого-либо существенного события в период публичного предложения (в частности � изменения эмитентом количества ценных бумаг, последнего срока их предложения или другого существенного факта в проспекте эмиссии) эмитент осуществляет следующие процедуры: (10.03.2017 N441)

�а) представляет Национальному банку Грузии исправленный вариант заявки на предложение, в котором разъясняются все внесенные в нее изменения;

б) публикует сообщение в газете или через другие средства, определенные в порядке, установленном Национальным банком Грузии; объявляет об аннулировании предложения в существующей форме и осуществляет предложение об отмене всех договоров, касающихся продажи ценных бумаг, до указанной даты без какого-либо снижения цен, в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи.

�3. В случае, если поправка вносится в проспект эмиссии в связи с тем или иным существенным событием согласно пункту 2 настоящей статьи, подписавшиеся лица вправе отказаться от закупленных ценных бумаг, а эмитент обязан возвратить сумму платы за ценные бумаги без вычета в течение 10 дней после заявления отказа подписавшимися лицами. Подписавшиеся лица, не заявившие отказа от закупленных ценных бумаг, подлежат новым условиям предложения.

�4. В случае, если после начала осуществления публичного предложения Национальному банку Грузии станет известно о неправильном изложении или пропуске того или иного существенного события в проспекте эмиссии, утвержденном Национальным банком Грузии, он правомочен потребовать от эмитента выполнения процедур, предусмотренных пунктами 2 и 3 настоящей статьи. (10.03.2017 N441)

5. В случае изменения другой информации, указанной в проспекте эмиссии, утвержденном Национальным банком Грузии, в период публичного предложения эмитент обязан представить Национальному банку Грузии копию документа, отражающего это изменение (новую информацию), до внесения им данного изменения в проспект эмиссии согласно процедуре, определенной в порядке, установленном Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

Cnfnmz 6\ Запрет на публичность предложения до утверждения проспекта эмиссии Национальным банком Грузии

� (10.03.2017 N441)

1. Запрещается распространение проспекта эмиссии до его утверждения Национальным банком Грузии.

2. До утверждения проспекта эмиссии Национальным банком Грузии запрещается осуществление предложения о продаже соответствующих ценных бумаг эмитентом или брокерской компанией либо финансовым институтом с соответствующей лицензией, действующими от его имени, либо получение указанными лицами согласия другого лица на закупку соответствующих ценных бумаг. (23.12.2017 N1903)

Статья 7. Приостановление и отмена действия утвержденного проспекта (10.03.2017 N441)

1. В случае нарушения эмитентом или брокерской компанией либо финансовым институтом с соответствующей лицензией, действующими от его имени, требований статей 4�6 настоящего Закона либо недостоверности или неполноты по существу информации, указанной ими в проспекте эмиссии, Национальный банк Грузии правомочен приостановить действие утвержденного проспекта и определить срок для устранения подобных нарушений. При неустранении нарушений в определенный срок Национальный банк Грузии вправе отменить действие утвержденного проспекта. (23.12.2017 N1903)

2. В случае приостановления либо отмены действия утвержденного проспекта эмиссии Национальным банком Грузии запрещается осуществление публичного предложения ценных бумаг, и покупатели вправе отказаться от своих закупок согласно пункту 14 статьи 4 настоящего Закона.

Статья 8. Отчет об эмиссии и размещении ценных бумаг (10.03.2017 N441)

1. В течение 1 месяца после завершения публичного предложения ценных бумаг эмитент представляет Национальному банку Грузии отчет об эмиссии и размещении ценных бумаг, который содержит информацию о точном количестве и цене предложенных и проданных ценных бумаг. В случае неполного размещения ценных бумаг, подлежащих выпуску путем эмиссии, эмитент представляет отчет по фактически размещенным ценным бумагам.

2. Национальный банк Грузии рассматривает представленный отчет в течение 14 календарных дней с момента его поступления. Национальный банк Грузии правомочен потребовать разъяснения предоставленной информации или внесения в нее изменений, подготавливаемых и представляемых эмитентом.

3. В случае, если эмитентом публичных ценных бумаг не является предприятие, он должен представить Национальному банку Грузии и распространить среди зарегистрированных владельцев годовой, полугодовой и текущий отчеты, содержащие финансовую и другую информацию.

Ukfdf ^^^\

"vbntyns ge,kbxys[ wtyys[ ,evfu

(18.07.2003 N2503)

Cnfnmz 9\ Понятие подотчетного предприятия (14.03. 2008 N5910)

1. Подотчетным предприятием (эмитентом публичных ценных бумаг) считается юридическое лицо, основанное в соответствии с Законом Грузии �О предпринимателях�, выпускающее публичные ценные бумаги (кроме полностью погашенных заемных ценных бумаг). (10.04. 2012 N6022)

�2. Национальный банк Грузии правомочен принять порядок определения владельцев по записи. (10.03.2017 N441)

3. Национальный банк Грузии устанавливает порядок, согласно которому подотчетные предприятия определенного типа освобождаются от выполнения требований пункта первого статьи 11, статей 14 и 15 настоящего Закона в случае, если расходы на подготовку предприятиями соответствующих отчетов с учетом собственного капитала предприятий и числа владельцев ценных бумаг окажутся не соответствующими публичному интересу, защищенному указанными статьями. (10.03.2017 N441)

�Статья 9¹. Комитет аудита (19.02.2016 N4792, ввести в действие с 15 мая 2016.)

�1. В наблюдательном совете подотчетного предприятия создается комитет по аудиту, которыйдолжен контролировать достоверность финансовой отчетности эмитента, обеспечивать эффективность системы внутреннего контроля и независимость внутреннего аудита (при наличии такового), осуществлять отношения с внешним аудитором. Комитет по аудиту является подкомитетом наблюдательного совета и укомплектован только членами наблюдательного совета. Комитетом по аудиту руководит член наблюдательного совета, который является независимым лицом, определенным пунктом 2 статьи 13¹ Закона Грузии �О предпринимателях�. (4.05.2017 N813)

�2. Пункт первый настоящей статьи не распространяется на коммерческие банки, деятельность которых регулируется Законом Грузии �О деятельности коммерческих банков�.�.

Cnfnmz 10\ Публичные ценные бумаги. Ведение реестра ценных бумаг (14.03.2008 N5910)

1. Публичные ценные бумаги должны выпускаться в нематериализованной форме. Публичные ценные бумаги, выпущенные в материализованной форме, подлежат дематериализации.

�2. Национальный банк Грузии может принять соответствующий порядок в связи с ведением реестра ценных бумаг. Регистратор ценных бумаг и эмитент, правомочный вести реестр собственных ценных бумаг самостоятельно, обязаны действовать согласно указанному порядку. (10.03.2017 N441)

�3. Эмитент, не являющийся подотчетным предприятием, обязан в 60-дневный срок после его признания подотчетным предприятием подобрать регистратора ценных бумаг, заключить с ним письменный договор и не позднее 15-ти дней с момента заключения договора передать ему реестр ценных бумаг или (и) все документы и информацию, необходимые для его ведения. (10.04.2012 N6022)

�4. В случае, если эмитент, обязанный передать реестр ценных бумаг независимому регистратору, не подберет указанного регистратора в срок, определенный законодательством Грузии, регистратора эмитенту назначает Национальный банк Грузии в установленном им порядке. (10.03.2017 N441)

5. В случае, предусмотренном пунктом 3 настоящей статьи, эмитент в 7-дневный срок должен уведомить Национальный банк Грузии о подборе регистратора ценных бумаг и заключении с ним договора. В уведомлении должна быть указана следующая информация: (10.03.2017 N441)

а) наименование (название) и юридический адрес эмитента;

б) личность регистратора ценных бумаг;

в) дата заключения и дата вступления в действие договора с регистратором ценных бумаг;

г) все классы выпущенных эмитентом ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, предусмотренных каждым классом;

д) имена, фамилии, должности всех членов органа управления эмитента, а в случае, если эмитент не является предприятием, � должностных лиц исполнительного органа;

е) наименование регистрирующего органа, дата регистрации и идентификационный код.

6. Эмитент обязан сообщать о внесении изменения в информацию, предусмотренную пунктом 5 настоящей статьи, Национальному банку Грузии, регистратору ценных бумаг и фондовой бирже, к торговле на которой допущены его ценные бумаги, в 7-дневный срок после его внесения. (10.03.2017 N441)

�7. Если ценные бумаги допущены к торговле на фондовой бирже, регистратор ценных бумаг, в случае изменения каких-либо данных, предусмотренных подпунктом �г� пункта 5 настоящей статьи, обязан:

�а) не позднее 5 дней до внесения изменения в реестр ценных бумаг уведомить об изменении (с указанием правового основания и даты осуществления изменения) Национальный банк Грузии, фондовую биржу, к торговле на которой допущены соответствующие ценные бумаги, и центрального депозитария (депозитария), обслуживающего эту фондовую биржу; (10.03.2017 N441)

�б) до истечения дня внесения изменения предоставить письменное подтверждение его осуществления фондовой бирже и обслуживающему ее центральному депозитарию, предусмотренным подпунктом �а� настоящего пункта, при этом сообщить об указанном изменении номинальным владельцам соответствующих ценных бумаг в 3-дневный срок.

8. Фондовая биржа и обслуживающий ее центральный депозитарий, предусмотренные пунктом 7 настоящей статьи, обязаны приостановить операции, связанные с соответствующими ценными бумагами, с даты в сообщении, предусмотренном подпунктом �а� указанного пункта, до получения подтверждения, определенного подпунктом �б� того же пункта.

9. Если эмитент, обязанный вести реестр ценных бумаг посредством регистратора ценных бумаг, по определенной причине расторгнет с ним договор, он должен обеспечить подбор нового регистратора ценных бумаг и задействование договора с ним не позднее дня расторжения предыдущего договора. К дате расторжения договора эмитентом должны быть выполнены все обязательства, принятые по договору. В таком случае регистратор ценных бумаг должен передать реестр ценных бумаг и надлежащую документацию эмитенту или подобранному эмитентом новому регистратору ценных бумаг в порядке, установленном Национальным банком Грузии. В случае нарушения указанных требований применяется порядок, предусмотренный пунктом 4 настоящей статьи. (10.03.2017 N441)

�10. Один эмитент может иметь только одного регистратора ценных бумаг.

Cnfnmz 11\ Требования к периодической отчетности (14.03.2008 N5910)

1. Подотчетные предприятия обязаны подготавливать и представлять Национальному банку Грузии, а также публиковать или представлять зарегистрированным собственникам ценных бумаг: (10.03.2017 N441)

а) годовой отчет;

б) полугодовой отчет;

в) текущий отчет.

2. Годовой отчет составляется за каждый хозяйственный год. Он должен содержать: информацию об эмитенте, его деятельности, членах его органа управления и лицах, владеющих или контролирующих значительную долю голосов на собрании акционеров; информацию о схемах доходов, получаемых на предприятии директорами подотчетного предприятия; удостоверенные аудитором финансовые отчеты; другую информацию, предоставленную по форме, определенной в порядке, установленном Национальным банком Грузии. Годовой отчет следует подготавливать по результатам первого же хозяйственного года, после того, как предприятие стало подотчетным. Подотчетное предприятие обязано представлять Национальному банку Грузии годовой отчет в завершении каждого хозяйственного года, не позднее 15 мая. Годовой отчет с соблюдением сроков, указанных в данном пункте, представляет также предприятие, ставшее подотчетным в течение хозяйственного года. (10.03.2017 N441)

�2¹. Для целей пункта 2 настоящей статьи под схемами доходов, полученных от предприятия, подразумеваются информация/общее описание типов доходов, полученных от предприятия директорами подотчетного предприятия (в частности, зарплата, акции, опционы и иные доходы) (4.05.2017 N813)

�3. Полугодовой отчет составляется по истечении первых 6 месяцев хозяйственного года (по состоянию на 30 июня). Указанный отчет представляется Национальному банку Грузии до 15 августа текущего года. Предприятие, ставшее подотчетным в течение первых 6 месяцев хозяйственного года, также обязано представлять Национальному банку Грузии полугодовой отчет (за первые 6 месяцев хозяйственного года) с соблюдением сроков, указанных в данном пункте. Полугодовой отчет должен содержать: финансовые отчеты подотчетного предприятия; информацию о существенных событиях, произошедших в отчетный период; другую информацию, предоставленную по форме, определенной в порядке, установленном Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

4. Представление текущего отчета в связи с существенным событием, определенным в порядке, установленном Национальным банком Грузии, произошедшим после того, как предприятие стало подотчетным, является обязательным. Текущий отчет представляется Национальному банку Грузии в 15-дневный срок после наступления события, отраженного в отчете. Он должен иметь такую форму и содержать такую информацию, какие требуются согласно порядку, установленному Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

5. Национальный банк Грузии может определить форму отчета, подлежащего представлению согласно настоящей статье, и порядок его представления. (10.03.2017 N441)

6. В случае, если купля-продажа публичных ценных бумаг предприятия осуществляется на фондовой бирже, предприятие представляет отчеты, предусмотренные настоящей статьей, Национальному банку Грузии и фондовой бирже одновременно. (10.03.2017 N441)

7. Национальный банк Грузии вправе в любое время потребовать предоставления дополнительной информации о предприятии или финансовом отчете, подлежащем представлению согласно настоящей статье. Информация может быть затребована для перепроверки открытости внесенной в отчет информации, разъяснения записи или получения новой информации, связанной с отчетом. В целях отражения информации в представленном дополнительном документе Национальный банк Грузии может также потребовать исправленный вариант этого документа. (10.03.2017 N441)

8. Информация, предусмотренная настоящей статьей, может быть приведена из любого другого, ранее представленного Национальному банку Грузии документа в виде ссылки на него, если порядком, установленным Национальным банком Грузии, не определено иное. Отчетливо должны указываться: происхождение, источник, страница, абзац приводимой информации или другие характеризующие ее сведения. Труднодоступная информация предоставляется непосредственно. (10.03.2017 N441)

�9. Финансовый отчет, представленный согласно настоящей статье, со стороны предприятия подписывается лицами, уполномоченными на представительство предприятия, и председателем наблюдательного совета. Указанные лица ответственны за достоверность и полноту внесенной в отчет существенной информации в соответствии с законодательством.

�Статья 11¹. Требования к отчетности по доходам директоров подотчетного предприятия (4.05.2017 N813)

1. Акционер или группа акционеров, владеющая 5 процентами или более чем 5 процентами акций подотчетного предприятия, вправе получать информацию о заработной плате и иных доходах, полученных от предприятия директорами подотчетного предприятия или членами совета директоров и членами наблюдательного совета.

2. Любой акционер подотчетного предприятия, акции которого допущены к торгам на фондовой бирже, вправе получать информацию о заработной плате и иных доходах, полученных от предприятия директорами подотчетного предприятия или членами совета директоров и членами наблюдательного совета.

3. Акционерам подотчетного предприятия запрещается передавать третьему лицу (лицам) информацию, указанную в пунктах первом и 2 настоящей статьи.

4. Подотчетное предприятие не обязано передавать информацию, указанную в пунктах первом и 2 настоящей статьи, акционеру, если эта информация содержится в последнем финансовом отчете подотчетного предприятия, доступном акционерам.

� Cnfnmz 12\ Открытость информации о владении членом органа управления подотчетного предприятия ценными бумагами данного предприятия, находящимися в его собственности (14.03.2008 N5910)

1. Член органа управления подотчетного предприятия представляет Национальному банку Грузии отчет о размерах процентных ставок по тем ценным бумагам этого предприятия, зарегистрированным собственником или (и) бенефициарным собственником которых он является. (10.03.2017 N441)

�2. В случае, если купля-продажа ценных бумаг подотчетного предприятия осуществляется на фондовой бирже, отчет представляется и фондовой бирже.

3. Отчет должен быть представлен не позднее 10 дней после того, как:

а) предприятие стало подотчетным;

б) лицо стало членом органа управления;

в) лицо приобрело ценные бумаги указанного предприятия.

4. Форма и содержание отчета, предусмотренного пунктом первым настоящей статьи, определяются в порядке, установленном Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

� Cnfnmz 13\ Конфиденциальная информация о подотчетном Предприятии (10.03.2017 N441)

� 1. Подотчетное предприятие может не вносить в отчеты, представляемые Национальному банку Грузии, информацию, признанную им конфиденциальной согласно пункту 2 настоящей статьи. Национальный банк Грузии в установленном им и настоящим Законом порядке может потребовать раскрытия информации, признанной подотчетным предприятием конфиденциальной, которая не будет ограничиваться секретами торговли, финансовой или коммерческой информацией стратегического назначения, подготовленной специалистами на предприятии или вне его.

2. Подотчетное предприятие отдельно, с указанием конфиденциальности представляет Национальному банку Грузии специальный отчет, который наряду с основным отчетом содержит конфиденциальную информацию. Национальный банк Грузии соблюдает конфиденциальность предоставленной информации. Национальный банк Грузии правомочен в недельный срок после поступления специального отчета решить в установленном им порядке вопрос о конфиденциальности предоставленной информации. Вместе с тем:

а) в случае, если Национальный банк Грузии в установленном им порядке сочтет, что информация была неправильно изъята из представленного отчета, подотчетное предприятие, опираясь на дополнительные факторы, может в письменной форме обратиться к Национальному банку Грузии с просьбой о пересмотре своего решения. В 15-дневный срок после поступления письменной просьбы Национальный банк Грузии должен перепроверить свое окончательное решение. Пересмотр решения Национальным банком Грузии допускается только один раз;

б) в случае принятия Национальным банком Грузии окончательного решения о неправильном изъятии информации из представленного отчета подотчетное предприятие, направившее документы, обязано представить исправленные документы, в которые будет внесена ранее изъятая информация.

� Cnfnmz 14\ Публичность значительного приобретения ценных бумаг подотчетного предприятия (14.03.2008 N5910)

�1. Лицо или группа лиц по форме, определенной порядком, установленным Национальным банком Грузии, уведомляют о значительном приобретении ценных бумаг Национальный банк Грузии, эмитента и фондовую биржу, на которой осуществляется купля-продажа этих ценных бумаг. (10.03.2017 N441)

2. О значительном приобретении ценных бумаг должно быть сообщено в 15-дневный срок с момента наступления данного факта, если порядком, установленным Национальным банком Грузии, не предусмотрен более короткий срок. (10.03.2017 N441)

�3. Группой считаются лица в случае, если между ними существует соглашение:

а) о ведении общей политики в сфере приобретения, владения и распоряжения ценными бумагами подотчетного предприятия, находящимися в публичном обращении;

б) об использовании любого права собственника, в том числе � права голоса, в отношении данных ценных бумаг.

4. Наличие такого соглашения между членами органа управления подотчетного предприятия подразумевается и без письменного подтверждения.

�5. Группа лиц ответственна перед Национальным банком Грузии за выполнение обязательств, определенных в порядке, установленном настоящим Законом и Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

6. В случае выявления Национальным банком Грузии или фондовой биржей факта неуведомления лицом Национального банка Грузии, эмитента или соответствующей фондовой биржи о значительном приобретении ценных бумаг Национальный банк Грузии на ближайшем заседании партнеров может приостановить право лица на использование голоса в отношении более 10 процентов акций подотчетного предприятия, находящихся в его владении. (10.03.2017 N441)

�

Cnfnmz 15\ Тендерное предложение (14.03.2008 N5910)

�1. Лицо, намеревающееся приобрести ценные бумаги подотчетного предприятия в количестве, которое может повлечь контроль над предприятием, вправе осуществить указанное путем тендерного предложения, что подразумевает объявление о срочном приобретении ценных бумаг предприятия с целью приобретения права контроля над предприятием, если порядком, установленным Национальным банком Грузии, не определено иное. (10.03.2017 N441)

�2. Предлагающему лицу запрещается осуществлять тендерное предложение в отношении публичных ценных бумаг любого класса, если после указанного предлагающее лицо станет зарегистрированным собственником более 10 процентов ценных бумаг данного класса, кроме случаев, когда: (10.03.2017 N441)

�а) до первичного опубликования копий предложения или просьбы либо до их направления владельцам ценных бумаг предлагающее лицо представляет Национальному банку Грузии заявление по форме и с информацией, требуемых в порядке, установленном Национальным банком Грузии;

�б) предлагающее лицо публикует информацию о тендерном предложении в газете в порядке, установленном Национальным банком Грузии.

3. Предложение или рекомендация владельцам ценных бумаг об отклонении тендерного предложения либо о согласии на тендерное предложение, а также тендерное приглашение должны быть сделаны в порядке, установленном Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

�4. Условия тендерного предложения и информация, предоставленная предлагающим лицом, должны быть одинаковыми для всех собственников соответствующих ценных бумаг.

5. В случае, если предлагающее лицо получит согласие на продажу большего количества ценных бумаг, чем это указано в тендерном предложении, оно приобретает ценные бумаги на основе пропорционального перераспределения. Данное требование касается также согласий, полученных после первичного опубликования заявления об увеличении предложенной владельцам ценных бумаг суммы согласно пункту 6 статьи 15 настоящего Закона.

6. В случае, если лицо меняет условия тендерного предложения до завершения предложения и предлагает владельцам ценных бумаг увеличенную сумму, оно обязано оплатить данную сумму каждому владельцу, заявившему согласие на условия тендерного предложения, независимо от того, произошло указанное до или после опубликования изменения.

7. В период тендерного предложения предлагающее лицо или лицо, связанное с ним, не может:

а) любым другим путем, за исключением тендерного предложения, приобретать или вести переговоры о рассмотренных в тендерном предложении ценных бумагах или о ценных бумагах, которые могут конвертироваться в ценные бумаги, рассмотренные в предложении;

б) продавать ценные бумаги эмитента, указанные в тендерном предложении.

�8. В порядке, установленном Национальным банком Грузии, могут быть определены также другие требования к подготовке тендерных предложений, их осуществлению, действиям предлагающих лиц; в отношении предлагающих лиц � к предоставлению регистратором ценных бумаг информации владельцам ценных бумаг целевого предприятия. (10.03.2017 N441)

� Cnfnmz 16\ Ответственность членов органа управления подотчетного предприятия (14.03.2008 N5910)

1. Члены органа управления подотчетного предприятия при осуществлении своих прав и обязанностей должны:

а) действовать добросовестно;

б) заботиться так, как заботятся обыкновенные здравомыслящие лица, находящиеся на аналогичных должностях и в аналогичных условиях;

в) действовать с убеждением, что их действия являются наилучшими в интересах предприятия и владельцев его ценных бумаг.

2. Кроме случаев, предусмотренных пунктом 13 статьи 4, пунктом 3 данной статьи настоящего Закона и другими законодательными актами Грузии, члены органа управления подотчетного предприятия, поддержавшие решение, повлекшее невыполнение обязательств, определенных этой статьей, солидарно несут ответственность за причиненный предприятию ущерб.

3. При определении оснований и объема ответственности членов органа управления подотчетного предприятия во внимание принимается, что при исполнении своих обязанностей они могут основываться на заключения и отчеты (в том числе � на финансовые заключения и данные) в случае, если они подготовлены аудитором, юридическим советником, сотрудником предприятия или другим лицом, которое, по благоразумным соображениям членов органа управления, является профессионалом в соответствующем вопросе, так как данный вопрос относится к его компетенции. При этом действия членов органа управления не считаются добросовестными в случае, если они владеют или обязаны были владеть информацией, делающей неоправданной ссылку на заключения и отчеты (в том числе � на финансовые заключения и данные) указанных лиц.

4. Владелец ценных бумаг подотчетного предприятия вправе по поводу нарушения обязательств, предусмотренных настоящей статьей, возбудить иск в отношении члена органа управления указанного предприятия.

�5. Национальный банк Грузии правомочен через своего представителя со статусом наблюдателя присутствовать на общем собрании акционеров (партнеров) подотчетного предприятия, чтобы надлежащим образом реагировать в случае грубого нарушения законодательства Грузии во время его проведения. (10.03.2017 N441)

� Статья 161 . Конфликт интересов и оглашение информации (14.03.2008 N5910)

1. Сделки, подлежащие осуществлению подотчетным предприятием, должны заключаться в соответствии с требованиями, установленными настоящей статьей, если заинтересованное лицо является членом органа управления подотчетного предприятия или акционером - прямым либо косвенным владельцем 20 или более процентов от общего числа голосов. Требования данной статьи, кроме требований, предусмотренных пунктом 7, не распространяются на сделки, заключаемые между подотчетным предприятием и его 100-процентным дочерним предприятием или 100-процентным акционером.

2. Член органа управления подотчетного предприятия или акционер � владелец 20 или более процентов от общего числа голосов считается заинтересованным лицом, если он или связанное с ним лицо в случае заключения сделки данным подотчетным предприятием или его дочерним предприятием (предприятием, в котором указанное подотчетное предприятие владеет более чем 50 процентами доли) удовлетворяет одно из следующих условий:

а) является другой стороной сделки;

б) прямо или косвенно владеет 20 или более процентами от общего числа голосов юридического лица, являющегося другой стороной сделки;

в) является членом органа управления другой стороны сделки;

г) назначен (избран) членом органа управления данного подотчетного предприятия по представлению другой стороны сделки либо владельца (владельцев) 20 или более процентов от общего числа голосов другой стороны сделки;

д) на основании сделки получает денежную прибыль или иную процентную ставку, не связанную с владением долей данного подотчетного предприятия или членством в органе управления;

е) определяется таковым согласно уставу данного подотчетного предприятия.

3. Заинтересованное лицо, определенное пунктом 2 настоящей статьи, обязано незамедлительно в письменной форме уведомить наблюдательный совет подотчетного предприятия о факте своей заинтересованности в заключаемой сделке, характере и объеме сделки, а в случае, если сделку утверждает общее собрание в соответствии с пунктами 5 и 6 этой же статьи, - сообщить и ему.

4. В случае неосведомленности лица о том, что в заключенной сделке оно само является заинтересованным лицом, определенным пунктом 2 настоящей статьи, лицо обязано незамедлительно выполнить требование, предусмотренное пунктом 3 этой же статьи, как только ему станет известно о факте своей заинтересованности.

�41 . Член органа управления подотчетного предприятия обязан сразу после получения сообщения о наличии конфликта интересов в сделке, подлежащей заключению, письменно известить об этом Наблюдательный совет подотчетного предприятия, а в случае, если сделку утверждает Общее собрание в соответствии с пунктами 5 и 6 настоящей статьи, должно быть извещено и Общее собрание. (9.03.2011 N4324)

�5. Заинтересованным лицам, определенным пунктом 2 настоящей статьи, запрещается использование права голоса во всех соответствующих органах общества в связи со сделками, в отношении которых у них существует заинтересованность. В таких случаях оставшиеся голоса рассматриваются как полное число голосов, и все процедуры по принятию решения осуществляются в соответствии с Законом Грузии �О предпринимателях�, если уставом общества не предусмотрено иное.

�5¹. Заключаемую сделку, в которой участвуют заинтересованные лица, определенные пунктом 2 настоящей статьи, и стоимость которой составляет 10 процентов или более 10 процентов стоимости активов подотчетного предприятия или меньше размера, предусмотренного его уставом, проверяет внешний аудитор/сертифицированный бухгалтер. Внешний аудитор/сертифицированный бухгалтер проверяет, заключена ли сделка по существу на тех же условиях, на которых она могла быть заключена между лицами, не имеющими интереса. Заключение внешнего аудитора/сертифицированного бухгалтера до утверждения сделки направляется наблюдательному совету или общему собранию подотчетного предприятия в зависимости от того, кто должен утвердить указанную сделку. (4.05.2017 N813)

�6. Сделку, в которой участвуют заинтересованные лица, определенные пунктом 2 настоящей статьи, либо стоимость которой составляет 10 либо более процентов стоимости активов подотчетного предприятия либо предусмотренный его уставом еще меньший размер,

утверждает Наблюдательный совет предприятия или Общее собрание, а в случае, если стоимость сделки превышает 50 процентов стоимости активов подотчетного предприятия, � Общее собрание в соответствии с требованиями, определенными пунктом 5 настоящей статьи. (9.03.2011 N4324)

61 . Сделку, в которой участвуют заинтересованные лица, определенные пунктом 2 настоящей статьи, и стоимость которой составляет 10 или более процентов стоимости активов подотчетного предприятия либо предусмотренный его уставом еще меньший размер, утверждает Общее собрание в соответствии с требованиями, определенными пунктом 5 настоящей статьи. (9.03.2011 N4324)

�7. Подотчетные предприятия должны незамедлительно уведомлять Национальный банк Грузии об утверждении сделок, в которых участвуют заинтересованные лица. В уведомлении должны указываться объем и характер сделки, а также другие основные условия заключения сделки. Подотчетные предприятия должны обеспечивать опубликование информации, указанной в настоящем пункте, на собственных веб-страницах или веб-страницах фондовых бирж либо через средства массовой информации, определенные Национальным банком Грузии, в 5-дневный срок после направления уведомления в Национальный банк Грузии. Информация о каждой такой сделке или сделках, заключенных между подотчетными предприятиями и их 100-процентными дочерними предприятиями либо 100-процентными акционерами, стоимость которых составляет 10 или более процентов стоимости активов подотчетных предприятий либо предусмотренную уставом меньшую сумму, подлежит отражению в текущих и годовых отчетах подотчетных предприятий. (10.03.2017 N441)

�8. Лицо, которому было или должно было быть известно о своей заинтересованности в сделке и не заявило об этом или (и) использовало право голоса, несмотря на запрет, установленный настоящей статьей, обязано возместить вред, причиненный обществу в результате заключения данной сделки, и возвратить сумму личной прибыли от заключения сделки, если подтвердится, что ввиду наличия конфликта интересов обществу был нанесен вред вследствие заключения сделки и в случае отсутствия заинтересованности сделка была бы заключена на лучших условиях. (9.03.2011 N4324)

�81 . Члены органа управления подотчетного предприятия, которым было или должно было быть известно о конфликте интересов в сделке и которые не заявили об этом или (и) поддержали заключение сделки с нарушением требований настоящей статьи, в результате чего обществу был нанесен вред, обязаны вместе с заинтересованным лицом солидарно возместить вред, причиненный обществу в результате заключения данной сделки, и возвратить сумму личной прибыли от заключения сделки, при наличии таковой, если подтвердится, что ввиду наличия конфликта интересов обществу был нанесен вред вследствие заключения сделки и в случае отсутствия заинтересованности сделка была бы заключена на лучших условиях. (9.03.2011 N4324)

�9. В случае заключения сделки с нарушением требований настоящей статьи, в течение 18 месяцев после ее заключения член органа управления подотчетного предприятия или (и) акционер либо группа акционеров, владеющих 5 или более процентами акций подотчетного предприятия, если предприятие является акционерным обществом, а на подотчетном предприятии иной правовой формы � каждый партнер вправе обратиться в суд с требованием о признании указанной сделки недействительной или (и) о возмещении вреда лицами, определенными пунктами 8 и 81 �этой же статьи, и о возврате ими суммы личной прибыли от заключения данной сделки, при наличии таковой.(9.03.2011 N4324)

Cnfnmz 17\ (14.03.2008 N5910)

Ukfdf ^&\

Ge,kbxyfz njhujdkz wtyysvb ,evfufvb

Cnfnmz 18\ Сделки на фондовой бирже (14.03.2008 N5910)

1. Вторичная сделка с публичными ценными бумагами может быть заключена как на фондовой бирже, так и вне ее.

2. К торгам на фондовой бирже могут быть представлены:

�а) ценные бумаги эмитентов Грузии и иностранных эмитентов, допущенные к обращению в Грузии в соответствии с процедурой, утвержденной Национальным банком Грузии; (10.03.2017 N441)

б) ценные бумаги, отражающие государственный долг или (и) выпущенные Национальным банком Грузии, в том числе � правительственные ценные бумаги, предусмотренные законодательством Грузии о государственном долге, если их купля-продажа не противоречит законодательству Грузии об эмиссии и обращении указанных ценных бумаг; (22.06.2016 N5437)

в) ценные бумаги эмитента, допущенные к торговле не менее чем на одной из иностранных фондовых бирж, признанных Национальным банком Грузии, без дополнительного регулирования. В таком случае эмитент обязан направить уведомление Национальному банку Грузии. (10.03.2017 N441)

�3. Публичная торговля ценными бумагами на фондовой бирже осуществляется согласно настоящему Закону и правилам соответствующей фондовой биржи.

4. Сделки с публичными ценными бумагами могут заключаться только с участием брокерской компании или финансового института с соответствующей лицензией. Это требование не касается сделок, заключенных с участием сведущих (опытных) инвесторов, определенных настоящим Законом. (23.12.2017 N1903)

5. Ценные бумаги одного класса могут быть допущены к торговле на одной или нескольких фондовых биржах.

6. Если сделка с публичными ценными бумагами, допущенными к торговле на фондовой бирже, заключается вне фондовой биржи, и сумма сделки превышает 100 лари, в таком случае: (23.12.2017 N1903)

а) брокерская компания или финансовый институт с соответствующей лицензией обязаны зафиксировать цену и количество ценных бумаг на фондовой бирже в порядке, установленном фондовой биржей;

б) при заключении сделки с участием сведущих (опытных) инвесторов, без участия брокерской компании или финансового института с соответствующей лицензией регистратор ценных бумаг обязан зафиксировать цену и количество ценных бумаг на фондовой бирже в порядке, установленном фондовой биржей.

� Cnfnmz 19\ Сделки по публичным ценным бумагам (14.03.2008 N5910)

1. При заключении сделок с ценными бумагами право собственности на них считается возникшим, измененным или прекращенным с момента регистрации данного факта в реестре ценных бумаг, а если они находятся у номинального владельца, - с момента регистрации в записях номинального владельца.

2. Национальный банк Грузии может в установленном им порядке определять требования и процедуры установления учетной даты перехода права собственности на публичные ценные бумаги для целей реализации права собственности на ценные бумаги. (10.03.2017 N441)

3. Национальный банк Грузии вправе уточнять процедуры, связанные с возникновением, изменением и прекращением права собственности. (10.03.2017 N441)

Ukfdf &\

Kbwtypbhjdfybt

Cnfnmz 20\ Виды лицензий (10.03.2017 N441)

1. Национальный банк Грузии правомочен в соответствии с Законом Грузии �О лицензиях и разрешениях� и настоящим Законом выдавать, вносить изменения и отменять лицензии следующих видов:

а) лицензия на осуществление брокерской деятельности;

б) лицензия фондовой биржи;

в) лицензия центрального депозитария;

г) лицензия регистратора ценных бумаг.

2. Запрещается осуществлять соответствующую деятельность без выданной Национальным банком Грузии лицензии, указанной в пункте первом настоящей статьи, кроме случаев, предусмотренных законодательством Грузии.

� Статья 20¹. Учреждение филиала или создание либо приобретение дочернего предприятия регистратором ценных бумаг или брокерской компанией за пределами Грузии (23.03.2010 N2831)

�1. Регистратор ценных бумаг/брокерская компания в 14-дневный срок после учреждения филиала/создания или приобретения дочернего предприятия для лиц, ведущих за пределами Грузии мониторинг, предусмотренный Законом Грузии �О содействии пресечению легализации незаконных доходов�, с целью осуществления ими деятельности, определенной законодательством Грузии, должны представить Национальному банку Грузии следующие документы: (10.03.2017 N441)

а) решение органа управления регистратора ценных бумаг/брокерской компании об учреждении филиала/создании либо приобретении дочернего предприятия;

б) заявление органа управления регистратора ценных бумаг/брокерской компании о том, что в целях выполнения Рекомендаций Специальной группы разработки финансовых мер, борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (FATF) филиал/дочернее предприятие сразу после начала функционирования разработали программу по борьбе против легализации незаконных доходов и финансирования терроризма.

�2. В случае, если законами и подзаконными нормативными актами иностранного государства местонахождения филиала или дочернего предприятия не предусмотрено выполнение филиалом либо дочерним предприятием Рекомендаций FATF или в указанном государстве не ведется борьба против легализации незаконных доходов и финансирования терроризма и не выполняются или надлежащим образом не выполняются Рекомендации FATF:

а) орган управления регистратора ценных бумаг или брокерской компании должен взять на себя письменное обязательство по обеспечению регистратором ценных бумаг или брокерской компанией принятия их филиалом и дочерним предприятием мер по борьбе против легализации незаконных доходов и финансирования терроризма в соответствии с существующими в Грузии требованиями к регистратору ценных бумаг или брокерской компании и Рекомендациями FATF:

б) регистратор ценных бумаг/брокерская компания обеспечивает предоставление Национальному банку Грузии информации о том, что их филиал/дочернее предприятие не может осуществлять определенные законодательством Грузии меры борьбы против легализации незаконных доходов и финансирования терроризма ввиду того, что указанные меры запрещены либо ограничены законодательством иностранного государства местонахождения филиала/дочернего предприятия. (10.03.2017 N441)

Cnfnmz 21 \(27.03.2007 N4520)

Cnfnmz 22\ (27.03.2007 N4520)

Cnfnmz 23\ Деятельность брокерской компании (14.03.2008 N5910)

Лицензия на осуществление брокерской деятельности предоставляет брокерской компании право осуществлять операции, связанные с обращением доли в капитале, акций, облигаций, сертификатов, векселей, чеков и других ценных бумаг, и их обслуживание, в том числе:

а) проводить для инвесторов прямые консультации относительно инвестиций, в том числе � цены ценных бумаг, осуществления инвестиций в ценные бумаги, сделок по купле-продаже ценных бумаг, а также при заключении связанных с ними сделок с иностранной валютой;

б) осуществлять исследования, связанные с финансовыми инструментами и их эмитентами, и обеспечивать распространение результатов данных исследований или (и) рекомендаций по инвестиционной стратегии;

в) консультировать эмитентов в связи с выпуском ценных бумаг и привлечением инвестиций;

г) подготавливать и осуществлять размещение ценных бумаг на негарантированном основании;

д) получать и передавать поручения клиентов в связи с ценными бумагами, заключать на средства клиентов сделки с ценными бумагами в их же интересах;

е) управлять инвестиционными портфелями клиентов, в том числе �пенсионных схем, и средствами, выделяемыми на осуществление операций с ценными бумагами;

ж) осуществлять хранение и учет инвестиционных средств или (и) ценных бумаг клиентов, а также обслуживание номинальных владельцев ценных бумаг; в этих целях открывать клиентам денежные счета и счета ценных бумаг и проводить операции по указанным счетам;

з) заключать сделки с ценными бумагами на собственные средства в своих же интересах;

и) подготавливать и размещать ценные бумаги эмитента на гарантированном основании;

�к) предоставлять клиентам и брать у них взаймы ценные бумаги, а также использовать собственные средства с целью приобретения ценных бумаг для клиентов, участвовать в �коротких продажах�, определенных в порядке, установленном Национальным банком Грузии; (10.03.2017 N441)

�л) осуществлять куплю-продажу валюты;

м) осуществлять другие операции с финансовыми инструментами, долями предпринимательского общества или иные полномочия, определенные настоящим Законом.

�н) осуществлять организацию торговой платформы иностранной валюты. (23.12.2017 N1903)

� Статья 231 . Общие требования (14.03.2008 N5910)

�1. Лицо может быть собственником значительной доли или сотрудником нескольких брокерских компаний одновременно. Указанное лицо должно уведомить об этом Национальный банк Грузии и обнародовать эту информацию. (10.03.2017 N441)

�2. Сотрудник биржи, регистратора или центрального депозитария, имеющий доступ к конфиденциальной информации, не может быть одновременно и сотрудником брокерской компании.

3. Согласно настоящему Закону коммерческим банкам разрешается участвовать на рынке ценных бумаг непосредственно или через свои дочерние предприятия (брокерские компании) в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Грузии �О деятельности коммерческих банков�.

4. Брокерские компании не должны осуществлять деятельность, не предусмотренную статьей 23 настоящего Закона, кроме участия в вышеуказанной деятельности, связанной с правительственными ценными бумагами, и вспомогательной деятельности, необходимой для ведения основной деятельности.

5. Предприятие, не являющееся коммерческим банком, деятельность которого связана только с правительственными ценными бумагами в рамках пункта первого статьи 23 настоящего Закона, подлежит регулированию в соответствии с настоящим Законом.

�6. Национальный банк Грузии может в установленном им порядке определять виды деятельности, перечисленные в статье 23 настоящего Закона, во время осуществления которых от лица не требуется быть брокерской компанией или иметь лицензию в случае, если деятельность этого лица регулируется соответствующим законодательством. (10.03.2017 N441)

�7. Брокерские компании осуществляют процедуру открытия счета в соответствии с Законом Грузии �О содействии пресечению легализации незаконных доходов� и Соглашением между Правительством Соединенных Штатов Америки и Правительством Грузии об улучшении выполнения международных налоговых обязательств и исполнении акта о налоговом соответствии иностранных счетов (FATCA). Брокерские компании в период деловых отношений с пользователями их услуг и при проверке осуществляемых ими операций должны владеть данными о личности пользователей их услуг, их деятельности и степени риска данной деятельности. Брокерские компании также обязаны исходя из Соглашения между Правительством Соединенных Штатов Америки и Правительством Грузии в целях улучшения исполнения международных налоговых обязательств и исполнения акта о налоговом соответствии иностранных счетов (FATCA) определять налоговую резидентность клиентов и получать информацию о соответствующем статусе лиц. Они вправе самостоятельно определять и требовать предоставления иной дополнительной информации. Брокерские компании также вправе без какого-либо обоснования заявить отказ в открытии счета. При этом брокерские компании правомочны заявить отказ лицу в открытии счета или закрыть имеющийся у него счет, если лицо отказывается предоставить информацию исходя из требований, установленных Соглашением между Правительством Соединенных Штатов Америки и Правительством Грузии в целях улучшения исполнения международных налоговых обязательств и исполнения акта о налоговом соответствии иностранных счетов (FATCA). (28.0.2015 N4460)

�8. Лица, не имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности, не вправе при ведении деятельности и рекламировании использовать в фирменном наименовании слова: �брокерская компания ценных бумаг� или другие слова либо их комбинацию, выражающую по своему содержанию подобную деятельность.

� Cnfnmz 24\ Лицензионные условия брокерской деятельности (10.03.2017 N441)

�Соискатель лицензии на осуществление брокерской деятельности обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии с заявлением, к которому помимо документации, указанной в статье 9 Закона Грузии �О лицензиях и разрешениях�, должны прилагаться информация и документы:

а) о том, что он зарегистрирован как общество с ограниченной ответственностью или акционерное общество согласно Закону Грузии �О предпринимателях�;

б) о том, что ни один из членов его органа управления и владелец значительной доли не имели судимости за совершение тяжкого или особо тяжкого преступления, финансирование терроризма или (и) легализацию незаконных доходов либо за совершение другого экономического преступления, ни один из членов его органа управления не был лишен права участия в органе управления и в течение последних 5 лет не подвергался административному взысканию за грубое нарушение законодательства о ценных бумагах;

в) о личности бенефициарного собственника брокерской компании, прямо или косвенно владеющего значительной долей;

г) финансовая отчетность за последний год или последнее полугодие (в зависимости от того, которая из них новее), удостоверенная аудитором. Лицо, которое обращается в Национальный банк Грузии не позднее чем через полгода со дня его учреждения, представляет текущий баланс;

д) о том, что он имеет собственный капитал в минимальном размере, установленном Национальным банком Грузии (при наличии такого требования);

е) о том, что члены его органа управления имеют соответствующее образование или (и) опыт.

� Cnfnmz 25\ (27.03.2007 N4520)

� Cnfnmz 26\ (27.03.2007 N4520)

Cnfnmz 27\ Лицензионные условия фондовой биржи (14.03.2008 N5910)

�1. Соискатель лицензии фондовой биржи обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии с заявлением, к которому помимо документации, указанной в статье 9 Закона Грузии �О лицензиях и разрешениях�, должны прилагаться информация и документы: (10.03.2017 N441)

а) о том, что он зарегистрирован как общество с ограниченной ответственностью или акционерное общество согласно Закону Грузии �О предпринимателях�;

б) о том, что ни один из членов его органа управления и владелец значительной доли не имели судимости за совершение тяжкого или особо тяжкого преступления, финансирование терроризма или (и) легализацию незаконных доходов либо за совершение другого экономического преступления, ни один из членов его органа управления не был лишен права участия в органе управления и в течение последних 5 лет не подвергался административному взысканию за грубое нарушение законодательства о ценных бумагах;

в) информация, определенная в порядке, установленном Национальным банком Грузии, о соответствии членов органа управления критериям соответствия;

г) декларация соответствия, определенная в порядке, установленном Национальным банком Грузии, касающаяся бенефициарного собственника значительной доли;

д) его устав, внутренний распорядок и правила:

д.а) включающие порядок вступления в члены, правила осуществления торговли, допуска к торговле, разрешения разногласий и другие правила, соблюдение которых требуется согласно настоящему Закону;

д.б) требующие справедливого, благоразумного и равноправного отношения ко всем членам или кандидатам на вступление в члены фондовой биржи;

е) о том, что он имеет собственный капитал в минимальном размере, установленном Национальным банком Грузии (при наличии такого требования);

ж) финансовая отчетность за последний год или последнее полугодие (в зависимости от того, которая из них новее), удостоверенная аудитором и подготовленная в порядке, установленном Национальным банком Грузии. Если соискатель лицензии обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии не позднее шести месяцев с момента его учреждения, он представляет текущую финансовую отчетность, удостоверенную независимым аудитором;

з) документ (документы) о размещении на банковском счете (счетах) минимальных денежных средств, определенных в соответствующем порядке, установленном Национальным банком Грузии, из банковского учреждения (учреждений), лицензированного в Грузии;

и) о том, что его организационная структура и технические средства соответствуют порядку, установленному Национальным банком Грузии (в случае наличия такого порядка);

к) имена партнеров (акционеров), владеющих значительной долей, и размер доли каждого из них.

�2. Лица, не имеющие лицензии фондовой биржи, не вправе при осуществлении деятельности и рекламировании использовать в фирменном наименовании слова: �фондовая биржа� или другие слова либо их комбинацию, выражающую по своему содержанию подобную деятельность.

Cnfnmz 28\ Лицензионные условия центрального депозитария (14.03.2008 N5910)

1. Центральный депозитарий также может владеть лицензией регистратора ценных бумаг. В указанном случае лицензия выдается в соответствии с пунктом 6 статьи 9 Закона Грузии �О лицензиях и разрешениях�.

�2. Соискатель лицензии центрального депозитария обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии с заявлением, к которому помимо документации, указанной в статье 9 Закона Грузии �О лицензиях и разрешениях�, должны прилагаться информация и документы: (10.03.2017 N441)

�а) о том, что он зарегистрирован как общество с ограниченной ответственностью или акционерное общество согласно Закону Грузии �О предпринимателях�;

�б) о том, что ни один из членов его органа управления и владелец значительной доли не имели судимости за совершение тяжкого или особо тяжкого преступления, финансирование терроризма или (и) легализацию незаконных доходов либо за совершение другого экономического преступления, ни один из членов его органа управления не был лишен права участия в органе управления и в течение последних 5 лет не подвергался административному взысканию за грубое нарушение законодательства о ценных бумагах;

в) информация, определенная в порядке, установленном Национальным банком Грузии, о соответствии членов органа управления критериям соответствия;

г) декларация соответствия, определенная в порядке, установленном Национальным банком Грузии, касающаяся бенефициарного собственника значительной доли;

д) его устав, внутренний распорядок и правила;

е) о том, что он имеет собственный капитал в минимальном размере, установленном Национальным банком Грузии (в случае наличия такого требования);

ж) финансовая отчетность за последний год или последнее полугодие (в зависимости от того, которая из них новее), удостоверенная аудитором и подготовленная в порядке, установленном Национальным банком Грузии. Если соискатель лицензии обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии не позднее шести месяцев с момента его учреждения, он представляет текущую финансовую отчетность, удостоверенную независимым аудитором;

з) документ (документы) о размещении на банковском счете (счетах) минимальных денежных средств, определенных в соответствующем порядке, установленном Национальным банком Грузии, из банковского учреждения (учреждений), лицензированного в Грузии;

и) о том, что его организационная структура и технические средства соответствуют порядку, установленному Национальным банком Грузии (в случае установления такового);

к) имена, адреса руководящих лиц и описание их соответствующего профессионального опыта;

л) имена сотрудников, которые будут нести ответственность за надзор за соблюдением требований настоящего Закона, правил, установленных Национальным банком Грузии, и правил, принятых центральным депозитарием (депозитарием);

м) имена партнеров (акционеров), владеющих значительной долей, и размер доли каждого из них.

�3. Лица, не имеющие лицензии центрального депозитария, не вправе при осуществлении деятельности и рекламировании использовать слова: �центральный депозитарий ценных бумаг� или другие слова либо их комбинацию, выражающую по своему содержанию подобную деятельность.

Cnfnmz 29\ Лицензионные условия регистратора ценных бумаг (14.03.2008 N5910)

1. Соискатель лицензии регистратора ценных бумаг обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии с заявлением, к которому помимо документации, указанной в статье 9 Закона Грузии �О лицензиях и разрешениях�, должны прилагаться информация и документы: (10.03.2017 N441)

а) о том, что он зарегистрирован как общество с ограниченной ответственностью или акционерное общество согласно Закону Грузии �О предпринимателях�;

б) о том, что ни один из членов его органа управления и владелец значительной доли не имели судимости за совершение тяжкого или особо тяжкого преступления, финансирование терроризма или (и) легализацию незаконных доходов либо за совершение другого экономического преступления, ни один из членов его органа управления не был лишен права участия в органе управления и в течение последних 5 лет не подвергался административному взысканию за грубое нарушение законодательства о ценных бумагах;

в) о том, что его организационная структура и технические средства соответствуют порядку, определенному Национальным банком Грузии (в случае установления такового);

г) о том, что он имеет собственный капитал в минимальном размере, установленном Национальным банком Грузии (в случае наличия такого требования);

д) его устав, внутренний распорядок и правила;

е) имена партнеров (акционеров) и размер доли каждого из них; их деятельность в течение последних 5 лет и информация о владении публичными ценными бумагами подотчетных предприятий;

ж) имена, адреса руководящих лиц и описание их соответствующего профессионального опыта;

з) имена сотрудников, которые будут нести ответственность за надзор за соблюдением требований настоящего Закона, соответствующих правил и правил, принятых регистратором ценных бумаг;

и) имена партнеров (акционеров), владеющих значительной долей, и размер доли каждого из них;

к) о том, что члены его органа управления имеют соответствующее образование или (и) опыт.

�2. Лица, не имеющие лицензии регистратора ценных бумаг, не вправе при осуществлении деятельности и рекламировании использовать слова: �регистратор или регистратор ценных бумаг� либо другие слова или их комбинацию, выражающую по своему содержанию подобную деятельность.

� Cnfnmz 30 \ (27.03.2007 N4520)

� Статья 31. Отмена лицензии брокерской компании, фондовой биржи, центрального депозитария (депозитария) и регистратора ценных бумаг (23.12.2017 N1903)

1. Национальный банк Грузии правомочен в порядке, установленном Законом Грузии �О лицензиях и разрешениях�, отменить лицензию, выданную брокерской компании, фондовой бирже, центральному депозитарию (депозитарию) или регистратору ценных бумаг:

а) в случае, если владелец лицензии более не удовлетворяет условия, на основании которых была выдана лицензия;

б) в случае нарушения владельцем лицензии требований, установленных законодательством Грузии;

в) в других случаях, предусмотренных Законом Грузии �О лицензиях и разрешениях�.

2. В случае необходимости Национальный банк Грузии правомочен назначить администратора в субъекте, предусмотренном пунктом первым настоящей статьи.

3. С момента принятия решения об отмене лицензии фондовой биржи запрещается осуществление каких-либо операций, кроме случаев, когда это необходимо для защиты интересов инвесторов.

4. Администратор, назначенный согласно пункту 2 настоящей статьи, в пределах полномочий, предоставленных ему законом, осуществляет управление и все необходимые действия для защиты интересов инвесторов.

Ukfdf &^\

Htuekbhetvst exfcnybrb hsyrf

wtyys[ ,evfu

Статья 32. Отчеты, отчетность и их проверка (23.12.2017 N1903)

�1. Национальный банк Грузии в целях осуществления своих полномочий может определить в отношении лиц, подлежащих лицензированию Национальным банком Грузии, требования к ведению разного рода документов, срокам их хранения и представлению отчетов.

2. Информация о любых сделках (в том числе � в случае попытки заключения сделки), счетах, операциях, производимых по счетам, и об остатках на счетах может предоставляться владельцам соответствующих счетов и их представителям, Национальному банку Грузии � в пределах его полномочий, в случаях, предусмотренных законодательством Грузии, � Службе финансового мониторинга Грузии, а в случае, предусмотренном пунктом 3 настоящей статьи, � налоговым органам. Указанная информация предоставляется другим лицам только на основании соответствующего решения суда.

3. Информация, предусмотренная пунктом 2 настоящей статьи, может предоставляться налоговым органам в рамках Соглашения между Правительством Соединенных Штатов Америки и Правительством Грузии в целях улучшения исполнения международных налоговых обязательств и исполнения акта о налоговом соответствии иностранных счетов (FATCA). Налоговые органы вправе предоставлять указанную информацию компетентным органам Соединенных Штатов Америки, определенным этим Соглашением.

4. Национальный банк Грузии правомочен проверять соблюдение лицами, подлежащими лицензированию Национальным банком Грузии, требований нормативной и методологической документации, а также осуществлять проверку документов бухгалтерского учета, компонентов отчетности и других материалов, для чего банк может требовать и получать от них любую информацию в пределах своих полномочий.

5. Для целей законодательства Грузии о пресечении легализации незаконных доходов лица, подлежащие лицензированию Национальным банком Грузии, представляют банку также соответствующие отчетности. Форма, качество и сроки представления отчетности определяются правовым актом Национального банка Грузии.

� Cnfnmz 33 \ Обязанности брокерских компаний и брокеров (14.03.2008 N5910)

1. Брокерские компании в целях разграничения своих активов и ценных бумаг и денежных средств клиентов должны иметь отдельные счета.

2. Все договоры между брокерскими компаниями и их клиентами оформляются письменно.

3. На основании порядка, установленного Национальным банком Грузии, брокерские компании и брокеры обеспечивают выполнение поручений клиентов в соответствии с наилучшими условиями, существующими на рынке: они не должны конкурировать с клиентами, выполняя их поручения, манипулировать в связи с выполнением поручений клиентов и выполнять поручения клиентов по цене и за счет средств, которые наименее выгодны для клиентов. (10.03.2017 N441)

�4. Брокеру запрещается предоставлять клиентам от имени брокерской компании заведомо вводящие в заблуждение рекомендации и информацию. Брокерские компании выдают информацию о пригодности инвестиций, возможном конфликте интересов брокерских компаний или брокеров и финансовом состоянии брокерских компаний.

5. Брокерские компании обязаны не позднее 7 дней после наступления соответствующего события или принятия решения (в зависимости от того, какое из них произошло раньше) в письменной форме уведомлять Национальный банк Грузии: (10.03.2017 N441)

а) об открытии или закрытии филиала;

б) о внесении изменения в наименование брокерской компании.

6. Брокерская компания должна заранее получить согласие Национального банка Грузии на реорганизацию. Национальный банк Грузии может не дать согласия брокерской компании на ее реорганизацию в случае, если реорганизация создаст угрозу доверенным брокерской компании денежным средствам клиентов или (и) ценным бумагам клиентов. (10.03.2017 N441)

� Cnfnmz 34\ Члены фондовой биржи (14.03.2008 N5910)

1. Членами фондовой биржи могут быть лицензированные финансовые институты.

2. Лицензированный финансовый институт может быть членом более чем одной фондовой биржи.

3. Фондовая биржа заявит отказ любому лицу на вступление в члены:

а) если лицо не признает в письменной форме правил фондовой биржи и не удовлетворяет их требованиям;

б) если брокер, который должен вести торги на фондовой бирже от имени заявителя, по уровню образования, опыту и компетентности не удовлетворяет требованиям, определенным правилами фондовой биржи;

в) если лицо не дает письменного согласия на проверку своих записей и книг в целях установления точности и достоверности любой предоставляемой информации.

�4. Член фондовой биржи может обжаловать в суде любое решение фондовой биржи, противоречащее законодательству Грузии или (и) правилам, установленным биржей. (24.09.2009 N1678)

Статья 341 . Правила фондовой биржи (14.03.2008 N5910)

1. Правила торговли фондовой биржи:

а) определяют методы и процедуры разрешения споров, связанных со сделками, заключаемыми на фондовой бирже;

б) определяют процедуры торговли ценными бумагами на фондовой бирже и условия временного или постоянного прекращения торговли конкретными ценными бумагами;

в) определяют дни и часы торговых сессий на фондовой бирже;

г) определяют права и обязанности лиц � участников биржевой торговли и штрафы за нарушение указанных требований;

д) определяют процедуру запроса котировок и оглашения, а также форму и содержание котировок и рыночные данные, связанные с торговлей ценными бумагами (правила должны служить возникновению справедливых и информационных котировок, не должны допускать вводящие в заблуждение и ложные котировки и должны содействовать процедурам, регулирующим сбор и распространение котировок);

е) определяют информационные средства фондовой биржи;

ж) определяют порядок учета сделок, заключенных на фондовой бирже, необходимый для создания записей о сделках, заключаемых между членами фондовой биржи, и ведения дальнейшего расчета;

з) определяют процедуру допуска брокеров к осуществлению торговых операций на фондовой бирже, в том числе � квалификационные (экзаменационные) требования, условия надзора за деятельностью брокеров и временной или постоянной отмены допуска их к торговле;

и) обеспечивают механизмы, помогающие избежать подделку или подлог и манипулирование; способствуют внедрению принципов справедливой и равноправной торговли, а также координации деятельности и развитию сотрудничества лиц, вовлеченных в регулирование, клиринг, ведение расчета, и обработку информации, в целях содействия заключению сделок с ценными бумагами;

к) запрещают дискриминацию среди имеющих одинаковый статус клиентов, эмитентов, брокерских компаний и брокеров.

2. Фондовая биржа в каждый торговый день должна публично оглашать полный дневной оборот торговли, цены и другую рыночную информацию, связанную с торговлей проданными ценными бумагами.

3. Другие правила фондовой биржи определяют:

а) виды услуг фондовой биржи и плату за оказание данных услуг;

б) процедуру разрешения жалоб клиентов членов фондовой биржи в связи с вопросами, касающимися правил фондовой биржи;

в) ответственность за нарушение требований настоящего Закона, соответствующих правил или правил фондовой биржи с применением санкций в виде их исключения, приостановления и ограничения их деятельности и функций, объявления выговора, наложения штрафа, а также других соответствующих санкций;

г) нормы Кодекса этики.

4. Фондовой бирже запрещается вести другую деятельность:

а) кроме деятельности фондовой биржи (основной), предусмотренной настоящим Законом;

б) кроме других видов деятельности (вспомогательной), необходимых для осуществления вышеуказанной основной деятельности;

в) кроме вспомогательной деятельности, направленной на эффективное использование активов, необходимых для осуществления вышеуказанной основной деятельности.

5. В Грузии одновременно могут вести деятельность сразу несколько фондовых бирж.

� Cnfnmz 35\ Орган управления фондовой биржи (14.03.2008 N5910)

1. Состав наблюдательного совета фондовой биржи определяют акционеры.

2. Орган управления фондовой биржи может:

а) принимать, отклонять или исправлять правила фондовой биржи;

б) обеспечивать соблюдение требований настоящего Закона, своего внутреннего распорядка, устава и правил фондовой биржи и с учетом указанного проверять деятельность и финансовое состояние членов фондовой биржи;

в) разъяснять правила фондовой биржи. Все подобные разъяснения являются окончательными;

г) допускать к торговле определенные ценные бумаги, временно или постоянно приостановить торговлю некоторыми ценными бумагами;

д) допускать членов к осуществлению деятельности на фондовой бирже в соответствии с правилами фондовой биржи и статьей 34 настоящего Закона и временно или вообще запретить членам фондовой биржи торговлю в соответствии с правилами фондовой биржи;

е) обеспечивать осуществление законной и правильной деятельности, опубликование котировок, цен ценных бумаг, допущенных на фондовую биржу, и связанной с ними рыночной информации.

Cnfnmz 36\ (14.03.2008 N5910)

Cnfnmz 37\ Реорганизация и ликвидация фондовой биржи (10.03.2017 N441)

1. Не допускается реорганизация или ликвидация фондовой биржи без предварительного согласия Национального банка Грузии.

2. Реорганизация/ликвидация фондовой биржи осуществляется согласно требованиям Закона Грузии �О предпринимателях�, настоящего Закона, правилам, установленным Национальным банком Грузии, и процедурам, определенным уставом, внутренним распорядком и правилами фондовой биржи.

3. Отмена Национальным банком Грузии лицензии фондовой биржи на осуществление биржевой деятельности служит основанием для ее реорганизации/ликвидации.

4. Фондовая биржа, принявшая решение о самоликвидации или приостановлении биржевой деятельности, незамедлительно в письменной форме сообщает Национальному банку Грузии о данном решении.

5. Ликвидатора фондовой биржи назначает Национальный банк Грузии.

� Cnfnmz 38\ Центральный депозитарий (14.03.2008 N5910)

1. Функциями центрального депозитария являются:

а) открывать, вводить в действие и закрывать счета членов центрального депозитария и других участников рынка ценных бумаг в соответствии со своими правилами;

б) подготавливать и внедрять мероприятия, обеспечивающие целостность и безопасность системы учета ценных бумаг, определенной его правилами;

в) проверять соблюдение членами центрального депозитария инструкций и правил учета ценных бумаг;

г) оказывать другие виды услуг в целях обслуживания счетов по ценным бумагам участников;

д) выдавать членам центрального депозитария выписку о состоянии счетов по ценным бумагам в соответствии со своими правилами.

2. Центральный депозитарий (депозитарий) в соответствии со своими правилами может незамедлительно приостановить или закрыть счета членов:

а) деятельность которых приостановлена фондовой биржей или центральным депозитарием;

б) не выполняющих взятых на себя обязательств по предоставлению ценных бумаг или финансовых средств;

�в) испытывающих такие финансовые или операционные затруднения, что центральный депозитарий (депозитарий) принимает решение о приостановлении или закрытии их счетов и уведомляет Национальный банк Грузии о том, что приостановление или закрытие счета необходимо для защиты интересов депозитария, его участников, кредиторов или инвесторов. (10.03.2017 N441)

�3. Правила депозитария обеспечивают:

а) установление прав и обязанностей участников;

б) справедливое и недискриминационное обращение с участниками и кандидатами в участники;

в) ответственность депозитария за своевременный и точный клиринг и расчеты по сделкам с ценными бумагами;

г) возможность применения санкций в виде исключения участников, приостановления и ограничения их деятельности и функций, объявления им выговора, наложения на них штрафа и других соответствующих санкций за нарушение правил депозитария;

д) соблюдение участниками и сотрудниками Кодекса этики.

4. Наименование центрального депозитария должно содержать слова: �центральный депозитарий ценных бумаг� в случае, если законом не установлено иное.

�5. Центральному депозитарию (депозитарию) запрещается осуществлять любую деятельность, кроме предусмотренной настоящим Законом деятельности центрального депозитария (депозитария), регистратора ценных бумаг и связанной с ними иной деятельности, определенной в порядке, установленном Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

Cnfnmz 39\ (14.03.2008 N5910)

Cnfnmz 40\ Обязанности регистратора ценных бумаг (14.03.2008 N5910)

1. Регистратор ценных бумаг должен обеспечить выполнение правил, установленных Национальным банком Грузии, и своих правил. (10.03.2017 N441)

2. Регистратор ценных бумаг не вправе заявить отказ от выполнения возложенных на него обязательств в случае, если эмитентом соблюдаются условия договорных отношений с регистратором ценных бумаг, представленные документы соответствуют положениям устава и правилам внутреннего распорядка эмитента, требованиям настоящего Закона, правилам, установленным Национальным банком Грузии, и правилам регистратора ценных бумаг. Подобный отказ может быть обжалован в Национальном банке Грузии. (10.03.2017 N441)

3. У регистратора ценных бумаг должны быть с эмитентом договорные отношения, основанные на условиях письменного соглашения, составленного в порядке, установленном Национальным банком Грузии. Такое соглашение, как минимум, должно содержать требование о том, что если эмитентом выполняются условия договорных отношений с регистратором ценных бумаг, регистратор ценных бумаг должен своевременно обеспечивать эмитента текущим списком зарегистрированных владельцев ценных бумаг каждой эмиссии, предназначенным для проведения ежегодных и внеочередных собраний, распределения дивидендов, уплаты процентов и возврата основной части займа, а также для целей статьи 15 настоящего Закона и осуществления других разрешенных корпоративных действий. При нарушении эмитентом условий, предусмотренных договором, регистратор ценных бумаг правомочен приостановить обслуживание эмитента до тех пор, пока им не будут выполнены обязательства. (10.03.2017 N441)

�4. По соответствующему письменному требованию зарегистрированного владельца ценных бумаг регистратор ценных бумаг такому зарегистрированному владельцу должен:

а) представить выписку с его счета по ценным бумагам на конкретную дату;

б) предоставить информацию об осуществленном на счету обороте ценных бумаг за конкретный период.

5. Выписка, предоставленная регистратором ценных бумаг, должна содержать:

а) четкое указание, что данная выписка не является ценной бумагой, не требуется ее выдачи регистратору и она представляет собой только запись о том, что упомянутое в выписке лицо � зарегистрированный владелец данных ценных бумаг (с указанием типа владельца) к определенной в ней дате;

б) имя (имена) владельца (владельцев) счета, день и время выдачи выписки (в случае выписки об обороте � период), наименование (название) и юридический адрес эмитента, идентификационный номер класса ценных бумаг, количество ценных бумаг на счете, соответствующие обязанности или ограничения, связанные с ценными бумагами, а также любая другая необходимая информация, истребуемая согласно правилам регистратора и правилам, установленным Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

�6. Регистраторы ценных бумаг могут потребовать от владельцев счетов определенного вознаграждения за выдачу дополнительных копий выписки. Установленные регистраторами соответствующие тарифы должны быть справедливыми, умеренными и недискриминационными (для клиентов с одинаковым статусом), отображать реальные затраты и заблаговременно известны.

�7. Правилами регистратора ценных бумаг: (10.03.2017 N441)

а) определяется, какая информация должна указываться в реестре ценных бумаг о каждом эмитенте, ценные бумаги которого зарегистрированы в соответствии с правилами, установленными Национальным банком Грузии;

б) определяется порядок, касающийся времени признания сделок и внесения записей в реестр ценных бумаг, предоставления связанной с ними необходимой информации и составления записей в соответствии с правилами, установленными Национальным банком Грузии;

в) определяется, какая информация должна указываться на счете каждой ценной бумаги, открытом на имя владельцев или номинальных владельцев ценных бумаг, с учетом того, что владельцы счетов должны незамедлительно извещать в письменной форме регистратора ценных бумаг о любом изменении, вносимом в ранее предоставленную информацию, в соответствии с правилами, установленными Национальным банком Грузии;

г) требуется соблюдение сотрудниками норм поведения в соответствии с правилами, установленными Национальным банком Грузии.

8. Сотрудникам и управляющим лицам регистратора ценных бумаг запрещается предоставлять кому-либо, кроме Национального банка Грузии, непубличную, конфиденциальную информацию, полученную в процессе работы регистратором ценных бумаг, или использовать эту информацию во время торговли ценными бумагами. (10.03.2017 N441)

�9. Регистратору ценных бумаг в случае, если он не является владельцем лицензии центрального депозитария, запрещается осуществление какой-либо деятельности, кроме деятельности регистратора ценных бумаг или (и) осуществления публично-правовых полномочий, делегированных ему на основании административного договора.(4.05.2010 N3066)

�10. В случае, если в собственности эмитента публичных ценных бумаг прямо или косвенно окажется более 10 процентов доли регистратора ценных бумаг, он обязан известить об этом Национальный банк Грузии. (10.03.2017 N441)

�11. Регистратор ценных бумаг и члены его органа управления не вправе быть владельцами значительной доли ценных бумаг эмитента публичных ценных бумаг, в отношении которого регистратор ценных бумаг ведет реестр. В случае зарегистрированной собственности доли, которая меньше значительной доли ценных бумаг, информация об этом должна быть публичной.(1.07.2011 N5009)

�12. Регистратор ценных бумаг представляет Национальному банку Грузии копию образца договора, заключенного между эмитентом и регистратором ценных бумаг, подготовленную в порядке, установленном Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

� Cnfnmz 41\ Фондовая биржа и центральный депозитарий (14.03.2008 N5910)

1. Фондовая биржа и центральный депозитарий вправе определить согласно установленным правилам любое требование к своим членам, не противоречащее законодательству Грузии.

2. Фондовая биржа не вправе требовать, чтобы клиринговые и расчетные услуги ему оказывал более чем один депозитарий.

�3. Фондовая биржа/депозитарий должны сообщать Национальному банку Грузии о принятии новых правил, внесении изменений в существующие правила или об отмене существующих правил. (10.03.2017 N441)

�4. Котирование ценных бумаг на фондовой бирже может осуществляться в любой валюте.

Cnfnmz 42\ (14.03.2008 N5910)

Cnfnmz 43\ Дополнительные полномочия Национального банка Грузии

� (10.03.2017 N441)

1. В случае, если какое-либо из правил фондовой биржи/центрального депозитария противоречит требованиям законодательства Грузии, Национальный банк Грузии правомочен приостановить действие этого правила или потребовать от фондовой биржи/центрального депозитария внесения изменений в указанное правило.

2. Национальный банк Грузии, опираясь на соответствующее обоснование, правомочен изменить любое правило фондовой биржи/центрального депозитария или приостановить его действие, если сочтет, что указанное правило:

а) представляет угрозу функционированию справедливого и упорядоченного рынка публичных ценных бумаг в Грузии;

б) препятствует быстрому, точному и безопасному клирингу и расчетам по сделкам с ценными бумагами.

3. В случаях, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, Национальный банк Грузии также правомочен устанавливать требования или вводить ограничения в отношении фондовой биржи/центрального депозитария в связи с соответствующим вопросом либо действием, которое согласно настоящему Закону относится к сфере регулирования правил, установленных Национальным банком Грузии, или правил фондовой биржи/центрального депозитария.

4. Правовой акт, изданный Национальным банком Грузии на основании настоящей статьи, имеет силу в течение срока, определенного Национальным банком Грузии.

5. Национальный банк Грузии обязан приостановить действие правового акта, изданного на основании настоящей статьи, ранее установленного им срока в случае устранения причин издания соответствующего акта.

6. Фондовая биржа/центральный депозитарий обязаны незамедлительно исполнить правовой акт, изданный Национальным банком Грузии на основании настоящей статьи.

7. Фондовая биржа/центральный депозитарий вправе обжаловать в суде решение, принятое Национальным банком Грузии на основании настоящей статьи.

8. В случае обжалования в суде правового акта Национального банка Грузии по решению судьи может быть приостановлено его действие.

Глава VI1 � (24.07.2013 N844)

Ukfdf &^^\

Pfghtotybt afkmcbabrfwbq b vfybgekzwbq d cltkrf[ gj wtyysv ,evfufv

�Статья 44. Подлог и манипуляции (1.07.2011 N5009)

Запрещается с целью торговли любыми публичными ценными бумагами или создания видимой активности деятельности, связанной с организованным рынком:

а) заключать на фондовой бирже сделки с ценными бумагами, не влекущие за собой изменений в зарегистрированной собственности;

б) издавать в прямой или косвенной форме взаимопротиворечащие приказы о приобретении либо продаже ценных бумаг.

� Cnfnmz 45\ Bycfqlthyfz byajhvfwbz b pkjegjnht,ktybt t.

1\ Bycfqlthyfz byajhvfwbz - 'nj ytge,kbxyfz= ceotcndtyyfz byajhvfwbz= cdzpfyyfz c jlybv bkb ytcrjkmrbvb gjljnxtnysvb ghtlghbznbzvb kb,j c b[ ge,kbxysvb wtyysvb ,evfufvb\

2\ Bycfqlthjv cxbnftncz kbwj= rjnjhjve ,kfujlfhz xktycnde d jhufyt eghfdktybz gjljnxtnyjuj ghtlghbznbz= exfcnb. (ljkt) d rfgbnfkt nfrjuj ghtlghbznbz kb,j ltzntkmyjcnb d ytv= bcgjkytyb. ghjatccbjyfkmys[ bkb cke;t,ys[ j,zpfyyjcntq ljcnegyf bycfqlthyfz byajhvfwbz\ Bycfqlthfvb cxbnf.ncz nfr;t lheubt kbwf= gjkexbdibt bycfqlthye. byajhvfwb.= rjulf jxtdblyj= xnj bcnjxybrjv byajhvfwbb zdkztncz bycfqlth\

3\ Bycfqlthe bkb kbwe= cjpyfntkmyj gjkexbditve jn bycfqlthf dyenhtyy.. byajhvfwb.= pfghtoftncz|

f) d cdjb[ bynthtcf[ kb,j d bynthtcf[ nhtnmtuj kbwf ghzvsv bkb rjcdtyysv gentv ghbj,htnfnm kb,j ghjlfdfnm ge,kbxyst wtyyst ,evfub gjljnxtnyjuj ghtlghbznbz bkb ghtlghbznbq= bycfqlthyjq byajhvfwbtq rjnjhs[ jy dkflttn+

,) ghtljcnfdbnm nhtnmtve kbwe bycfqlthye. byajhvfwb.= tckb 'nj ltzybt yt dspdfyj tuj ltzntkmyjcnm.= bcgjkytybtv ghjatccbjyfkmyjq kb,j cke;t,yjq j,zpfyyjcnb+

d) jgbhfzcm yf bycfqlthye. byajhvfwb.= cjdtnjdfnm nhtnmtve kbwe kb,j yfqnb nhtnmt kbwj lkz ghbj,htntybz bkb jnxe;ltybz wtyys[ ,evfu\

Ukfdf &^^^\

Yflpjh pf hsyrjv wtyys[ ,evfu

Cnfnmz 46\ (11.07.2007 N5269)

Cnfnmz 47\ (11.07.2007 N5269)

Cnfnmz 48\ (11.07.2007 N5269)

� Cnfnmz 49\ (14.03.2008 N5910)

� Cnfnmz 50\ (11.07.2007 N5269)

� Cnfnmz 51\ (14.03.2008 N5910)

Cnfnmz 52\ (14.03.2008 N5910)

Cnfnmz 53\ (14.03.2008 N5910)

Cnfnmz 54\ (14.03.2008 N5910)

Ukfdf ^{\

Jndtncndtyyjcnm pf yfheitybt pfrjyjlfntkmcndf j wtyys[ ,evfuf[

Cnfnmz 55\ Административная и уголовная ответственность за нарушение законодательства Грузии о ценных бумагах (14.03.2008 N5910)

1. Виды нарушений законодательства о ценных бумагах определяются настоящим Законом, а размеры взысканий и порядок их наложения � правилами, установленными Национальным банком Грузии. (10.03.2017 N441)

2. В случае нарушения лицом требований настоящего Закона, правил, установленных Национальным банком Грузии, требований законодательства о ценных бумагах или создания лицом своим возможным деянием угрозы интересам инвесторов Национальный банк Грузии правомочен правовым актом: (10.03.2017 N441)

а) потребовать от лиц, совершивших правонарушение, и их соучастников принятия необходимых мер по обеспечению соответствия своей деятельности требованиям законодательства Грузии в срок, установленный Национальным банком Грузии;

б) приостановить продажу ценных бумаг или сделки с ценными бумагами;

в) приостановить участие лиц, совершивших правонарушение, на рынке ценных бумаг на определенный срок;

г) привлечь лиц, совершивших правонарушение, к ответственности, предусмотренной настоящим Законом и нормативным актом Национального банка Грузии.�.

�3. За нарушение правил рынка ценных бумаг при отягчающих обстоятельствах может быть установлена уголовная ответственность.

Статья 551 . Нарушения и санкции (10.03.2017 N441)

1. Национальный банк Грузии вправе применять к регулируемым участникам рынка ценных бумаг или (и) членам их органов управления санкции, определенные пунктом 2 настоящей статьи, если регулируемые участники рынка ценных бумаг или (и) члены их органов управления: (23.12.2017 N1903)

а) нарушили правила предложения ценных бумаг;

б) нарушили требования, установленные законодательством Грузии о ценных бумагах;

в) нарушили правила лицензии;

г) нарушили правила об обороте ценных бумаг и другие правила;

д) нарушили требования к отчетности, обеспечению конфиденциальности или (и) процедуры разработки правил;

е) нарушили требования Закона Грузии �О содействии пресечению легализации незаконных доходов� (в случае с регистраторами ценных бумаг/брокерскими компаниями или членами их органов управления);

�ж) осуществляли или осуществляют нездоровую или создающую угрозу предпринимательскую практику.

�2. При выявлении нарушения, определенного пунктом первым настоящей статьи, Национальный банк Грузии вправе в определенной последовательности, а исходя из серьезности нарушения и возможных рисков � без соблюдения последовательности применять следующие санкции: (23.12.2017 N1903)

�а) направить письменное предупреждение;

б) назначить специальные мероприятия или издать инструкцию (указание) с требованием о прекращении регулируемым участником рынка ценных бумаг и в дальнейшем недопущении им совершения того или иного нарушения, а также о принятии им мер по устранению нарушения в срок, определенный Национальным банком Грузии;

в) наложить денежный штраф в порядке и размере, установленных Национальным банком Грузии;

г) приостановить право подписи члена органа управления регулируемого участника рынка ценных бумаг и потребовать от органа управления его временного отстранения от должности или освобождения от должности;

д) прекратить или приостановить осуществление операций определенного типа; приостановить или ограничить распределение прибыли, выплату дивидендов и материальных поощрений, увеличение заработной платы и принятие на себя новых обязательств;

е) в случае непредоставления Национальному банку Грузии финансовой или иной информации либо выявления другого нарушения потребовать от контролирующего лица отмены или ограничения осуществления контроля. Такие отмена или ограничение должны сопровождаться условиями и сроками, которые Национальный банк Грузии сочтет необходимыми исходя из существующих обстоятельств;

ж) отменить лицензию на осуществление соответствующей деятельности.

�3. Санкция, налагаемая согласно настоящей статье, должна соответствовать серьезности нарушения и возможному риску.

�4. Сумма денежного штрафа, налагаемого в соответствии с настоящей статьей, направляется в государственный бюджет Грузии.

�5. Обращение к принудительному исполнению санкции, наложенной на регулируемого участника рынка ценных бумаг административно-правовым актом, производится на основании исполнительного листа, выданного в соответствии с вступившим в законную силу административно-правовым актом, в порядке, установленном Законом Грузии �Об исполнительных производствах�.

�

Ukfdf *\

Gtht[jlyst gjkj;tybz

Cnfnmz 56\ (14.03.2008 N5910)

����� *^\

Pfrk.xbntkmyst gjkj;tybz

Cnfnmz 57\ Pfrk.xbntkmyst gjkj;tybz

1\ Yfcnjzobq Pfrjy ddtcnb d ltqcndbt yf 15-q ltym gjckt jge,kbrjdfybz\

2\ C ddjljv d ltqcndbt yfcnjzotuj Pfrjyf cxbnfnm enhfnbdibv cbke Erfp Ghtpbltynf Uhepbb @J ytrjnjhs[ jhufybpfwbjyys[ vthf[ gj ajhvbhjdfyb. cbcntvs htubcnhfwbb frwbq frwbjythys[ j,otcnd@ jn 9 fduecnf 1997 ujlf ` 412\

3\ С 15 июля 2008 года считать утратившим силу Указ Президента Грузии �О Временном положении о ведении реестра акций� от 18 июня 1998 года № 375. (14.03.2008 N5910)

�4. Все лицензии, выданные на основании настоящего Закона до 15 апреля 2008 года, имеют такую же юридическую силу, какой обладают лицензии, выданные после 15 апреля 2008 года. (14.03.2008 N5910)

5. До 15 февраля 2009 года сохраняют силу все правила Службы финансового мониторинга Грузии, действующие до 15 апреля 2008 года, а с 15 февраля 2009 года вводятся в действие новые правила, соответствующие законодательству Грузии. (14.03.2008 N5910)

Ghtpbltyn Uhepbb ��������������������������������������������������������� "lefhl Itdfhlyflpt

N,bkbcb

24 ltrf,hz 1998 ujlf

`1745-dc