Структура документа
View explanations
Связанный документы
Отметки документа
Консолидированный публикации
Вернуться назад | Закон Грузии О рынке ценных бумаг | |
|---|---|
| Номер документа | 1745 |
| Издатель документа | Парламент Грузии |
| Дата издания | 24/12/1998 |
| Тип документа | Закон Грузии |
| Источник опубликования, дата | Законодательный Вестник Грузии-ЗВГ, 1(8), 14/01/1999 |
| Регистрационный код | 040.170.280.05.001.000.467 |
| Консолидированный публикации | |
Консолидированная версия (Окончательный вариант)
Закон Грузии
О рынке ценных бумаг
Целью настоящего Закона является развитие рынка ценных бумаг, защита интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, обеспечение открытости информации эмитентов при публичном предложении ими ценных бумаг в Грузии, а также публичных торгов ценными бумагами, утверждение справедливых правил и свободной конкуренции в публичной торговле ценными бумагами.
Глава I
Общие положения
Статья 1. Сфера применения
1. Отношения, связанные с ценными бумагами, регулируются настоящим Законом, Гражданским кодексом Грузии и другими законодательными актами Грузии.
2. Настоящим Законом не определяются правила эмиссии и размещения правительственных ценных бумаг.
3. Правила отчуждения государственной собственности определяются Законом Грузии «О государственном имуществе».
4. Настоящий Закон регулирует отношения, связанные с публичным предложением и обращением ценных бумаг, определяет правила деятельности и ответственность фондовых бирж, центральных депозитариев, регистраторов ценных бумаг, брокерских компаний и брокеров на рынке ценных бумаг, а также дополнительные требования к порядку деятельности и ответственности предприятий, ценные бумаги которых публично предлагаются и продаются.
41. Настоящим Законом не определяются правила эмиссии единиц инвестиционных фондов, предусмотренных Законом Грузии «Об инвестиционных фондах», и публичного предложения единиц указанных инвестиционных фондов инвестиционными фондами или (и) действующими от их имени компаниями по управлению активами. Эти правила устанавливаются Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
5. Полномочия Национального банка Грузии определяются настоящим Законом, другими законодательными и подзаконными актами.
6. Финансовые институты (за исключением коммерческих банков и микробанков) вправе на основании полномочий, предоставленных соответствующими органами развитых стран, без наделения дополнительными полномочиями на территории Грузии осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством Грузии.
7. Деятельность фондовых бирж и центральных депозитариев основывается на принципе саморегулирования, согласно которому они сами регулируют свою деятельность в соответствии с законодательством Грузии.
8. Государственным органам или (и) предприятиям, созданным при долевом участии государства, в которых долевое участие государства превышает 50 процентов, запрещается владеть долей в финансовом институте, за исключением случая владения долей в инвестиционном фонде, учрежденном в соответствии с Законом Грузии «Об инвестиционных фондах», и случаев, предусмотренных Органическим законом Грузии «О Национальном банке Грузии».
[8. Государственным органам или (и) предприятиям, созданным при долевом участии государства, в которых долевое участие государства превышает 50 процентов, запрещается владеть долей в финансовом институте, за исключением случаев владения долями в инвестиционном фонде, учрежденном в соответствии с Законом Грузии «Об инвестиционных фондах», и на факторинговой платформе, учрежденной в соответствии с Законом Грузии «О факторинге», и случаев, предусмотренных Органическим законом Грузии «О Национальном банке Грузии». (Ввести в действие с 1 января 2027 года)]
9. Национальный банк Грузии в соответствии с Органическим законом Грузии «О Национальном банке Грузии» и Законом Грузии «О дополнительном надзоре за регулируемыми предприятиями, входящими в финансовый конгломерат» осуществляет дополнительный надзор на уровне соответствующего субъекта, входящего в финансовый конгломерат.
Закон Грузии №1929 от 30 апреля 1999 года – ССМI, №14(21), 13.05.1999 г., ст. 59
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №1944 от 3 ноября 2009 года – ССМI, №35, 19.11.2009 г., ст. 249
Закон Грузии №3519 от 21 июля 2010 года – ССМI, №48, 09.08.2010 г., ст. 320
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №5668 от 20 декабря 2019 года – веб-страница, 31.12.2019 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №1707 от 23 июня 2022 года – веб-страница, 05.07.2022 г.
Закон Грузии №2607 от 22 февраля 2023 года – веб-страница, 10.03.2023 г.
Закон Грузии №3771 от 29 ноября 2023 года – веб-страница, 19.12.2023 г.
Закон Грузии №1457 от 1 апреля 2026 года – веб-страница, 06.04.2026 г.
Статья 2. Разъяснение терминов
Используемые в настоящем Закона термине имеют следующие значения:
1. Подотчетное предприятие – предприятие, определенное пунктом первым статьи 9 настоящего Закона.
2. Существенный (факт или событие) – факт или событие, которое в пределах благоразумия считает важным инвестор либо потенциальный инвестор во время принятия решений, связанных с куплей-продажей ценных бумаг.
3. Аудитор – аудитор или (и) аудиторская (аудитная) фирма, определенная Законом Грузии «О бухгалтерском учете, отчетности и аудите», которая является независимой и не является лицом, связанным с эмитентом или (и) предприятием, которому он/она оказывает аудиторские услуги.
4. Банк – банковское учреждение, организованное в соответствии с Законом Грузии «О предпринимателях» и лицензированное в соответствии с Законом Грузии «О деятельности коммерческих банков».
5. Бенефициарный собственник – лицо, получающее на основании закона или сделки денежную либо иную прибыль, свободное от обязательства по передаче этой прибыли другому лицу, а в случае, если бенефициарный собственник является юридическим лицом, созданным для непредпринимательских (некоммерческих) целей, или если у юридического лица – собственника нет лица – собственника значительной доли – член его органа управления.
51. Зарегистрированный собственник – лицо, владеющее зарегистрированной ценной бумагой только в свою пользу.
6. Брокер – физическое лицо, осуществляющее от имени брокерской компании – нанимателя связанные с ценными бумагами сделки или (и) связанное с этим иное обслуживание.
7. Газета – газета или официальное издание, которое Национальный банк Грузии считает таковым в целях настоящего Закона.
8. (искл.).
9. Продажа – договор о продаже или отчуждении ценных бумаг иным образом.
10. Лицензия – лицензия, определенная подпунктом «а» статьи 3 Закона Грузии «О лицензиях и разрешениях».
11. Связанное лицо:
а) лицо, находящееся в родственной связи с физическим лицом, входящее в круг наследников по закону I и II очереди согласно Гражданскому кодексу Грузии;
б) предприятие, в котором лицо прямо или косвенно владеет долей, предоставляющей ему практическую возможность оказывать существенное влияние на решения данного предприятия;
в) член органа управления предприятия, в котором лицо прямо или косвенно владеет долей, предоставляющей ему практическую возможность оказывать существенное влияние на решения данного предприятия;
г) в случае с юридическим лицом:
г.а) член органа управления лица или (и) лицо, уполномоченное на представительство;
г.б) партнер или учредитель лица, имеющий практическую возможность оказывать влияние на решения данного юридического лица.
12. Проспект эмиссии – письменное уведомление либо уведомление через электронные или печатные информационные средства, целью которого является предложение ценных бумаг для продажи.
13. Предварительный проспект – проспект эмиссии, представленный Национальному банку Грузии, но еще не утвержденный им.
14. Утвержденный проспект – проспект эмиссии, утвержденный Национальным банком Грузии.
15. Окончательный проспект – совокупность утвержденного проспекта и утвержденного документа об условиях предложения.
151. Документ об условиях предложения – документ, являющийся неотъемлемой частью окончательного проспекта, по которому в порядке, установленном Национальным банком Грузии, уточняются окончательные условия предложения.
16. Эмитент – лицо, а также образование, не имеющее статуса юридического лица, которые выпускают ценные бумаги.
161. Эмитент публичных ценных бумаг – эмитент, выпускающий публичные ценные бумаги.
17. (искл.).
18. Законодательство о ценных бумагах – настоящий Закон, Закон Грузии «О владении дематериализованными ценными бумагами», другие законы и подзаконные акты, регулирующие рынок ценных бумаг, надзор за исполнением которых Национальный банк Грузии осуществляет в пределах своей компетенции.
19. (искл.).
191. (искл. – 10.03.2017, №441).
20. Контроль (значительная доля) – обстоятельство, когда лицо либо круг взаимосвязанных лиц владеют более чем 10 процентами голосов на предприятии или могут контролировать предприятие иным образом.
21. Вторичная публичная торговля – купля или продажа ценных бумаг, которая:
а) осуществляется не от имени эмитента либо не является частью публичного предложения в соответствии со статьями 3, 4, 5, 6, 7, 8 настоящего Закона;
б) открыта для прямого участия или участия через представителя не менее чем для 100 лиц либо для заранее неуточненного круга лиц.
22. Орган управления – избранные или назначенные в установленном порядке директора или (и) наблюдательный совет.
23. Лицо – физическое лицо, юридическое лицо или организационное образование, предусмотренное соответствующим законодательством, которое не является юридическим лицом.
24. Зарегистрированный владелец – лицо, владеющее зарегистрированной ценной бумагой в свою пользу или в пользу другого лица (в том числе как номинальный владелец).
25. Реклама – опубликование объявления в любой возможной форме, в том числе в форме показа извещений, знаков, этикеток, визитных карточек, писем, каталогов, перечня цен, демонстрации картин, фотографий, кинофильмов, аудио- или телепередачи, компьютерных сетей, распространения различных записей и в любом ином виде.
26. Брокерская компания – юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской деятельности.
27. Хозяйственный год – период времени с 1 января по 31 декабря каждого года.
28. Правительственные ценные бумаги – ценные бумаги, выпущенные Государством Грузии.
29. Фондовая биржа – организованный рынок ценных бумаг, обеспечивающий сбор предложений по купле-продаже ценных бумаг и других финансовых инструментов, организацию торговли в соответствии с установленными правилами и процедурами и распространяющий иную информацию о заключенных сделках и ценах.
30. (искл.).
31. Грубое нарушение законодательства о ценных бумагах – нарушение нетехнического характера, представляющее собой умышленное игнорирование требований законов, связанных с ценными бумагами, либо правил фондовой биржи или депозитария.
32. Ценная бумага (ценные бумаги) – обращающиеся финансовые инструменты и права, публичное предложение которых возможно в виде долевых или заемных ценных бумаг (их комбинированного варианта) или которые могут быть преобразованы в таковые, либо которые являются носителями права на подписку или приобретение таковых, инвестиционные договоры и связанные с ценными бумагами другие инструменты и права. Настоящим Законом не рассматриваются и не регулируются как ценные бумаги следующие инструменты:
а) обязательства банков, связанные с депозитами или другим фиксированным срочным финансированием, возникающие в результате прямого, без посредников, обслуживания клиентов, для которых не характерно публичное обращение;
б) любой страховой полис или аннуитет, выдаваемый юридическим лицом, действующим в соответствии с законодательством о страховании;
в) чек (регулируется Законом Грузии «О чеках»);
в1) вексель (регулируется Законом Грузии «О векселе»);
в2) дериватив, публичное предложение которого не осуществляется и стоимость и денежные потоки которого не зависят от публичных ценных бумаг;
г) составляющие исключение договоры или финансовые инструменты, определенные правилами, установленными Национальным банком Грузии, регулируемые соответственно настоящим Законом или другими законами.
33. Дематериализованная ценная бумага – дематериализованная ценная бумага, определенная Законом Грузии «О владении дематериализованными ценными бумагами».
331. Зарегистрированная ценная бумага – ценная бумага, существующая не в форме бумаги, но в виде записи в реестре ценных бумаг, а в случае, если ценная бумага согласно записи, имеющейся в Реестре ценных бумаг, передана в номинальное владение, – в записях номинального владельца.
34. Инвестиционный договор – договор, по которому инвестор предоставляет другому лицу денежные средства или иное право на собственность для вложения в экономическую деятельность в целях получения возможного дохода.
35. Заемная ценная бумага – ценная бумага, удостоверяющая право на получение определенной основной суммы с процентами или без процентов; она охватывает правительственные ценные бумаги, если соответствующим нормативным актом не определено иное.
36. Публичные ценные бумаги – ценные бумаги того класса, которые были размещены на основании публичного предложения (в том числе в соответствии с Законом Грузии «Об инвестиционных фондах») или (и) допущены к торгам на фондовой бирже.
37. Эмиссия (выпуск) ценных бумаг – процедура, посредством которой эмитент размещает ценные бумаги.
38. Класс ценных бумаг – все ценные бумаги эмитента, удостоверяющие идентичные права и обязанности.
39. Долевая ценная бумага – ценная бумага, удостоверяющая долю собственника на предприятии.
40. Участник рынка ценных бумаг – инвестор, эмитент, регулируемый участник рынка ценных бумаг, аудитор.
41. Регулируемый участник рынка ценных бумаг – фондовая биржа, центральный депозитарий, регистратор ценных бумаг, подотчетное предприятие, посредник рынка ценных бумаг.
42. Посредник рынка ценных бумаг – брокерская компания или иной посредник, надзор за осуществлением деятельности которых ведет Национальный банк Грузии согласно установленным им правилам.
43. Номинальный владелец ценных бумаг – посредник рынка ценных бумаг, которому зарегистрированный владелец на основании письменного договора предоставляет право вносить зарегистрированные ценные бумаги на имя указанного номинального владельца в реестр ценных бумаг или в записи другого номинального владельца, а также быть вовлеченным в пользу зарегистрированного владельца в другие операции, связанные с данными ценными бумагами.
431. Лицо, ведущее счет, – ведущее счет лицо, определенное Законом Грузии «О владении дематериализованными ценными бумагами».
44. Регистратор ценных бумаг – лицензированное Национальным банком Грузии юридическое лицо, ведущее реестр зарегистрированных ценных бумаг и выполняющее другие функции, определенные договором, заключенным между эмитентом и регистратором ценных бумаг.
45. Реестр ценных бумаг – реестр, который ведет эмитент или регистратор ценных бумаг и в котором указываются численность зарегистрированных в этом реестре владельцев, а также количество, класс ценных бумаг, находящихся в их владении, и связанная с ними другая информация, определенная законодательством Грузии.
46. Договор о предложении ценных бумаг – договор, заключенный между эмитентом, осуществляющим предложение ценных бумаг, и одной или несколькими брокерскими компаниями или финансовым институтом с соответствующей лицензией, согласно которому брокерская компания (брокерские компании) или финансовый институт (финансовые институты) с соответствующей лицензией берет (берут) на себя обязательство по размещению ценных бумаг на гарантированной основе или негарантированной основе в соответствии с правилами, установленными Национальным банком Грузии:
а) гарантированная основа в связи с договором о предложении ценных бумаг подразумевает закупку брокерскими компаниями или финансовыми институтами с соответствующей лицензией у эмитента всей эмиссии ценных бумаг с гарантией ее оставления в своей собственности или последующей перепродажи;
б) негарантированная основа в связи с договором о предложении ценных бумаг подразумевает условную закупку брокерскими компаниями или финансовыми институтами с соответствующей лицензией у эмитента всей эмиссии ценных бумаг без гарантии ее оставления в своей собственности или последующей перепродажи.
47. Предложение – любая попытка продажи или возмездного отчуждения выпущенных или подлежащих выпуску ценных бумаг либо права собственности на них. Указанное предложение не подразумевает предложения брокерской компании или финансовому институту с соответствующей лицензией либо брокерской компанией или финансовым институтом с соответствующей лицензией об участии в договоре о предложении ценных бумаг или права собственности на них.
48. Заявка на предложение – заявка, поданная в Национальный банк Грузии согласно пункту 2 статьи 4 настоящего Закона, которая подразумевает любой ее исправленный вариант и любой проспект эмиссии, отчет или документ, непосредственно являющийся частью данной заявки, либо включенный со ссылкой на него.
49. Запись – любая информация в виде представленного отчета, корреспонденции, записей на магнитную пленку и компьютерный диск или в ином виде, прочтение которой возможно обычным способом либо при помощи какого-либо технического средства.
50. Центральный депозитарий – лицензированное Национальным банком Грузии юридическое лицо, осуществляющее оперирование системой расчета по ценным бумагам, определенное подпунктом «в» пункта первого статьи 38 настоящего Закона, и исполняющее хотя бы одну из функций, определенных подпунктами «а» и «б» того же пункта, а также могущее оказывать другие услуги, определенные правилами, установленными Национальным банком Грузии. Национальный банк Грузии исполняет функции центрального депозитария в соответствии с Органическим законом Грузии «О Национальном банке Грузии» и Законом Грузии «О владении дематериализованными ценными бумагами».
501. Член – член фондовой биржи в соответствии с правилами фондовой биржи или участник системы центрального депозитария в соответствии с правилами центрального депозитария.
502. Участник системы (участник) – участник системы, определенный Законом Грузии «О платежной системе и платежных услугах» (участник).
51. Письменная форма – любая форма письменной коммуникации посредством бумаги (материального документа) или иных долговременных носителей.
511. Долговременный носитель – любой инструмент (в том числе электронный), дающий человеку возможность хранения предоставляемой лично ему информации в течение времени, необходимого для использования данной информации, таким образом, чтобы обеспечивался доступ к ней и возможность ее репродуцирования без изменения.
52. (искл. – 10.04.2012, №6022).
53. Развитые страны – страны, внесенные в список развитых стран, определенный Национальным банком Грузии.
54. Финансовый институт – юридическое лицо, деятельностью которого является осуществление финансовых услуг и которое действует как коммерческий банк, микробанк, страховая организация, перестраховочная компания, пенсионная компания, инвестиционный банк, фондовая биржа, центральный депозитарий, брокерская компания, микрофинансовая организация, кредитный союз, инвестиционный фонд, компания по управлению активами или провайдер платежных услуг. Национальный банк Грузии может расширять и разъяснять перечень финансовых институтов.
[54. Финансовый институт – юридическое лицо, деятельностью которого является осуществление финансовых услуг и которое действует как коммерческий банк, микробанк, страховая организация, перестраховочная компания, пенсионная компания, инвестиционный банк, фондовая биржа, центральный депозитарий, брокерская компания, микрофинансовая организация, кредитный союз, факторинговая компания, факторинговая платформа, инвестиционный фонд, авторизованная специальная целевая единица секьюритизации, компания по управлению активами или провайдер платежных услуг. Национальный банк Грузии может расширять и разъяснять перечень финансовых институтов. (Ввести в действие с 1 января 2027 года)]
55. Инвестиционный фонд – инвестиционный фонд, определенный Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
56. (искл. – 14.07.2020, №6806).
57. Сведущий (опытный) инвестор – лицо, имеющее достаточный опыт, имущество или доходы, чтобы справиться с последствиями финансового ущерба, вызванного инвестиционной деятельностью. Сведущими (опытными) инвесторами являются обеспеченные значительным имуществом лица, финансовые институты, директоры финансовых институтов, юридические лица, объем капитала которых превышает 1 миллион лари, или другие лица, признанные таковыми Национальным банком Грузии.
58. Лицо, обеспеченное значительным имуществом, – лицо, обоснованное имущество которого превышает 3 миллиона лари или годовой доход которого в течение последних 3 лет составляет 200 000 лари.
59. (искл. – 14.07.2020, №6806).
60. (искл. – 14.07.2020, №6806).
61. Коэффициент свободного оборота ценных бумаг – доля выпускаемых и размещаемых эмитентом ценных бумаг какого-либо класса, не относящаяся ни к одной из нижеперечисленных категорий:
а) к пакету 5-процентных или более крупных ценных бумаг данного класса, находящихся в зарегистрированной собственности лица (в том числе эмитента), кроме пакета ценных бумаг, которым владеет международный депозитарий в форме зарегистрированной собственности с целью выпуска депозитарных расписок;
б) к ценным бумагам, находящимся в зарегистрированной собственности государственных органов, муниципалитетов или юридических лиц публичного права;
в) к ценным бумагам, находящимся в зарегистрированной собственности членов и сотрудников органа управления эмитента.
62. Признанная иностранная фондовая биржа – фондовая биржа, включенная в список бирж, признанных Национальным банком Грузии, правила которой соответствуют международным стандартам и практике. К таким биржам относятся, как минимум, биржи в развитых странах, имеющие высокую международную репутацию.
63. Котировка – установление фондовой биржей официальной цены или (и) интервала цен ценных бумаг на определенную дату; исчисляется на основании заключаемых сделок или (и) подаваемых торговых заявок в соответствии с методикой, утвержденной биржей.
64. Консолидированный финансовый отчет – финансовый отчет, охватывающий финансовую отчетность как родительских, так и дочерних предприятий.
65. Дочернее предприятие (дочерняя организация) – юридическое лицо, в котором регулируемый участник рынка ценных бумаг владеет 50 или более чем 50 процентами доли (акций с правом голоса, пая), а в случае с организационным образованием, не имеющим юридического статуса, регулируемый участник рынка ценных бумаг осуществляет контроль за ним.
66. Филиал – структурное подразделение регулируемого участника рынка ценных бумаг, в котором непосредственно осуществляется деятельность, определенная уставом регулируемого участника рынка ценных бумаг, либо ее часть.
67. Пенсионный фонд – независимое юридическое лицо публичного права – Пенсионный фонд Грузии.
68. Бенчмарк – любые публично доступные или опубликованные ставка, индекс или число, которые периодически или регулярно определяются с применением формулы, на основании стоимости, цен (в том числе прогнозируемых цен), процентных ставок или иной стоимости (в том числе прогнозируемых ставок) либо исследований одного или нескольких активов и по которым определяется подлежащая уплате сумма в финансовом инструменте или стоимость финансового инструмента.
69. Омнибусный сегрегированный счет – счет ценных бумаг, разграниченный от собственного счета ценных бумаг лица, ведущего счет, и используемый для совместного учета ценных бумаг, находящихся во владении клиентов данного лица, ведущего счет.
70. Индивидуальный сегрегированный счет – счет ценных бумаг, разграниченный от собственного счета ценных бумаг лица, ведущего счет, и используемый для учета ценных бумаг, находящихся во владении клиента данного лица, ведущего счет, отдельно от ценных бумаг, находящихся во владении его других клиентов.
71. Финансовый конгломерат – финансовый конгломерат, определенный Законом Грузии «О дополнительном надзоре за регулируемыми предприятиями, входящими в финансовый конгломерат».
Закон Грузии №1929 от 30 апреля 1999 года – ССМI, №14(21), 13.05.1999 г., ст. 59
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №1925 от 3 ноября 2009 года – ССМI, №35, 19.11.2009 г., ст. 235
Закон Грузии №2831 от 23 марта 2010 года – ССМI, №19, 13.04.2010 г., ст. 105
Закон Грузии №5009 от 1 июля 2011 года – веб-страница, 15.07.2011 г.
Закон Грузии №6022 от 10 апреля 2012 года – веб-страница, 30.04.2012 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №1903 от 23 декабря 2017 года – веб-страница, 11.01.2018 г.
Закон Грузии №3312 от 21 июля 2018 года – веб-страница, 06.08.2018 г.
Закон Грузии №5668 от 20 декабря 2019 года – веб-страница, 31.12.2019 г.
Закон Грузии №5680 от 20 декабря 2019 года – веб-страница, 31.12.2019 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №6982 от 15 июля 2020 года – веб-страница, 28.07.2020 г.
Закон Грузии №2607 от 22 февраля 2023 года – веб-страница, 10.03.2023 г.
Закон Грузии №3349 от 28 июня 2023 года – веб-страница, 19.07.2023 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Закон Грузии №3771 от 29 ноября 2023 года – веб-страница, 19.12.2023 г.
Закон Грузии №3930 от 15 декабря 2023 года – веб-страница, 27.12.2023 г.
Закон Грузии №4323 от 27 июня 2024 года – веб-страница, 12.07.2024 г.
Закон Грузии №1457 от 1 апреля 2026 года – веб-страница, 06.04.2026 г.
Глава II
Предложение ценных бумаг
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 3. Понятие публичного предложения ценных бумаг
1. Публичное предложение ценных бумаг – это предложение о прямой или косвенной продаже ценных бумаг от имени эмитента не менее чем 100 лицам либо заранее не ограниченному числу лиц. Публичным предложением также считается подобное предложение неподотчетного предприятия в связи с ценными бумагами, выдвинутое от имени лица, не являющегося эмитентом. Любое лицо может осуществлять публичное предложение в случае предоставления Национальному банку Грузии собственноручно подписанной соответствующей информации (документов), определенной настоящим Законом, и направления Национальному банку Грузии основных сведений о себе. В таком случае Национальный банк Грузии может установить отличающийся от существующего порядок публичного предложения ценных бумаг.
2. Эмитент должен заключать с брокерской компанией или финансовым институтом с соответствующей лицензией договор о предложении ценных бумаг, касающийся размещения ценных бумаг.
3. Владелец ценных бумаг эмитента, осуществляющего публичное предложение ценных бумаг в соответствии со статьей 5 настоящего Закона, вправе обратиться к эмитенту с предложением включить ценные бумаги, находящиеся в его владении, в публичное предложение в установленном порядке.
4. Публичное предложение неправительственными эмитентами, в том числе муниципалитетами, осуществляется в порядке, установленном настоящим Законом.
5. (искл. – 14.07.2020, №6806).
6. Предложение и продажа ценных бумаг только опытным инвесторам не рассматривается как публичное предложение.
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №1903 от 23 декабря 2017 года – веб-страница, 11.01.2018 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №6982 от 15 июля 2020 года – веб-страница, 28.07.2020 г.
Статья 4. Требования к проспекту эмиссии
1. Публичное предложение осуществляется только с опубликованием или после опубликования проспекта эмиссии, подготовленного и утвержденного эмитентом с соблюдением требований настоящего Закона и правил, установленных Национальным банком Грузии.
2. Эмитент обращается в Национальный банк Грузии за утверждением проспекта эмиссии ценных бумаг, предназначенных для публичного предложения, и представляет ему считающиеся заявкой на публичное предложение следующие документы:
а) заявка, составленная в порядке, установленном Национальным банком Грузии;
б) 3 копии предварительного проспекта, подписанные председателем Наблюдательного совета эмитента и лицом, уполномоченным на представительство, если эмитентом является предприятие, а в случае с другими эмитентами – подписанные лицами, признанными согласно закону ответственными за управление эмитентом (ответственные лица). Предварительный проспект содержит:
б.а) информацию об эмитенте, в частности, его наименование (название), адрес и дату учреждения, количество и класс размещенных ценных бумаг (при наличии таковых); имя каждого владельца, контролирующего эмитента; если эмитентом является предприятие, – имена членов его органа управления, имя центрального депозитария лицензированных в Грузии ценных бумаг, в системе которого будет осуществлена эмиссия ценных бумаг; информацию о возможном конфликте интересов вышеуказанных лиц;
б.б) характеристику деятельности эмитента в течение последних 2 лет и возможные основные риски, связанные с этой деятельностью. В случае, если эмитент осуществляет деятельность в течение срока, составляющего менее 2 лет, указанную в этом пункте информацию он представляет за период с момента учреждения и до подачи заявки;
б.в) удостоверенные аудитором индивидуальные финансовые отчеты, а при наличии – консолидированные финансовые отчеты за последние 2 хозяйственных года, если порядком, установленным Национальным банком Грузии, не определено иное. В случае, если эмитент осуществляет деятельность в течение срока, составляющего менее 2 лет, он предоставляет указанную в этом пункте информацию за период с момента учреждения и до подачи заявки;
б.г) информацию о ценных бумагах, подлежащих выпуску, в частности:
б.г.а) информацию о классе и ориентировочном количестве ценных бумаг, подлежащих выпуску;
б.г.б) детали процедуры подписания, а в случае, если брокерская компания или финансовый институт с соответствующей лицензией подписали договор о предложении ценных бумаг и согласились на закупку части всей эмиссии ценных бумаг, – приблизительные детали такой сделки;
б.г.в) информацию о том, осуществляется ли предложение ценных бумаг от имени владельцев ценных бумаг, а при наличии подобного предложения – их имена и количество ценных бумаг, предложенных каждым из них;
б.г.г) метод исчисления процентов по заемным ценным бумагам в случае с процентными ценными бумагами; информацию о сроке ценных бумаг и условиях любого разрешенного погашения;
б.г.д) информацию о предполагаемом использовании доходов в результате осуществления предложения.
3. Национальный банк Грузии правомочен установить упрощенные требования к предоставлению информации, а также установить дополнительные требования к предоставлению иной информации, за исключением информации, указанной в пункте 2 настоящей статьи, по видам выпущенных или подлежащих выпуску ценных бумаг, типу эмитента, срочности заемных ценных бумаг.
31. Коммерческий банк, находящийся в режиме резолюции, может быть правовым актом Национального банка Грузии освобожден от выполнения требований, установленных настоящей статьей, если это необходимо для достижения целей резолюции, определенных Органическим законом Грузии «О Национальном банке Грузии».
4. В случае, если эмитент – подотчетное предприятие и им представлены все необходимые отчеты за последние 2 года, Национальный банк Грузии может согласно установленным им правилам не требовать представления проспекта полной эмиссии или потребовать предоставления части информации, необходимой для проспекта эмиссии.
5. В случае, если обязательная для проспекта эмиссии информация уже предоставлена Национальному банку Грузии, она может быть включена в проспект эмиссии в виде ссылки на нее, в соответствии с пунктом 11 статьи 11 настоящего Закона.
6. Эмитент, ценные бумаги которого размещены хотя бы на одной из признанных иностранных фондовых бирж, вправе осуществлять эмиссию ценных бумаг в Грузии в порядке, установленном Национальным банком Грузии.
7. В 15-дневный срок после подачи в Национальный банк Грузии заявки на предложение Национальный банк Грузии рассматривает заявку и:
а) если сочтет, что предварительный проспект не соответствует настоящему Закону или правилам, установленным Национальным банком Грузии, направляет эмитенту письменный ответ с требованием о предоставлении дополнительной информации, необходимой для разъяснения и уточнения полученной информации, или (и) требует от эмитента представления документов, подтверждающих достоверность информации, указанной в предварительном проспекте. После устранения отмеченных недостатков эмитент может представить исправленный вариант заявки на предложение. Эти исправления рассматриваются заново;
б) в случае утверждения проспекта эмиссии при наличии письменного требования эмитента направляет ему письменное согласие на утверждение проспекта эмиссии;
в) если сочтет, что предоставленная информация не соответствует настоящему Закону или правилам, установленным Национальным банком Грузии, либо если эмитент отказывается представить предусмотренные настоящей статьей документы, сведения или разъяснения, правомочен в письменной форме заявить об отказе в утверждении проспекта эмиссии;
г) в случае непредоставления эмитенту информации в письменной форме согласно подпунктам «а», «б» или «в» настоящего пункта после истечения 15 дней проспект эмиссии считается утвержденным.
8. Текущая финансовая информация, содержащаяся в окончательном проспекте, должна быть не старше 18 месяцев. Приводимые в тексте описания должны соответствовать как можно более поздней, ближайшей дате.
9. После подачи заявки на предложение, но не позднее 10 дней с момента утверждения предварительного проспекта или в течение более длительного времени, определенного в порядке, установленном Национальным банком Грузии, эмитент должен представить для утверждения Национальному банку Грузии документ об условиях предложения в 3 экземплярах, который рассматривается в соответствии с процедурой, установленной пунктом 7 настоящей статьи для рассмотрения заявок на предложение.
10. Представление Национальному банку Грузии документа об условиях предложения не считается исправлениями, внесенными согласно подпункту «а» пункта 7 настоящей статьи.
11. Утверждение Национальным банком Грузии проспекта эмиссии удостоверяет, что предоставленная эмитентом информация соответствует настоящему Закону и правилам, установленным Национальным банком Грузии, но не подтверждает достоверности заявленной информации. При этом указанное не рассматривается как рекомендация Национального банка Грузии. На первой странице каждого предварительного, утвержденного и окончательного проспекта должны быть отчетливо видны следующие слова: «Утверждение Национальным банком Грузии проспекта эмиссии касается формы проспекта и не может рассматриваться как заключение о достоверности его содержания или стоимости описанных в нем инвестиций».
12. Кроме случаев, предусмотренных пунктом 13 настоящей статьи, ответственность за искажение или утаивание существенного события либо за указание в окончательном проспекте информации, вводящей в заблуждение, согласно настоящему Закону может быть возложена на следующие лица:
а) на эмитента, лицо, уполномоченное на представительство, и председателя Наблюдательного совета, солидарно подписавших проспект;
б) на каждую брокерскую компанию и брокера или финансовый институт с соответствующей лицензией, действующих от имени эмитента, на основании договора о предложении ценных бумаг;
в) на каждого аудитора или другого эксперта, изъявившего согласие на его упоминание в качестве автора части проспекта эмиссии, – в случае неправильного изложения или пропуска существенного события в подготовленной им части проспекта эмиссии.
13. Ни одно лицо, за исключением эмитента, не несет ответственности в соответствии с пунктом 12 настоящей статьи, если в проспекте эмиссии указывается об этом или если лицо может доказать, что:
а) до вступления окончательного проспекта в силу оно подало в отставку или прекратило отношения, изложенные в окончательном проспекте относительно его деятельности или согласия на осуществление деятельности, и лицо заранее известило об этом Национальный банк Грузии и эмитента в письменной форме;
б) соответствующая часть окончательного проспекта вступила в силу без согласования с ним; сразу по обнаружении указанного факта лицо незамедлительно сообщило об этом Национальному банку Грузии согласно подпункту «а» настоящего пункта и опубликовало в газете письменное заявление о вступлении в силу этой части окончательного проспекта без согласования с ним;
в) после надлежащего исследования в связи с той или иной частью окончательного проспекта у него имелись основания считать и поэтому оно считает, что при вступлении окончательного проспекта в силу изложенные в нем данные были достоверны либо что указанная часть окончательного проспекта неверно отражает содержание заявления соответствующего лица либо не является точной копией или частью подготовленного им отчета.
14. С учетом пункта 3 статьи 3 настоящего Закона недействителен договор, ограничивающий ответственность лиц, указанных в данной статье (в случае отсутствия указания об этом на обложке проспекта эмиссии), если ввиду неправильного изложения или пропуска существенного события в проспекте эмиссии владелец акции понес убытки. Эмитент с учетом пунктов 2 и 3 статьи 5 настоящего Закона ответствен перед лицами, приобретшими ценные бумаги, проданные путем публичного предложения, за ущерб, возникший вследствие их приобретения и вызванный неправильным изложением либо утаиванием существенного события в утвержденном проспекте или окончательном проспекте. Другие лица, отмеченные в подпунктах «а»–«в» пункта 12 настоящей статьи, аналогично ответственны перед подобными покупателями за указанный ущерб в случае возложения на них ответственности в соответствии с пунктом 12 настоящей статьи. Продажа ценных бумаг, публичное предложение которых осуществлялось с нарушением требований пункта первого настоящей статьи или пункта первого статьи 5 настоящего Закона, может быть отменена по требованию покупателя, что подпадает под процедурные и временные ограничения, определенные правилами, установленными Национальным банком Грузии.
15. Национальный банк Грузии на основании окончательного проспекта регистрирует ценные бумаги и присваивает им идентификационные номера в соответствии с процедурой, определенной в установленном им порядке.
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №1903 от 23 декабря 2017 года – веб-страница, 11.01.2018 г.
Закон Грузии №5668 от 20 декабря 2019 года – веб-страница, 31.12.2019 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 5. Процедура предложения
1. Окончательный проспект предоставляется инвесторам до начала, сразу после начала или в процессе продажи публично предложенных ценных бумаг.
2. В случае необходимости изменения какого-либо существенного события в период публичного предложения (в частности, изменения эмитентом количества ценных бумаг, последнего срока их предложения или другого существенного факта в проспекте эмиссии) эмитент осуществляет следующие процедуры:
а) представляет Национальному банку Грузии исправленный вариант заявки на предложение, в котором разъясняются все внесенные в нее изменения;
б) публикует сообщение в газете или через другие средства, определенные в порядке, установленном Национальным банком Грузии; объявляет об аннулировании предложения в существующей форме и осуществляет предложение об отмене всех договоров, касающихся продажи ценных бумаг, до указанной даты без какого-либо снижения цен, в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи.
3. В случае, если поправка вносится в проспект эмиссии в связи с тем или иным существенным событием согласно пункту 2 настоящей статьи, подписавшиеся лица вправе отказаться от закупленных ценных бумаг, а эмитент обязан возвратить сумму платы за ценные бумаги без вычета в течение 10 дней после заявления отказа подписавшимися лицами. Подписавшиеся лица, не заявившие отказа от закупленных ценных бумаг, подлежат новым условиям предложения.
4. В случае, если после начала осуществления публичного предложения Национальному банку Грузии станет известно о неправильном изложении или пропуске того или иного существенного события в проспекте эмиссии, утвержденном Национальным банком Грузии, он правомочен потребовать от эмитента выполнения процедур, предусмотренных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.
5. В случае изменения другой информации, указанной в проспекте эмиссии, утвержденном Национальным банком Грузии, в период публичного предложения эмитент обязан представить Национальному банку Грузии копию документа, отражающего это изменение (новую информацию), до внесения им данного изменения в проспект эмиссии согласно процедуре, определенной в порядке, установленном Национальным банком Грузии.
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Статья 6. Запрет на публичность предложения до утверждения проспекта эмиссии Национальным банком Грузии
1. Запрещается распространение проспекта эмиссии до его утверждения Национальным банком Грузии.
2. До утверждения проспекта эмиссии Национальным банком Грузии запрещается осуществление предложения о продаже соответствующих ценных бумаг эмитентом или брокерской компанией либо финансовым институтом с соответствующей лицензией, действующими от его имени, либо получение указанными лицами согласия другого лица на закупку соответствующих ценных бумаг.
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №1903 от 23 декабря 2017 года – веб-страница, 11.01.2018 г.
Статья 7. Приостановление и отмена действия утвержденного проспекта
1. В случае нарушения эмитентом или брокерской компанией либо финансовым институтом с соответствующей лицензией, действующими от его имени, требований статей 4–6 настоящего Закона либо недостоверности или неполноты по существу информации, указанной ими в проспекте эмиссии, Национальный банк Грузии правомочен приостановить действие утвержденного проспекта и определить срок для устранения подобных нарушений. В случае неустранения нарушений в определенный срок Национальный банк Грузии вправе отменить действие утвержденного проспекта.
2. В случае приостановления либо отмены действия утвержденного проспекта эмиссии Национальным банком Грузии запрещается осуществление публичного предложения ценных бумаг, и покупатели вправе отказаться от своих закупок согласно пункту 14 статьи 4 настоящего Закона.
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №1903 от 23 декабря 2017 года – веб-страница, 11.01.2018 г.
Статья 8. Отчет об эмиссии и размещении ценных бумаг
1. В течение 1 месяца после завершения публичного предложения ценных бумаг эмитент представляет Национальному банку Грузии отчет об эмиссии и размещении ценных бумаг, который содержит информацию о точном количестве и цене предложенных и проданных ценных бумаг. В случае неполного размещения ценных бумаг, подлежащих выпуску путем эмиссии, эмитент представляет отчет по фактически размещенным ценным бумагам.
2. Национальный банк Грузии рассматривает представленный отчет в течение 14 календарных дней с момента его поступления. Национальный банк Грузии правомочен потребовать разъяснения предоставленной информации или внесения в нее изменений, подготавливаемых и представляемых эмитентом.
3. (искл. – 29.06.2020, №6673).
4. Национальный банк Грузии правомочен освободить коммерческий банк, находящийся в режиме резолюции в соответствии с Органическим законом Грузии «О Национальном банке Грузии» и Законом Грузии «О деятельности коммерческих банков», от предусмотренного настоящей статьей обязательства по представлению отчета или временно отсрочить ему указанное обязательство.
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №5668 от 20 декабря 2019 года – веб-страница, 31.12.2019 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 81. Присвоение идентификационных номеров ценным бумагам, выпущенным на основании частного предложения
Национальный банк Грузии правомочен правовым актом определить порядок присвоения идентификационных номеров ценным бумагам, выпущенным на основании частного предложения, и для этих целей установить соответствующие обязательства.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Глава III
Эмитенты
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 9. Подотчетное предприятие и эмитент публичных ценных бумаг
1. Подотчетным предприятием считается эмитент публичных ценных бумаг, учрежденный в соответствии с Законом Грузии «О предпринимателях».
2. (искл. – 16.11.2023, №3714).
3. Национальный банк Грузии устанавливает порядок, согласно которому эмитенты определенной категории или (и) другие лица освобождаются от выполнения требований пунктов первого и 2 статьи 10, пунктов первого и 2 статьи 11 и статей 14 и 15 настоящего Закона, в том числе в случае, если расходы на подготовку эмитентом соответствующего отчета с учетом собственного капитала эмитента и числа владельцев ценных бумаг окажутся не соответствующими публичному интересу, защищенному указанными статьями и пунктами.
4. Национальный банк Грузии правомочен правовым актом установить отличающиеся требования или (и) дополнительные требования к корпоративному управлению и ведению отчетности эмитента публичных ценных бумаг.
5. Для целей статей 11 и 14 настоящего Закона в случае с депозитарными расписками со статусом публичных ценных бумаг эмитентом считается эмитент ценных бумаг, представленных в виде указанных депозитарных расписок, независимо от того, являются ли эти ценные бумаги публичными ценными бумагами.
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №6022 от 10 апреля 2012 года – веб-страница, 30.04.2012 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года– веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 91. Комитет по аудиту
1. В наблюдательном совете подотчетного предприятия создается комитет по аудиту, который должен контролировать достоверность финансовой отчетности эмитента, обеспечивать эффективность системы внутреннего контроля и независимость внутреннего аудита (при наличии такого аудита), осуществлять отношения с аудитором. Комитет по аудиту укомплектован членами наблюдательного совета и не менее чем одним независимым членом. Комитет по аудиту возглавляет член наблюдательного совета, который является независимым членом, предусмотренным пунктом первым статьи 57 Закона Грузии «О предпринимателях».
2. Пункт первый настоящей статьи не распространяется на коммерческие банки, деятельность которых регулируется Законом Грузии «О деятельности коммерческих банков», а также на инвестиционные фонды, деятельность которых регулируется Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
3. Комитет по аудиту подотчетного предприятия должен удовлетворять требования статьи 57 Закона Грузии «О предпринимателях».
Закон Грузии №4792 от 19 февраля 2016 года – веб-страница, 07.03.2016 г.
Закон Грузии №813 от 4 мая 2017 года – веб-страница, 29.05.2017 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №892 от 2 августа 2021 года – веб-страница, 04.08.2021 г.
Закон Грузии №2607 от 22 февраля 2023 года – веб-страница, 10.03.2023 г.
Статья 10. Учет публичных ценных бумаг в системе центрального депозитария. Дематериализованная ценная бумага
1. Публичные ценные бумаги должны выпускаться в Грузии в дематериализованной форме, в системе центрального депозитария.
2. Эмитент обязан вести учет публичных ценных бумаг в системе центрального депозитария.
3. Отношения/вопросы, связанные с владением и обращением дематериализованных ценных бумаг, регулируются в соответствии с Законом Грузии «О владении дематериализованными ценными бумагами».
4. Национальный банк Грузии правомочен правовым актом установить дополнительный порядок регулирования эмиссии дематериализованных ценных бумаг и ведения счета. Эмитент ценных бумаг и лицо, ведущее счет, обязаны действовать согласно данному порядку.
5. Действие настоящей статьи не распространяется на инвестиционные фонды, деятельность которых регулируется Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
Закон Грузии №2075 от 9 июня 1999 года – ССМI, №24(31), 26.06.1999 г., ст. 111
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №5009 от 1 июля 2011 года – веб-страница, 15.07.2011 г.
Закон Грузии №6022 от 10 апреля 2012 года – веб-страница, 30.04.2012 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 101. Форма ценных бумаг. Зарегистрированная ценная бумага
1. С учетом ограничений, установленных пунктами первым и 2 статьи 10 настоящего Закона, ценные бумаги одного и того же класса могут выпускаться в Грузии в одной из следующих форм:
а) в зарегистрированной форме, посредством реестра ценных бумаг;
б) в дематериализованной форме, в системе центрального депозитария;
в) в иной форме, определенной законом.
2. Зарегистрированные ценные бумаги одного и того же класса могут стать дематериализованными путем учета в системе центрального депозитария.
3. Национальный банк Грузии правомочен правовым актом установить порядок ведения реестра ценных бумаг, а также определить вопросы, связанные с владением зарегистрированными ценными бумагами, в том числе ограничения и требования в отношении номинального владения зарегистрированными ценными бумагами. Регистратор ценных бумаг, номинальный владелец и эмитент, правомочный самостоятельно вести реестр своих ценных бумаг, обязаны действовать согласно указанным правилам.
4. Если эмитент, обязанный вести реестр ценных бумаг посредством регистратора ценных бумаг, по определенным причинам расторгнет заключенный с ним договор, он должен обеспечить задействование договора с новым регистратором ценных бумаг или центральным депозитарием не позднее дня, предшествовавшего дню расторжения договора. К дате расторжения предыдущего договора эмитентом должны быть выполнены все обязательства, взятые по указанному договору.
5. Если эмитент, который ведет реестр ценных бумаг посредством регистратора ценных бумаг, по определенным причинам расторгнет заключенный с ним договор, регистратор ценных бумаг должен передать реестр ценных бумаг и надлежащую документацию эмитенту в порядке, установленном Национальным банком Грузии, а в случае, предусмотренном пунктом 4 настоящей статьи, – подобранному эмитентом новому регистратору ценных бумаг/центральному депозитарию.
6. У одного эмитента может быть только один регистратор ценных бумаг.
7. Действие настоящей статьи не распространяется на инвестиционные фонды, деятельность которых регулируется Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 11. Периодические отчеты и требования к ведению отчетности
1. Эмитент публичных ценных бумаг обязан подготавливать, представлять Национальному банку Грузии и публиковать годовой отчет.
2. Эмитент публичных заемных ценных бумаг или публичных долевых ценных бумаг обязан подготавливать, представлять Национальному банку Грузии и публиковать полугодовой отчет.
3. Годовой отчет эмитента публичных ценных бумаг составляется за каждый хозяйственный год. Годовой отчет должен содержать:
а) финансовую отчетность, удостоверенную аудитором;
б) управленческую отчетность;
в) заявление ответственных лиц эмитента, определенных пунктом 12 настоящей статьи, о том, что отчетности, предусмотренные подпунктами «а» и «б» настоящего пункта, подготовленные в соответствии с действующим законодательством, представлены в полном объеме, достоверны и справедливы.
4. Годовой отчет эмитента публичных ценных бумаг подготавливается и его аудитирование осуществляется в порядке, установленном для лица общественной заинтересованности Законом Грузии «О бухгалтерском учете, отчетности и аудите». Порядок представления и опубликования годового отчета эмитента публичных ценных бумаг устанавливает Национальный банк Грузии.
5. Годовой отчет эмитента публичных ценных бумаг следует подготавливать по результатам первого же хозяйственного года, после того, как эмитент стал эмитентом публичных ценных бумаг. Эмитент публичных ценных бумаг обязан представлять годовой отчет Национальному банку Грузии и публиковать его после окончания каждого хозяйственного года, но не позднее 15 мая. Годовой отчет с соблюдением указанных в данном пункте сроков представляет и публикует также эмитент, ставший эмитентом публичных ценных бумаг в течение хозяйственного года. Если финансовый год эмитента публичных ценных бумаг отличается от хозяйственного года, Национальный банк Грузии правомочен определить отличающийся срок представления Национальному банку Грузии и опубликования годового отчета эмитента публичных ценных бумаг, но годовой отчет должен быть представлен Национальному банку Грузии и опубликован не позднее 4 месяцев после окончания финансового года.
6. Полугодовой отчет эмитента публичных заемных ценных бумаг или публичных долевых ценных бумаг составляется за первые 6 месяцев хозяйственного года (по состоянию на 30 июня). Указанный отчет должен содержать:
а) полугодовую финансовую отчетность;
б) промежуточную управленческую отчетность;
в) заявление ответственных лиц эмитента, определенных пунктом 12 настоящей статьи, о том, что отчетности, предусмотренные подпунктами «а» и «б» настоящего пункта, подготовленные в соответствии с действующим законодательством, представлены в полном объеме, достоверны и справедливы.
7. Порядок подготовки, представления Национальному банку Грузии и опубликования полугодового отчета эмитента публичных заемных ценных бумаг или публичных долевых ценных бумаг устанавливает Национальный банк Грузии.
8. Полугодовой отчет эмитента публичных заемных ценных бумаг или публичных долевых ценных бумаг представляется Национальному банку Грузии и публикуется до 30 августа текущего года. Эмитент, ставший эмитентом публичных ценных бумаг в течение первых 6 месяцев хозяйственного года, также обязан представить Национальному банку Грузии полугодовой отчет (за первые 6 месяцев хозяйственного года) и опубликовать в сроки, указанные в настоящем пункте. Если финансовый год эмитента публичных ценных бумаг отличается от хозяйственного года, Национальный банк Грузии правомочен определить отличающийся срок представления Национальному банку Грузии и опубликования его полугодового отчета, но не позднее 2 месяцев после окончания соответствующего периода.
9. Эмитент публичных ценных бумаг обязан обеспечить публичный доступ к отчетам, предусмотренным пунктами первым и 2 настоящей статьи, в течение не менее 10 лет.
10. Национальный банк Грузии вправе в любое время потребовать предоставления дополнительной информации об эмитенте публичных ценных бумаг или об отчете, подлежащем представлению Национальному банку Грузии и опубликованию согласно настоящей статье. Информация может быть затребована для перепроверки открытости внесенной в отчет информации, разъяснения записи или получения новой информации, связанной с отчетом. В целях отражения/внесения информации в представленный и опубликованный отчет/документ Национальный банк Грузии вправе также потребовать исправления этого отчета/документа.
11. Информация, предусмотренная настоящей статьей, может быть отражена/внесена в отчет/документ из любого другого, ранее представленного Национальному банку Грузии или опубликованного документа в виде ссылки на него, если порядком, установленным Национальным банком Грузии, не определено иное. В отчете/документе четко должны указываться: происхождение, источник отраженной/внесенной информации, страница, абзац документа или другие характеризующие информацию сведения. Информация, доступ к которой ограничен, предоставляется непосредственно.
12. Отчет, представленный Национальному банку Грузии согласно настоящей статье, со стороны предприятия должен быть подписан лицами, уполномоченными на представительство предприятия, и председателем наблюдательного совета. Указанные лица ответственны за достоверность и полноту внесенной в отчет существенной информации в соответствии с законодательством Грузии.
13. Настоящая статья не распространяется на инвестиционные фонды, деятельность которых регулируется Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №5009 от 1 июля 2011 года – веб-страница, 15.07.2011 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года– веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №4792 от 19 февраля 2016 года – веб-страница, 07.03.2016 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №813 от 4 мая 2017 года – веб-страница, 29.05.2017 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 111. Информация о доходах членов управляющего органа подотчетного предприятия
1. Акционеры подотчетного предприятия вправе получать информацию о заработных платах и иных доходах, полученных на предприятии директорами подотчетного предприятия или членами совета директоров и членами наблюдательного совета.
2. Акционерам подотчетного предприятия запрещается разглашать третьим лицам информацию, предусмотренную пунктом первым настоящей статьи.
3. Подотчетное предприятие не обязано предоставлять своим акционерам информацию, предусмотренную пунктом первым настоящей статьи, если эта информация содержится в последнем годовом отчете или полугодовом отчете подотчетного предприятия, к которому акционеры имеют доступ.
Закон Грузии №4792 от 19 февраля 2016 года – веб-страница, 07.03.2016 г.
Закон Грузии №813 от 4 мая 2017 года – веб-страница, 29.05.2017 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 12. (искл.)
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №5009 от 1 июля 2011 года – веб-страница, 15.07.2011 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 13. (искл.)
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 14. Публичность значительного приобретения долевых ценных бумаг
1. Владелец долевых ценных бумаг эмитента, которым выпущены публичные долевые ценные бумаги с правом голоса, обязан представлять Национальному банку Грузии и указанному эмитенту сообщение, если доля находящихся в его владении ценных бумаг эмитента с правом голоса снижается, достигает или превышает следующие предельные размеры: 5 процентов, 10 процентов, 15 процентов, 20 процентов, 25 процентов, 30 процентов, 50 процентов, 75 процентов. Обязательство по представлению указанного сообщения возлагается на нынешнего владельца ценных бумаг, предусмотренных настоящим пунктом, а также на их бывшего владельца (при снижении предельного размера).
2. Обязательство по представлению сообщения, предусмотренное пунктом первым настоящей статьи, возлагается также на лицо или на каждого члена группы лиц, действующих по согласованию, которые в случаях, определенных Национальным банком Грузии, имеют право на приобретение, распоряжение или осуществление права голоса.
3. Обязательство по представлению сообщения, предусмотренное пунктом первым настоящей статьи, возлагается также на лицо, которое прямо или косвенно владеет финансовым инструментом, предоставляющим ему право приобретать по согласованию выпущенные эмитентом долевые ценные бумаги с правом голоса, определенные пунктом первым настоящей статьи, или наделяющим его подобным правом.
4. Лица, определенные пунктами первым–3 настоящей статьи, обязаны извещать эмитента и Национальный банк Грузии в срок, установленный Национальным банком Грузии, о наступлении факта, предусмотренного пунктом первым настоящей статьи. Эмитент обязан в срок, установленный Национальным банком Грузии, обнародовать информацию, полученную в виде сообщения.
5. Владельцем долевых ценных бумаг, предусмотренных пунктом первым настоящей статьи, считается лицо, которое прямо или косвенно владеет:
а) выпущенными эмитентом от своего имени или в личных интересах долевыми ценными бумагами;
б) выпущенными эмитентом от своего имени или в интересах другого лица долевыми ценными бумагами;
в) депозитарной распиской. В этом случае владелец депозитарной расписки считается владельцем долевой ценной бумаги, представленной в виде указанной депозитарной расписки.
6. В случае выявления Национальным банком Грузии факта неуведомления лицом Национального банка Грузии или эмитента о наступлении факта, предусмотренного пунктом первым настоящей статьи, Национальный банк Грузии правомочен с учетом серьезности нарушения приостановить на определенный срок право указанного лица на использование им на заседании партнеров права голоса в связи с долевыми ценными бумагами с правом голоса, находящимися в его владении.
7. В целях расчета предельных размеров, указанных в пункте первом настоящей статьи, информация, предусмотренная пунктами первым–3 этой же статьи, должна быть агрегированной.
8. Порядок расчета права голоса в соответствии с настоящей статьей, а также форму и порядок представления сообщения, подлежащего представлению, устанавливает Национальный банк Грузии.
9. Требования к лицам, определенные настоящей статьей, распространяются на физических лиц, юридические лица и образования, не имеющие статуса юридического лица.
10. Требования настоящей статьи не распространяются на владельцев долевых ценных бумаг, владеющих указанными ценными бумагами только в целях клиринга или осуществления расчетов, или (и) на лиц, ведущих счета долевых ценных бумаг/номинальных владельцев долевых ценных бумаг, если они могут осуществлять право голоса в связи с этими долевыми ценными бумагами только на основании указаний, выданных в письменной форме или с использованием электронных средств.
11. Настоящая статья не распространяется на открытые и интервальные инвестиционные фонды, деятельность которых регулируется Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 141. Дополнительные требования к эмитенту публичных ценных бумаг
1. Эмитент публичных ценных бумаг обязан обеспечить равное отношение ко всем владельцам ценных бумаг, находящимся в равных условиях.
2. Эмитент публичных ценных бумаг обязан в порядке, установленном Национальным банком Грузии, обеспечить создание всех тех условий и доступ к той информации, которые предоставят владельцам публичных ценных бумаг возможность осуществлять свои права.
3. Эмитент публичных ценных бумаг обязан незамедлительно в порядке, установленном Национальным банком Грузии, обнародовать информацию о любых изменениях условий публичных ценных бумаг или (и) прав, связанных с публичными ценными бумагами.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 15. Тендерное предложение
1. Лицо, намеревающееся приобрести ценные бумаги подотчетного предприятия в количестве, которое может повлечь контроль над предприятием, вправе осуществить указанное путем тендерного предложения, что подразумевает объявление о срочном приобретении ценных бумаг предприятия с целью приобретения права контроля над предприятием, если порядком, установленным Национальным банком Грузии, не определено иное.
2. Предлагающему лицу запрещается осуществлять тендерное предложение в отношении публичных ценных бумаг любого класса, если предлагающее лицо после указанного станет собственником более 10 процентов ценных бумаг данного класса, кроме случаев, когда:
а) до первого опубликования копий тендерного предложения или просьбы либо до их направления владельцам ценных бумаг предлагающее лицо подает в Национальный банк Грузии заявление по форме и с информацией, требуемых в порядке, установленном Национальным банком Грузии;
б) предлагающее лицо публикует информацию о тендерном предложении в порядке, установленном Национальным банком Грузии.
3. Предложение или рекомендация владельцам ценных бумаг об отклонении тендерного предложения либо о согласии на тендерное предложение, а также тендерное приглашение должны быть сделаны в порядке, установленном Национальным банком Грузии.
4. Условия тендерного предложения и информация, предоставленная предлагающим лицом, должны быть одинаковыми для всех собственников соответствующих ценных бумаг.
5. В случае, если предлагающее лицо получит согласие на продажу большего количества ценных бумаг, чем это указано в тендерном предложении, оно приобретает ценные бумаги на основе пропорционального перераспределения. Данное требование касается также согласий, полученных после первичного опубликования заявления об увеличении предложенной владельцам ценных бумаг суммы согласно пункту 6 статьи 15 настоящего Закона.
6. В случае, если лицо меняет условия тендерного предложения до завершения предложения и предлагает владельцам ценных бумаг увеличенную сумму, оно обязано выплатить данную сумму каждому владельцу, заявившему согласие на условия тендерного предложения, независимо от того, произошло указанное до или после опубликования изменения.
7. В период тендерного предложения предлагающее лицо или лицо, связанное с ним, не может:
а) любым другим путем, за исключением тендерного предложения, приобретать или вести переговоры о рассмотренных в тендерном предложении ценных бумагах или о ценных бумагах, которые могут конвертироваться в ценные бумаги, рассмотренные в предложении;
б) продавать ценные бумаги эмитента, указанные в тендерном предложении.
8. В порядке, установленном Национальным банком Грузии, могут быть определены также другие требования к подготовке и осуществлению тендерных предложений, действиям предлагающих лиц, а также к предоставлению информации владельцам ценных бумаг целевого предприятия.
9. Настоящая статья не распространяется на открытые и интервальные инвестиционные фонды, деятельность которых регулируется Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №5009 от 1 июля 2011 года – веб-страница, 15.07.2011 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 151. Обязательное тендерное предложение
1. Если в результате приобретения ценных бумаг лицом или группой лиц, действующих на основании соглашения (для целей настоящей статьи – покупатель), они получают право контроля над более чем половиной от общего числа голосов подотчетного предприятия – эмитента публичных долевых ценных бумаг с правом голоса, они обязаны не позднее 45-го дня с момента наступления данного факта осуществить предусмотренное статьей 15 настоящего Закона тендерное предложение о выкупе всех оставшихся ценных бумаг или в тот же срок снизить число подконтрольных им голосов ниже половины от общего числа голосов подотчетного предприятия. Это требование не действует в случаях:
а) если более половины от общего числа голосов подотчетного предприятия окажется у покупателя в результате осуществления в соответствии с настоящим Законом тендерного предложения, согласно которому он предлагает другим владельцам ценных бумаг выкупить все оставшиеся ценные бумаги;
б) если покупатель владеет указанными ценными бумагами в пользу другого лица/других лиц, в том числе с целью выдачи международных депозитарных расписок. В этом случае обязательство по осуществлению обязательного тендерного предложения возлагается на покупателя, осуществляющего прямой или косвенный контроль над более чем половиной от общего числа голосов подотчетного предприятия.
2. Предложенная цена выкупа должна быть установлена аудитором или брокерской компанией. Предложенная цена выкупа для ценных бумаг каждого класса не должна быть ниже наивысшей цены, по которой лицо, осуществляющее выкуп, приобрело ценные бумаги этого класса подотчетного предприятия в течение последних 6 месяцев. Аудитор или брокерская компания должна составить отчет, в котором будут указаны документально подтвержденные обстоятельства, на основании которых была установлена предложенная цена выкупа. Расходы аудитора или брокерской компании возмещает покупатель. Он также обязан предоставлять аудитору или брокерской компании всю имеющуюся у него информацию, касающуюся покупки ценных бумаг. Аудитор или брокерская компания всем своим имуществом несет ответственность за вред, причиненный им покупателю по причине халатности или дачи умышленно неправильной оценки.
3. До окончания тендерного предложения, определенного пунктом первым настоящей статьи, покупатель не вправе пользоваться на общем собрании более чем половиной подконтрольных ему голосов от общего числа голосов подотчетного предприятия.
4. Действие настоящей статьи не распространяется на коммерческие банки, находящиеся в режиме резолюции. Действие настоящей статьи не распространяется также на открытые и интервальные инвестиционные фонды, деятельность которых регулируется Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
Закон Грузии №892 от 2 августа 2021 года – веб-страница, 04.08.2021 г.
Статья 16. Ответственность членов органа управления подотчетного предприятия
1. Члены органа управления подотчетного предприятия при осуществлении своих прав и обязанностей должны:
а) действовать добросовестно;
б) заботиться так, как заботятся обыкновенные здравомыслящие лица, находящиеся на аналогичных должностях и в аналогичных условиях;
в) действовать с убеждением, что их действия являются наилучшими в интересах предприятия и владельцев его ценных бумаг.
2. Кроме случаев, предусмотренных пунктом 13 статьи 4, пунктом 3 данной статьи настоящего Закона и другими законодательными актами Грузии, члены органа управления подотчетного предприятия, поддержавшие решение, повлекшее невыполнение обязательств, определенных этой статьей, солидарно несут ответственность за причиненный предприятию ущерб.
3. При определении оснований и объема ответственности членов органа управления подотчетного предприятия во внимание принимается, что при исполнении своих обязанностей они могут опираться на заключения и отчеты (в том числе на финансовые заключения и данные) в случае, если они подготовлены аудитором, юридическим советником, сотрудником предприятия или другим лицом, которое, по благоразумным соображениям членов органа управления, является профессионалом в соответствующем вопросе, так как данный вопрос относится к его компетенции. При этом действия членов органа управления не считаются добросовестными в случае, если они владеют или обязаны были владеть информацией, делающей неоправданной ссылку на заключения и отчеты (в том числе на финансовые заключения и данные) указанных лиц.
4. Владелец ценных бумаг подотчетного предприятия вправе по поводу нарушения обязательств, предусмотренных настоящей статьей, возбудить иск в отношении члена органа управления указанного предприятия.
5. Национальный банк Грузии правомочен через своего представителя со статусом наблюдателя присутствовать на общем собрании акционеров (партнеров) подотчетного предприятия, чтобы надлежащим образом реагировать в случае грубого нарушения законодательства Грузии во время его проведения.
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Статья 161. Конфликт интересов и оглашение информации
1. Подотчетное предприятие, выпустившее публичные долевые ценные бумаги с правом голоса, должно заключать сделки в соответствии с требованиями настоящей статьи, если заинтересованным лицом является член органа управления подотчетного предприятия или (и) акционер подотчетного предприятия, которые прямо или косвенно владеют 20 или более чем 20 процентами общего числа голосов. Требования настоящей статьи (кроме пункта 7 настоящей статьи) не распространяются на сделки, заключаемые между подотчетным предприятием и его 100-процентным дочерним предприятием или 100-процентным акционером.
2. Член органа управления подотчетного предприятия или акционер – владелец 20 или более процентов от общего числа голосов считается заинтересованным лицом, если он или связанное с ним лицо в случае заключения сделки данным подотчетным предприятием или его дочерним предприятием (предприятием, в котором указанное подотчетное предприятие владеет более чем 50 процентами доли) удовлетворяет одно из следующих условий:
а) является другой стороной сделки;
б) прямо или косвенно владеет 20 или более процентами от общего числа голосов юридического лица, являющегося другой стороной сделки;
в) является членом органа управления другой стороны сделки;
г) назначен (избран) членом органа управления данного подотчетного предприятия по представлению другой стороны сделки либо владельца (владельцев) 20 или более процентов от общего числа голосов другой стороны сделки;
д) на основании сделки получает денежную прибыль или иную процентную ставку, не связанную с владением долей данного подотчетного предприятия или членством в органе управления;
е) определяется таковым согласно уставу данного подотчетного предприятия.
3. Заинтересованное лицо, определенное пунктом 2 настоящей статьи, обязано незамедлительно в письменной форме уведомить наблюдательный совет подотчетного предприятия о факте своей заинтересованности в заключаемой сделке, характере и объеме сделки, а в случае, если сделку утверждает общее собрание в соответствии с пунктами 5 и 6 этой же статьи, – сообщить и ему.
4. В случае неосведомленности лица о том, что в заключенной сделке оно само является заинтересованным лицом, определенным пунктом 2 настоящей статьи, лицо обязано незамедлительно выполнить требование, предусмотренное пунктом 3 этой же статьи, как только ему станет известно о факте своей заинтересованности.
41. Член органа управления подотчетного предприятия обязан сразу после получения сообщения о наличии конфликта интересов в сделке, подлежащей заключению, письменно известить об этом наблюдательный совет подотчетного предприятия, а в случае, если сделку утверждает Общее собрание в соответствии с пунктами 5 и 6 настоящей статьи, должно быть извещено и Общее собрание.
5. Заинтересованным лицам, определенным пунктом 2 настоящей статьи, запрещается использовать право голоса во всех соответствующих органах общества в связи со сделками, в отношении которых у них существует заинтересованность. В таких случаях оставшиеся голоса рассматриваются как полное число голосов, и все процедуры по принятию решения осуществляются в соответствии с Законом Грузии «О предпринимателях», если уставом общества не предусмотрено иное.
51. Заключаемую сделку, в которой участвуют заинтересованные лица, определенные пунктом 2 настоящей статьи, и стоимость которой составляет 10 или более 10 процентов стоимости активов подотчетного предприятия или меньше размера, предусмотренного его уставом, проверяет аудитор/сертифицированный бухгалтер. Аудитор/сертифицированный бухгалтер проверяет, заключена ли сделка по существу на тех же условиях, на которых она могла быть заключена между лицами, не имеющими интереса. Заключение аудитора/сертифицированного бухгалтера до утверждения сделки направляется наблюдательному совету или общему собранию подотчетного предприятия в зависимости от того, кто должен утвердить указанную сделку.
6. Сделку, в которой участвуют заинтересованные лица, определенные пунктом 2 настоящей статьи, либо стоимость которой составляет 10 либо более процентов стоимости активов подотчетного предприятия либо предусмотренный его уставом еще меньший размер, утверждает наблюдательный совет или общее собрание предприятия, а в случае, если стоимость сделки превышает 50 процентов стоимости активов подотчетного предприятия, – общее собрание в соответствии с требованиями, определенными пунктом 5 настоящей статьи.
61. Сделку, в которой участвуют заинтересованные лица, определенные пунктом 2 настоящей статьи, и стоимость которой составляет 10 или более процентов стоимости активов подотчетного предприятия либо предусмотренный его уставом еще меньший размер, утверждает общее собрание в соответствии с требованиями, определенными пунктом 5 настоящей статьи.
7. Подотчетные предприятия должны незамедлительно уведомлять Национальный банк Грузии об утверждении сделок, в которых участвуют заинтересованные лица. В уведомлении должны указываться объем и характер сделки, а также другие основные условия заключения сделки. Подотчетные предприятия должны обеспечивать опубликование информации, указанной в настоящем пункте, на собственных веб-страницах или веб-страницах фондовых бирж либо через средства массовой информации, определенные Национальным банком Грузии, в 5-дневный срок после направления уведомления в Национальный банк Грузии. Информация о каждой такой сделке или сделках, заключенных между подотчетными предприятиями и их 100-процентными дочерними предприятиями либо 100-процентными акционерами, стоимость которых составляет 10 или более процентов стоимости активов подотчетных предприятий либо предусмотренную уставом меньшую сумму, подлежит отражению в текущих и годовых отчетах подотчетных предприятий.
8. Лицо, которому было или должно было быть известно о своей заинтересованности в сделке и которое не заявило об этом или (и) использовало право голоса, несмотря на запрет, установленный настоящей статьей, обязано возместить вред, причиненный обществу в результате заключения данной сделки, и возвратить сумму личной прибыли от заключения сделки, если подтвердится, что ввиду наличия конфликта интересов обществу был нанесен вред вследствие заключения сделки и что в случае отсутствия заинтересованности сделка была бы заключена на лучших условиях.
81. Члены органа управления подотчетного предприятия, которым было или должно было быть известно о конфликте интересов в сделке и которые не заявили об этом или (и) поддержали заключение сделки с нарушением требований настоящей статьи, в результате чего обществу был нанесен вред, обязаны вместе с заинтересованным лицом солидарно возместить вред, причиненный обществу в результате заключения данной сделки, и возвратить сумму личной прибыли от заключения сделки, при наличии таковой, если подтвердится, что ввиду наличия конфликта интересов обществу был нанесен вред вследствие заключения сделки и что в случае отсутствия заинтересованности сделка была бы заключена на лучших условиях.
9. В случае заключения сделки с нарушением требований настоящей статьи, в течение 18 месяцев после ее заключения член органа управления подотчетного предприятия или (и) акционер либо группа акционеров, владеющих 5 или более процентами акций подотчетного предприятия, если предприятие является акционерным обществом, а на подотчетном предприятии иной правовой формы – каждый партнер вправе обратиться в суд с требованием о признании указанной сделки недействительной или (и) о возмещении вреда лицами, определенными пунктами 8 и 81 этой же статьи, и о возврате ими суммы личной прибыли от заключения данной сделки, при наличии таковой.
Закон Грузии №4536 от 28 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 93
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4324 от 9 марта 2011 года – веб-страница, 22.03.2011 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №813 от 4 мая 2017 года – веб-страница, 29.05.2017 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Закон Грузии №2607 от 22 февраля 2023 года – веб-страница, 10.03.2023 г.
Статья 17. (искл.)
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Глава IV
Торговля ценными бумагами
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 18. Сделки на фондовой бирже
1. Вторичная сделка с публичными ценными бумагами может быть заключена как на фондовой бирже, так и вне ее.
2. К торгам на фондовой бирже могут быть представлены:
а) ценные бумаги эмитентов Грузии и иностранных эмитентов, допущенные к обращению в Грузии в соответствии с процедурой, утвержденной Национальным банком Грузии;
б) ценные бумаги, отражающие государственный долг или (и) выпущенные Национальным банком Грузии, в том числе правительственные ценные бумаги, предусмотренные законодательством Грузии о государственном долге, если их купля-продажа не противоречит законодательству Грузии об эмиссии и обращении указанных ценных бумаг;
в) в порядке, установленном Национальным банком Грузии, – ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам хотя бы на одной из признанных иностранных фондовых бирж.
3. Публичная торговля ценными бумагами на фондовой бирже осуществляется согласно настоящему Закону и правилам соответствующей фондовой биржи.
31. Если для достижения целей резолюции, определенных Органическим законом Грузии «О Национальном банке Грузии», необходимо снять публичные ценные бумаги с торгов на фондовой бирже/временно приостановить торговлю публичными ценными бумагами на фондовой бирже, допуск новых публичных ценных бумаг (акций) к торгам на фондовой бирже, или повторный допуск «нулевых» заемных ценных бумаг к торгам на фондовой бирже, это должно осуществляться в ускоренном/упрощенном порядке.
32. Если при отчуждении акций, активов или (и) обязательств коммерческого банка, находящегося в режиме резолюции, или применении инструмента временного банка приобретатель не удовлетворяет критериям членства фондовой биржи, в виде исключения, по решению Национального банка Грузии он может быть членом фондовой биржи в течение не более 24 месяцев.
4. (искл. – 16.11.2023, №3714).
5. Ценные бумаги одного класса могут быть допущены к торгам на одной или нескольких фондовых биржах.
6. Если сделка с публичными ценными бумагами, допущенными к торгам на фондовой бирже, заключается вне фондовой биржи и сумма сделки превышает 100 лари, брокерская компания или финансовый институт с соответствующей лицензией обязаны зафиксировать количество и цену этих ценных бумаг на фондовой бирже в порядке, установленном фондовой биржей.
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №5437 от 22 июня 2016 года – веб-страница, 11.07.2016 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №1903 от 23 декабря 2017 года – веб-страница, 11.01.2018 г.
Закон Грузии №5668 от 20 декабря 2019 года – веб-страница, 31.12.2019 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 19. Сделки с ценными бумагами
1. При заключении сделок с зарегистрированными ценными бумагами право собственности на них считается возникшим, измененным или прекращенным с момента регистрации данного факта в реестре ценных бумаг, а если эти ценные бумаги находятся у номинального владельца, – с момента их учета в записях номинального владельца.
11. При заключении сделок с участием единиц инвестиционных фондов возникновение, изменение или прекращение права собственности на них определяется Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
12. Возникновение, изменение или прекращение права собственности на дематериализованные ценные бумаги определяются в соответствии с Законом Грузии «О владении дематериализованными ценными бумагами».
2. Национальный банк Грузии может в установленном им порядке определять требования и процедуры установления учетной даты перехода права собственности на публичные ценные бумаги для целей реализации права собственности на ценные бумаги.
3. Национальный банк Грузии вправе уточнять процедуры, связанные с возникновением, изменением и прекращением права собственности.
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Глава V
Лицензирование
Статья 20. Виды лицензий
1. Национальный банк Грузии правомочен в соответствии с Законом Грузии «О лицензиях и разрешениях» и настоящим Законом выдавать, вносить изменения и отменять лицензии следующих видов:
а) лицензия на осуществление брокерской деятельности;
б) лицензия фондовой биржи;
в) лицензия центрального депозитария;
г) лицензия регистратора ценных бумаг.
11. Национальный банк Грузии принимает решение о выдаче лицензии, предусмотренной пунктом первым настоящей статьи, или об отказе в выдаче указанной лицензии в срок, составляющий 45 рабочих дней после поступления соответствующего заявления. Этот срок в случае необходимости может быть продлен не более чем на 15 рабочих дней, если Национальный банк Грузии предварительно уведомит об этом соискателя лицензии.
2. Запрещается осуществлять соответствующую деятельность без выданной Национальным банком Грузии лицензии, указанной в пункте первом настоящей статьи, кроме случаев, предусмотренных законодательством Грузии.
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №3930 от 15 декабря 2023 года – веб-страница, 27.12.2023 г.
Статья 201. Учреждение филиала или создание либо приобретение дочернего предприятия регистратором ценных бумаг или брокерской компанией за пределами Грузии
1. Регистратор ценных бумаг или брокерская компания в 14-дневный срок после учреждения филиала или создания либо приобретения дочернего предприятия в целях осуществления за пределами Грузии деятельности, определенной законодательством Грузии для подотчетных лиц, предусмотренных Законом Грузии «О содействии пресечению отмывания денег и финансирования терроризма», должны представить Национальному банку Грузии следующие документы:
а) решение органа управления регистратора ценных бумаг или брокерской компании об учреждении филиала или создании либо приобретении дочернего предприятия;
б) заявление органа управления регистратора ценных бумаг или брокерской компании о том, что во исполнение рекомендаций Специальной группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (FATF) (далее – FATF) филиал или дочернее предприятие сразу после начала функционирования разработали программу по борьбе против отмывания денег и финансирования терроризма.
2. Если законами и подзаконными нормативными актами иностранного государства местонахождения филиала или дочернего предприятия не предусмотрено выполнение филиалом или дочерним предприятием рекомендаций FATF либо в указанном государстве не ведется борьба против отмывания денег и финансирования терроризма и не выполняются или ненадлежащим образом выполняются рекомендации FATF:
а) орган управления регистратора ценных бумаг или брокерской компании должен взять на себя письменное обязательство по обеспечению регистратором ценных бумаг или брокерской компанией принятия их филиалом или дочерним предприятием мер по борьбе против отмывания денег и финансирования терроризма в соответствии с существующими в Грузии требованиями к регистраторам ценных бумаг или брокерским компаниям и рекомендациями FATF;
б) регистратор ценных бумаг или брокерская компания обеспечивает предоставление Национальному банку Грузии информации о том, что их филиал или дочернее предприятие не может осуществлять определенные законодательством Грузии меры по борьбе против отмывания денег и финансирования терроризма ввиду того, что указанные меры запрещены либо ограничены законодательством иностранного государства местонахождения филиала или дочернего предприятия.
Закон Грузии №2831 от 23 марта 2010 года – ССМI, №19, 13.04.2010 г., ст. 105
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №5230 от 30 октября 2019 года – веб-страница, 30.10.2019 г.
Статья 21. (искл.)
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Статья 22. (искл.)
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Статья 23. Деятельность брокерской компании
Лицензия на осуществление брокерской деятельности предоставляет брокерской компании право осуществлять операции, связанные с обращением доли в капитале, акций, облигаций, сертификатов, векселей, чеков и других ценных бумаг, и их обслуживание, в том числе:
а) проводить для инвесторов прямые консультации относительно инвестиций, в том числе цены ценных бумаг, осуществления инвестиций в ценные бумаги, сделок по купле-продаже ценных бумаг, а также при заключении связанных с ними сделок с иностранной валютой;
б) осуществлять исследования, связанные с финансовыми инструментами и их эмитентами, и обеспечивать распространение результатов данных исследований или (и) рекомендаций по инвестиционной стратегии;
в) консультировать эмитентов в связи с выпуском ценных бумаг и привлечением инвестиций;
г) подготавливать и осуществлять размещение ценных бумаг на негарантированной основе;
д) получать и передавать поручения клиентов в связи с ценными бумагами, заключать на средства клиентов сделки с ценными бумагами в их же интересах;
е) управлять инвестиционными портфелями клиентов и средствами, выделяемыми на осуществление операций с ценными бумагами, кроме коллективного управления портфелем;
ж) осуществлять хранение и учет инвестиционных средств или (и) ценных бумаг своих клиентов, а также обслуживание номинальных владельцев ценных бумаг или (и) лиц, ведущих счета; для этих целей открывать клиентам денежные счета и счета ценных бумаг и проводить операции по указанным счетам, а также быть вовлеченным в другие операции, связанные с ценными бумагами клиентов;
з) заключать сделки с ценными бумагами на собственные средства в своих же интересах;
и) подготавливать и размещать ценные бумаги эмитента на гарантированной основе;
к) предоставлять клиентам и брать у них взаймы ценные бумаги, а также использовать собственные средства с целью приобретения ценных бумаг для клиентов, участвовать в «коротких продажах», определенных в порядке, установленном Национальным банком Грузии;
л) осуществлять куплю-продажу валюты;
л1) заключать дериватив;
м) осуществлять другие операции с финансовыми инструментами, долями предпринимательского общества или иные полномочия, определенные настоящим Законом;
н) осуществлять организацию торговой платформы иностранной валюты.
Закон Грузии №2255 от 20 июля 1999 года – ССМI, №34(41), 21.07.1999 г., ст. 168
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №1903 от 23 декабря 2017 года – веб-страница, 11.01.2018 г.
Закон Грузии №5680 от 20 декабря 2019 года – веб-страница, 31.12.2019 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №3349 от 28 июня 2023 года – веб-страница, 19.07.2023 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 231. Общие требования
1. Лицо может быть собственником значительной доли или сотрудником нескольких брокерских компаний одновременно. Указанное лицо должно уведомить об этом Национальный банк Грузии и обнародовать эту информацию.
2. Сотрудник биржи, регистратора или центрального депозитария, имеющий доступ к конфиденциальной информации, не может быть одновременно и сотрудником брокерской компании.
3. Согласно настоящему Закону коммерческим банкам разрешается участвовать на рынке ценных бумаг непосредственно или через свои дочерние предприятия (брокерские компании) в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Грузии «О деятельности коммерческих банков».
31. Микробанк, определенный Законом Грузии «О деятельности микробанков», вправе с согласия Национального банка Грузии осуществлять деятельность, разрешенную для брокерской компании, в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом. Порядок и условия выдачи и отмены согласия, предусмотренного настоящим пунктом, устанавливает нормативным актом Национальный банк Грузии.
4. Брокерские компании не должны осуществлять деятельность, не предусмотренную статьей 23 настоящего Закона, кроме участия в вышеуказанной деятельности, связанной с правительственными ценными бумагами, оказания услуг инициирования платежа или (и) услуг доступа к информации о счете в соответствии с Законом Грузии «О платежной системе и платежных услугах» и услуг виртуальных активов в пользу другого лица в соответствии с Органическим законом Грузии «О Национальном банке Грузии» в порядке, установленном правовым актом Национального банка Грузии, в случае удовлетворения соответствующих требований, в частности, взаимного обмена (в том числе посредством киосков самообслуживания) конвертируемого виртуального актива на национальную или иностранную валюту, другой виртуальный актив или финансовый инструмент, его передачи или (и) хранения конвертируемого виртуального актива или инструмента, необходимого для его использования, что предоставляет возможность контроля за виртуальным активом, и вспомогательной деятельности, необходимой для осуществления основной деятельности.
5. Предприятие, не являющееся коммерческим банком, деятельность которого связана только с правительственными ценными бумагами в рамках пункта первого статьи 23 настоящего Закона, подлежит регулированию в соответствии с настоящим Законом.
6. Национальный банк Грузии может в установленном им порядке определять виды деятельности, перечисленные в статье 23 настоящего Закона, во время осуществления которых от лица не требуется быть брокерской компанией или иметь лицензию в случае, если деятельность этого лица регулируется соответствующим законодательством.
7. Брокерские компании осуществляют процедуру открытия счетов в соответствии с Законом Грузии «О содействии пресечению отмывания денег и финансирования терроризма» и Соглашением между Правительством Соединенных Штатов Америки и Правительством Грузии в целях улучшения выполнения международных налоговых обязательств и исполнения Акта о налоговом соответствии иностранных счетов (FATCA). Брокерские компании в период деловых отношений с пользователями их услуг и при проверке осуществляемых ими операций должны владеть данными о личности пользователей их услуг, их деятельности и степени риска данной деятельности. Брокерские компании также обязаны исходя из требований, установленных Соглашением между Правительством Соединенных Штатов Америки и Правительством Грузии в целях улучшения выполнения международных налоговых обязательств и исполнения Акта о налоговом соответствии иностранных счетов (FATCA), определить налоговую резидентность клиентов и добыть информацию о соответствующем статусе лиц. Они вправе самостоятельно определять и требовать предоставления иной дополнительной информации.
71. Если брокерская компания является подотчетным финансовым институтом, определенным многосторонним Соглашением компетентных ведомств об автоматическом обмене информацией о финансовых счетах (CRS MCAA) в рамках Конвенции от 25 января 1988 года «О взаимной административной помощи по налоговым вопросам» или соответствующим соглашением между Грузией и надлежащей юрисдикцией об автоматическом обмене информацией о финансовых счетах, она обязана осуществлять надлежащие процедуры, определенные указанным соглашением, согласно «Общему стандарту отчетности», предусмотренному этим соглашением.
72. Брокерские компании вправе без какого-либо обоснования заявить отказ в открытии счета. При этом брокерская компания правомочна отказать лицу в открытии счета или закрыть уже имеющийся счет, если лицо отказывается предоставить брокерской компании информацию исходя из требований, установленных Соглашением между Правительством Соединенных Штатов Америки и Правительством Грузии в целях улучшения выполнения международных налоговых обязательств и исполнения Акта о налоговом соответствии иностранных счетов (FATCA), многосторонним Соглашением компетентных ведомств об автоматическом обмене информацией о финансовых счетах (CRS MCAA) в рамках Конвенции от 25 января 1988 года «О взаимной административной помощи по налоговым вопросам» или соответствующим соглашением между Грузией и надлежащей юрисдикцией об автоматическом обмене информацией о финансовых счетах.
8. Лица, не имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности, не вправе при ведении деятельности и рекламировании использовать в фирменном наименовании слова: «брокерская компания ценных бумаг» или другие слова либо их комбинацию, выражающую по своему содержанию подобную деятельность.
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №4460 от 28 октября 2015 года – веб-страница, 11.11.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №5230 от 30 октября 2019 года – веб-страница, 30.10.2019 г.
Закон Грузии №1794 от 9 сентября 2022 года – веб-страница, 23.09.2022 г.
Закон Грузии №1801 от 9 сентября 2022 года – веб-страница, 23.09.2022 г.
Закон Грузии №2139 от 30 ноября 2022 года – веб-страница, 15.12.2022 г.
Закон Грузии №2607 от 22 февраля 2023 года – веб-страница, 10.03.2023 г.
Статья 24. Лицензионные условия брокерской деятельности
Соискатель лицензии на осуществление брокерской деятельности обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии с заявлением, к которому помимо документации, указанной в статье 9 Закона Грузии «О лицензиях и разрешениях», должны прилагаться информация и документы:
а) о том, что он зарегистрирован как общество с ограниченной ответственностью или акционерное общество согласно Закону Грузии «О предпринимателях»;
б) о том, что ни один из членов его органа управления и владелец значительной доли не имели судимости за совершение тяжкого или особо тяжкого преступления, финансирование терроризма или (и) легализацию незаконных доходов либо за совершение другого экономического преступления, ни один из членов его органа управления не был лишен права участия в органе управления и в течение последних 5 лет не подвергался административному взысканию за грубое нарушение законодательства о ценных бумагах;
в) о личности бенефициарного собственника брокерской компании, прямо или косвенно владеющего значительной долей;
г) финансовая отчетность за последний год или последнее полугодие (в зависимости от того, которая из них новее), удостоверенная аудитором. Лицо, которое обращается в Национальный банк Грузии не позднее чем через полгода со дня его учреждения, представляет текущий баланс;
д) о том, что он имеет собственный капитал в минимальном размере, установленном Национальным банком Грузии (при наличии такого требования);
е) о том, что члены его органа управления имеют соответствующее образование или (и) опыт.
Закон Грузии №2255 от 20 июля 1999 года – ССМI, №34(41), 21.07.1999 г., ст. 168
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №5528 от 20 декабря 2011 года – веб-страница, 28.12.2011 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Статья 25. (искл.)
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Статья 26. (искл.)
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Статья 27. Лицензионные условия фондовой биржи
1. Соискатель лицензии фондовой биржи обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии с заявлением, к которому помимо документации, указанной в статье 9 Закона Грузии «О лицензиях и разрешениях», должны прилагаться информация и документы:
а) о том, что он зарегистрирован как общество с ограниченной ответственностью или акционерное общество согласно Закону Грузии «О предпринимателях»;
б) о том, что ни один из членов его органа управления и владелец значительной доли не имели судимости за совершение тяжкого или особо тяжкого преступления, финансирование терроризма или (и) легализацию незаконных доходов либо за совершение другого экономического преступления, ни один из членов его органа управления не был лишен права участия в органе управления и в течение последних 5 лет не подвергался административному взысканию за грубое нарушение законодательства о ценных бумагах;
в) информация, определенная в порядке, установленном Национальным банком Грузии, о соответствии членов органа управления критериям соответствия;
г) декларация соответствия, определенная в порядке, установленном Национальным банком Грузии, касающаяся бенефициарного собственника значительной доли;
д) его устав, внутренний распорядок и правила:
д.а) включающие порядок вступления в члены, правила осуществления торговли, допуска к торговле, разрешения разногласий и другие правила, соблюдение которых требуется согласно настоящему Закону;
д.б) требующие справедливого, благоразумного и равноправного отношения ко всем членам или кандидатам на вступление в члены фондовой биржи;
е) о том, что он имеет собственный капитал в минимальном размере, установленном Национальным банком Грузии (при наличии такого требования);
ж) финансовая отчетность за последний год или последнее полугодие (в зависимости от того, которая из них новее), удостоверенная аудитором и подготовленная в порядке, установленном Национальным банком Грузии. Если соискатель лицензии обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии не позднее шести месяцев с момента его учреждения, он представляет текущую финансовую отчетность, удостоверенную независимым аудитором;
з) документ (документы) о размещении на банковском счете (счетах) минимальных денежных средств, определенных в соответствующем порядке, установленном Национальным банком Грузии, из банковского учреждения (учреждений), лицензированного в Грузии;
и) о том, что его организационная структура и технические средства соответствуют порядку, установленному Национальным банком Грузии (в случае наличия такого порядка);
к) имена партнеров (акционеров), владеющих значительной долей, и размер доли каждого из них.
2. Лица, не имеющие лицензии фондовой биржи, не вправе при осуществлении деятельности и рекламировании использовать в фирменном наименовании слова: «фондовая биржа» или другие слова либо их комбинацию, выражающую по своему содержанию подобную деятельность.
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №5009 от 1 июля 2011 года – веб-страница, 15.07.2011 г.
Закон Грузии №5528 от 20 декабря 2011 года – веб-страница, 28.12.2011 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Статья 28. Лицензионные условия центрального депозитария
1. (искл. – 16.11.2023, №3714).
2. Соискатель лицензии центрального депозитария обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии с заявлением, к которому помимо документации, указанной в статье 9 Закона Грузии «О лицензиях и разрешениях», должны прилагаться информация и документы:
а) о том, что он зарегистрирован как общество с ограниченной ответственностью или акционерное общество согласно Закону Грузии «О предпринимателях»;
б) о том, что ни один из членов его органа управления и владелец значительной доли не имели судимости за совершение тяжкого или особо тяжкого преступления, финансирование терроризма или (и) легализацию незаконных доходов либо за совершение другого экономического преступления, ни один из членов его органа управления не был лишен права участия в органе управления и в течение последних 5 лет не подвергался административному взысканию за грубое нарушение законодательства о ценных бумагах;
в) информация, определенная в порядке, установленном Национальным банком Грузии, о соответствии членов органа управления критериям соответствия;
г) декларация соответствия, определенная в порядке, установленном Национальным банком Грузии, касающаяся бенефициарного собственника значительной доли;
д) его устав, внутренний распорядок и правила;
е) о том, что он имеет собственный капитал в минимальном размере, установленном Национальным банком Грузии (в случае наличия такого требования);
ж) финансовая отчетность за последний год или последнее полугодие (в зависимости от того, которая из них новее), удостоверенная аудитором и подготовленная в порядке, установленном Национальным банком Грузии. Если соискатель лицензии обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии не позднее шести месяцев с момента его учреждения, он представляет текущую финансовую отчетность, удостоверенную независимым аудитором;
з) документ (документы) о размещении на банковском счете (счетах) минимальных денежных средств, определенных в соответствующем порядке, установленном Национальным банком Грузии, из банковского учреждения (учреждений), лицензированного в Грузии;
и) о том, что его технические средства и организационная структура, в том числе системы управления и контроля, соответствуют требованиям пункта 6 статьи 38 настоящего Закона и порядку, установленному правовым актом Национального банка Грузии (в случае установления такового);
к) имена, адреса руководящих лиц и описание их соответствующего профессионального опыта;
л) имена сотрудников, которые будут нести ответственность за надзор за соблюдением требований настоящего Закона, правил, установленных Национальным банком Грузии, и правил, принятых центральным депозитарием (депозитарием);
м) имена партнеров (акционеров), владеющих значительной долей, и размер доли каждого из них;
н) о том, какой из основных и дополнительных видов услуг/деятельности, предусмотренных пунктами первым и 2 статьи 38 настоящего Закона, планирует осуществлять соискатель лицензии центрального депозитария;
о) удостоверяющие, что соискатель лицензии в момент выдачи лицензии центрального депозитария может обеспечить соответствие требованиям, определенным настоящим Законом и правилами, установленным Национальным банком Грузии.
21. Лицензия центрального депозитария должна содержать перечень основных и дополнительных видов услуг/деятельности, полномочие на осуществление которых предоставлено центральному депозитарию на основании данной лицензии.
3. Лица, не имеющие лицензии центрального депозитария, не вправе при осуществлении деятельности и рекламировании использовать слова: «центральный депозитарий ценных бумаг» или другие слова либо их комбинацию, выражающую по своему содержанию подобную деятельность.
4. (искл. – 16.11.2023, №3714).
Закон Грузии №2255 от 20 июля 1999 года – ССМI, №34(41), 21.07.1999 г., ст. 168
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №5009 от 1 июля 2011 года – веб-страница, 15.07.2011 г.
Закон Грузии №5528 от 20 декабря 2011 года – веб-страница, 28.12.2011 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №3312 от 21 июля 2018 года – веб-страница, 06.08.2018 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 29. Лицензионные условия регистратора ценных бумаг
1. Соискатель лицензии регистратора ценных бумаг обращается за получением лицензии в Национальный банк Грузии с заявлением, к которому помимо документации, указанной в статье 9 Закона Грузии «О лицензиях и разрешениях», должны прилагаться информация и документы:
а) о том, что он зарегистрирован как общество с ограниченной ответственностью или акционерное общество согласно Закону Грузии «О предпринимателях»;
б) о том, что ни один из членов его органа управления и владелец значительной доли не имели судимости за совершение тяжкого или особо тяжкого преступления, финансирование терроризма или (и) легализацию незаконных доходов либо за совершение другого экономического преступления, ни один из членов его органа управления не был лишен права участия в органе управления и в течение последних 5 лет не подвергался административному взысканию за грубое нарушение законодательства о ценных бумагах;
в) о том, что его организационная структура и технические средства соответствуют порядку, определенному Национальным банком Грузии (в случае установления такового);
г) о том, что он имеет собственный капитал в минимальном размере, установленном Национальным банком Грузии (в случае наличия такого требования);
д) его устав, внутренний распорядок и правила;
е) имена партнеров (акционеров) и размер доли каждого из них; их деятельность в течение последних 5 лет и информация о владении публичными ценными бумагами подотчетных предприятий;
ж) имена, адреса руководящих лиц и описание их соответствующего профессионального опыта;
з) имена сотрудников, которые будут нести ответственность за надзор за соблюдением требований настоящего Закона, соответствующих правил и правил, принятых регистратором ценных бумаг;
и) имена партнеров (акционеров), владеющих значительной долей, и размер доли каждого из них;
к) о том, что члены его органа управления имеют соответствующее образование или (и) опыт.
2. Лица, не имеющие лицензии регистратора ценных бумаг, не вправе при осуществлении деятельности и рекламировании использовать слова: «регистратор или регистратор ценных бумаг» либо другие слова или их комбинацию, выражающую по своему содержанию подобную деятельность.
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №5528 от 20 декабря 2011 года – веб-страница, 28.12.2011 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Статья 30. (искл.)
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Статья 31. Отмена лицензии брокерской компании, фондовой биржи, центрального депозитария (депозитария) и регистратора ценных бумаг
1. Национальный банк Грузии правомочен в порядке, установленном Законом Грузии «О лицензиях и разрешениях», отменить лицензию, выданную брокерской компании, фондовой бирже, центральному депозитарию (депозитарию) или регистратору ценных бумаг:
а) в случае, если владелец лицензии более не удовлетворяет условия, на основании которых была выдана лицензия;
б) в случае нарушения владельцем лицензии требований, установленных законодательством Грузии;
в) в других случаях, предусмотренных Законом Грузии «О лицензиях и разрешениях»;
г) в случае, если владелец лицензии (брокерская компания или центральный депозитарий) стал неплатежеспособным.
2. Национальный банк Грузии в случае необходимости правомочен назначить временного администратора в субъекте, предусмотренном пунктом первым настоящей статьи. К временному администратору могут полностью или частично перейти полномочия органа управления субъекта, предусмотренного пунктом первым настоящей статьи. Временный администратор должен удовлетворять критерии соответствия, установленные законодательством Грузии, при этом, он не должен иметь конфликт интересов. Временным администратором может быть назначен сотрудник Национального банка Грузии. Национальный банк Грузии издает индивидуальный административно-правовой акт о назначении временного администратора. Этот акт должен предусматривать срок назначения временного администратора, его обязательства и полномочия. Национальный банк Грузии правомочен освободить временного администратора от должности в любое время и на любом основании.
21. Центральный депозитарий/брокерская компания могут быть объявлены неплатежеспособными только по решению Национального банка Грузии и в установленном им порядке, в одном из следующих случаев:
а) если активы (независимо от их сроков) центрального депозитария/брокерской компании не погашают сумму его же обязательств и условных обязательств, независимо от того, наступил ли срок их погашения, кроме случая, когда велика вероятность того, что превышение обязательств над активами будет устранено в случае продолжения осуществления деятельности;
б) центральный депозитарий/брокерская компания не могут погасить обязательства, срок погашения которых наступил (дефицит ликвидности), кроме случая, когда велика вероятность того, что дефицит ликвидности может в разумно короткий отрезок времени быть устранен полностью или по существу полностью.
3. С момента принятия решения об отмене лицензии фондовой биржи запрещается осуществление каких-либо операций, кроме случаев, когда это необходимо для защиты интересов инвесторов.
4. Временный администратор, назначенный в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи, в пределах предоставленных ему полномочий осуществляет управление и все необходимые действия для защиты интересов инвесторов.
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №1903 от 23 декабря 2017 года – веб-страница, 11.01.2018 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 311. Ликвидация брокерской компании и центрального депозитария
1. При отмене лицензии брокерской компании/лицензии центрального депозитария начинается ликвидация субъекта. Функции ликвидатора исполняет лицо, назначенное Национальным банком Грузии. К указанному лицу переходят полные полномочия всех органов (в том числе общего собрания акционеров/партнеров и органа управления) субъекта. Сразу после начала ликвидации субъекта прекращается принудительное исполнение, осуществляемое в отношении брокерской компании/центрального депозитария.
2. Ликвидация субъекта, предусмотренного пунктом первым настоящей статьи, осуществляется в порядке, установленном настоящим Законом и правовым актом Национального банка Грузии. Ликвидатор подотчетен Национальному банку Грузии.
3. Решение Национального банка Грузии об отмене лицензии брокерской компании/лицензии центрального депозитария, о начале ликвидации субъекта и назначении ликвидатора оформляется индивидуальным административно-правовым актом. Этот акт незамедлительно публикуется в «Сакартвелос саканонмдебло мацне» и на веб-странице Национального банка Грузии. Решение о начале ликвидации субъекта представляется на регистрацию в тот же день в регистрирующий орган – юридическое лицо публичного права, действующее в сфере управления Министерства юстиции Грузии, – Национальное агентство публичного реестра.
4. Ликвидатор обязан в 10-дневный срок после вступления в силу решения о начале ликвидации субъекта опубликовать в «Сакартвелос саканонмдебло мацне» и на веб-странице Национального банка Грузии заявление об этом решении. Указанное заявление в месячный срок после его первого опубликования ликвидатору подлежит повторному опубликованию. Кредиторы в месячный срок после повторного опубликования данного заявления должны представить обоснованное письменное требование, в котором указываются размер и основание их кредиторского требования.
5. Ликвидатор вправе расторгнуть:
а) сделку о найме сотрудника брокерской компании/центрального депозитария;
б) договор об оказании услуг, в осуществлении которого участвовала брокерская компания/центральный депозитарий;
в) любое обязательство брокерской компании/центрального депозитария как арендатора недвижимого имущества, если арендодатель (который за 60 дней до указанного должен быть предупрежден о намерении брокерской компании/центрального депозитария применить право отмены публичного соглашения) не требует уплаты арендных платежей, кроме суммы, начисленной на дату отмены соглашения, и он не требует возмещения вреда, причиненного в результате его отмены.
6. Ликвидатор правомочен продать с публичного аукциона активы (кроме активов, предусмотренных пунктом 2 статьи 312 настоящего Закона) субъекта, находящегося в процессе ликвидации, или по согласованию с Национальным банком Грузии выбрать иную форму их реализации, а также передать право требования в отношении этих активов кредиторам субъекта в порядке очередности, передать право требования в отношении этих активов представителю финансового сектора или другому лицу и организовать передачу обязательств. Если при передаче актива/обязательства необходимо согласие кредитора/должника на его передачу, кредитор/должник обязан в установленный ликвидатором срок заявить согласие или отказ. После истечения этого срока согласие кредитора/должника считается автоматически данным. Его согласия не требуется, если при передаче актива/обязательства другому лицу условия в отношении данного актива/обязательства остаются неизменными.
7. В результате перехода имущества в собственность его приобретателя (в том числе в собственность получателя активов в натуре в порядке, установленном настоящей статьей) отменяются все вещные и обязательственные права на него.
8. Ликвидатор правомочен путем подачи иска в суд оспорить осуществленные от имени субъекта действия или заключенную сделку в течение года до назначения ликвидатора и потребовать признания их недействительными, если в результате указанного взаимосвязанные лица за счет брокерской компании/центрального депозитария получили имущественную выгоду или пользовались каким-либо преимуществом, привилегией или льготой, что повлекло причинение вреда субъекту или (и) его кредиторам.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 312. Распределение активов брокерской компании и центрального депозитария между их кредиторами и завершение ликвидации
1. Ликвидационная масса брокерской компании/центрального депозитария состоит из активов, принадлежавших брокерской компании/центральному депозитарию на момент вступления в силу решения Национального банка Грузии о начале ликвидации субъекта, и активов, приобретенных в процессе ликвидации.
2. В ликвидационной массе, предусмотренной пунктом первым настоящей статьи, не учитываются активы, не являющиеся собственностью брокерской компании/центрального депозитария и относящиеся к активам его клиента (в том числе активы, которыми владеет брокерская компания/центральный депозитарий как лицо, ведущее счет, или номинальный владелец), а также активы, определенные пунктом 3 настоящей статьи и пунктами 5 и 7 статьи 7 Закона Грузии «О владении дематериализованными ценными бумагами».
3. Если совокупность ценных бумаг соответствующего класса, размещенная на счетах, которые брокерская компания/центральный депозитарий использует для учета ценных бумаг своих клиентов отдельно от собственных ценных бумаг, является недостаточной для полной реституции ценных бумаг того же класса, начисленных на счета клиентов брокерской компании/центрального депозитария, требования клиентов в отношении реституции в пропорции, необходимой для полного удовлетворения этих требований, распространяются также на ценные бумаги идентичного класса, которыми брокерская компания/центральный депозитарий, находящийся в процессе ликвидации, владеет в свою пользу.
4. Ликвидатор осуществляет реституцию активов, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, путем их переноса на счет, открытый у посредника рынка ценных бумаг или центрального депозитария. Для этих целей соответствующего посредника рынка ценных бумаг или центрального депозитария подбирает ликвидатор.
5. Если совокупности активов, размещенных на счетах, используемых для совместного учета активов клиентов, недостаточно для полной реституции, эти активы распределяются между соответствующими клиентами пропорционально их правам. Реституция дематериализованных ценных бумаг осуществляется в соответствии с Законом Грузии «О владении дематериализованными ценными бумагами».
6. При ликвидации брокерской компании/центрального депозитария залогодержатель в случае с финансовым залогом имеет преимущественное право удовлетворения требования, обеспеченного финансовым залогом. Во время ликвидации брокерской компании/центрального депозитария другие требования кредиторов подлежат удовлетворению из ликвидационной массы в следующей последовательности:
а) требования Национального банка Грузии, все расходы и возмещение, связанные с назначением ликвидатора и течением процесса ликвидации, а также обязательства, возникшие у брокерской компании/центрального депозитария после отмены соответствующей лицензии;
б) требования, возникшие в результате утраты или неправомерного распоряжения брокерской компанией/центральным депозитарием активами, предусмотренными пунктом 2 настоящей статьи (кроме требований, предусмотренных подпунктами «в» и «д»–«з» настоящего пункта);
в) обеспеченные требования (кроме требований, обеспеченных финансовым залогом, и требований, предусмотренных подпунктами «г»–«з» настоящего пункта);
г) бюджетные задолженности (в том числе требования, обеспеченные налоговым залогом);
д) другие требования к брокерской компании/центральному депозитарию (кроме требований, предусмотренных подпунктами «е»–«з» настоящего пункта);
е) заемные обязательства брокерской компании/центрального депозитария в отношении его прямых и косвенных владельцев (кроме требований, предусмотренных подпунктом «з» настоящего пункта);
ж) другие обязательства брокерской компании/центрального депозитария в отношении его прямых и косвенных владельцев (кроме требований, предусмотренных подпунктом «з» настоящего пункта);
з) требования, предъявленные с опозданием.
7. Требования кредиторов каждой следующей очереди удовлетворяются после полного удовлетворения требований предыдущей очереди. Ликвидатор вправе начать удовлетворять требования следующей очереди при наличии достаточных денежных средств для удовлетворения требований предыдущей очереди и если удовлетворению требований предыдущей очереди не будет причинен вред. Активы (денежные средства), оставшиеся после удовлетворения требований кредиторов (в случае их наличия), распределяются между партнерами/акционерами брокерской компании/центрального депозитария пропорционально принадлежащим им долям.
8. Если имеющейся суммы недостаточно для полного удовлетворения требований, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, все соответствующие требования подлежат удовлетворению пропорционально объему требований каждого кредитора надлежащей очереди.
9. На субъект, находящийся в процессе ликвидации, до завершения ликвидации распространяются требования Органического закона Грузии «О Национальном банке Грузии», настоящего Закона, а также других законодательных и подзаконных нормативных актов Грузии.
10. Национальный банк Грузии издает индивидуальный административно-правовой акт о завершении ликвидации субъекта, и в целях регистрации завершения ликвидации субъекта и его исключения из надлежащего реестра представляет его в соответствующий регистрирующий орган в тот же день, кроме случая преобразования субъекта в соответствии с пунктом 11 настоящей статьи. В таком случае индивидуальный административно-правовой акт Национального банка Грузии о завершении ликвидации представляется в соответствующий регистрирующий орган с целью регистрации преобразования в тот же день.
11. В исключительных случаях брокерская компания/центральный депозитарий, находящиеся в процессе ликвидации, могут изменить предмет деятельности и в порядке, установленном Национальным банком Грузии, преобразоваться в общество, занимающейся иной деятельностью.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Глава VI
Регулируемые участники рынка ценных бумаг
Статья 32. Отчеты, отчетность и их проверка
1. Национальный банк Грузии в целях осуществления своих полномочий может определить в отношении лиц, подлежащих лицензированию Национальным банком Грузии, требования к ведению разного рода документов, срокам их хранения и представлению отчетов.
2. Информация о любых сделках (в том числе в случае попытки заключения сделки), счетах, операциях, производимых по счетам, и об остатках на счетах может предоставляться владельцам соответствующих счетов и их представителям, а также Национальному банку Грузии и Комиссии по рассмотрению споров при Национальном банке Грузии, предусмотренной Органическим законом Грузии «О Национальном банке Грузии», – в пределах их полномочий, в случаях, определенных законодательством Грузии, – Службе финансового мониторинга Грузии, при осуществлении проверки, предусмотренной Законом Грузии «О защите персональных данных», – Службе государственного аудита, в случае, предусмотренном Законом Грузии «О содействии пресечению отмывания денег и финансирования терроризма», – финансовому институту, с целью принятия в отношении клиентов превентивных мер, предусмотренных законодательством Грузии, в случае и пределах, предусмотренных пунктом 21 настоящей статьи, – эмитенту или (и) лицу, определенному эмитентом, в случаях, предусмотренных пунктами 3 и 31 настоящей статьи, и на основании судебного решения, предусмотренного Административно-процессуальным кодексом Грузии, – налоговым органам. Указанная информация предоставляется другим лицам только на основании соответствующего решения суда.
21. Эмитент вправе непосредственно или через определенное им лицо требовать и незамедлительно получать информацию о содействии пресечению отмывания денег и финансирования терроризма, истребуемую согласно законодательству Грузии, или информацию, предусмотренную правовым актом Национального банка Грузии, необходимую для осуществления корпоративных действий, об инвесторе/зарегистрированном собственнике/владельце единицы и находящихся в их владении ценных бумагах, выпущенных эмитентом. Эмитенту по его требованию или по требованию определенного им лица незамедлительно предоставляются также данные, идентифицирующие лицо, ведущее счет/номинального владельца, на следующей ступени в цепочке владения ценными бумагами.
3. Информация, предусмотренная пунктом 2 настоящей статьи, может предоставляться налоговым органам в рамках Соглашения между Правительством Соединенных Штатов Америки и Правительством Грузии в целях улучшения исполнения международных налоговых обязательств и исполнения акта о налоговом соответствии иностранных счетов (FATCA). Налоговые органы вправе предоставлять указанную информацию компетентным органам Соединенных Штатов Америки, определенным этим Соглашением.
31. Информация, предусмотренная пунктом 2 настоящей статьи, может предоставляться налоговым органам на основании многостороннего Соглашения компетентных ведомств об автоматическом обмене информацией о финансовых счетах (CRS MCAA) в рамках Конвенции от 25 января 1988 года «О взаимной административной помощи по налоговым вопросам» или соответствующего соглашения между Грузией и надлежащей юрисдикцией об автоматическом обмене информацией о финансовых счетах. Налоговый орган вправе предоставлять указанную информацию компетентным ведомствам юрисдикций, с которыми вступило в действие соглашение, предусмотренное настоящим пунктом.
4. Национальный банк Грузии правомочен проверять соблюдение лицами, подлежащими лицензированию Национальным банком Грузии, требований нормативной и методологической документации, а также осуществлять проверку документов бухгалтерского учета, компонентов отчетности и других материалов, для чего банк может требовать и получать у них любую информацию в пределах своих полномочий.
5. Для целей законодательства Грузии о пресечении отмывания денег и финансирования терроризма лица, подлежащие лицензированию Национальным банком Грузии, представляют банку также соответствующие отчетности. Форма, качественные характеристики и сроки представления отчетности определяются правовым актом Национального банка Грузии.
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №5009 от 1 июля 2011 года – веб-страница, 15.07.2011 г.
Закон Грузии №5528 от 20 декабря 2011 года – веб-страница, 28.12.2011 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №4460 от 28 октября 2015 года – веб-страница, 11.11.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №1903 от 23 декабря 2017 года – веб-страница, 11.01.2018 г.
Закон Грузии №3298 от 21 июля 2018 года – веб-страница, 09.08.2018 г.
Закон Грузии №4269 от 27 декабря 2018 года – веб-страница, 29.12.2018 г.
Закон Грузии №4606 от 8 мая 2019 года – веб-страница, 08.05.2019 г.
Закон Грузии №5230 от 30 октября 2019 года – веб-страница, 30.10.2019 г.
Закон Грузии №1336 от 30 декабря 2021 года – веб-страница, 13.01.2022 г.
Закон Грузии №1801 от 9 сентября 2022 года – веб-страница, 23.09.2022 г.
Закон Грузии №2139 от 30 ноября 2022 года – веб-страница, 15.12.2022 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Закон Грузии №1308 от 17 декабря 2025 года – веб-страница, 23.12.2025 г.
Статья 33. Обязанности брокерских компаний и брокеров
1. Брокерские компании в целях разграничения своих активов и ценных бумаг и денежных средств клиентов должны иметь отдельные счета.
2. Все договоры между брокерскими компаниями и их клиентами оформляются письменно.
3. На основании порядка, установленного Национальным банком Грузии, брокерские компании и брокеры обеспечивают выполнение поручений клиентов в соответствии с наилучшими условиями, существующими на рынке: они не должны конкурировать с клиентами, выполняя их поручения, манипулировать в связи с выполнением поручений клиентов и выполнять поручения клиентов по цене и за счет средств, которые наименее выгодны для клиентов.
4. Брокеру запрещается предоставлять клиентам от имени брокерской компании заведомо вводящие в заблуждение рекомендации и информацию. Брокерские компании выдают информацию о пригодности инвестиций, возможном конфликте интересов брокерских компаний или брокеров и финансовом состоянии брокерских компаний.
5. Брокерские компании обязаны не позднее 7 дней после наступления соответствующего события или принятия решения (в зависимости от того, какое из них произошло раньше) в письменной форме уведомлять Национальный банк Грузии:
а) об открытии или закрытии филиала;
б) о внесении изменения в наименование брокерской компании.
6. Брокерская компания должна заранее получить согласие Национального банка Грузии на реорганизацию. Национальный банк Грузии может не дать согласия брокерской компании на ее реорганизацию в случае, если реорганизация создаст угрозу доверенным брокерской компании денежным средствам клиентов или (и) ценным бумагам клиентов.
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Статья 34. Члены фондовой биржи
1. Членами фондовой биржи могут быть лицензированные финансовые институты.
2. Лицензированный финансовый институт может быть членом более чем одной фондовой биржи.
3. Фондовая биржа откажет в принятии в члены любому лицу:
а) если оно в письменной форме не признает правила фондовой биржи и не удовлетворяет их требованиям;
б) если брокер, который должен вести торги на фондовой бирже от имени заявителя, по уровню образования, опыту и компетентности не удовлетворяет требованиям, определенным правилами фондовой биржи;
в) если лицо не дает письменного согласия на проверку своих записей и книг в целях установления точности и достоверности любой предоставляемой информации.
4. Член фондовой биржи может обжаловать в суде любое решение фондовой биржи, противоречащее законодательству Грузии или (и) правилам, установленным биржей.
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Статья 341. Правила фондовой биржи
1. Правила торговли фондовой биржи:
а) определяют методы и процедуры разрешения споров, связанных со сделками, заключаемыми на фондовой бирже;
б) определяют процедуры торговли ценными бумагами на фондовой бирже и условия временного или окончательного прекращения торговли конкретными ценными бумагами;
в) определяют дни и часы торговых сессий на фондовой бирже;
г) определяют права и обязанности лиц – участников биржевой торговли и штрафы за нарушение указанных требований;
д) определяют процедуру котировок и оглашения, а также форму и содержание котировок и рыночные данные, связанные с торговлей ценными бумагами (правила должны служить формированию справедливых и информационных котировок, не должны допускать вводящие в заблуждение и ложные котировки и должны содействовать процедурам, регулирующим сбор и распространение котировок);
е) определяют информационные средства фондовой биржи;
ж) определяют порядок учета сделок, заключенных на фондовой бирже, необходимый для создания записей о сделках, заключаемых между членами фондовой биржи, и ведения дальнейшего расчетов по ним;
з) определяют процедуру допуска брокеров к осуществлению торговых операций на фондовой бирже, в том числе квалификационные (экзаменационные) требования, условия надзора за деятельностью брокеров и временной или постоянной отмены допуска их к торговле;
и) обеспечивают механизмы, помогающие избежать подделку или подлог и манипулирование; способствуют внедрению принципов справедливой и равноправной торговли, а также координации деятельности и развитию сотрудничества лиц, вовлеченных в регулирование, клиринг, ведение расчетов, и обработку информации, в целях содействия заключению сделок с ценными бумагами;
к) запрещают дискриминацию среди имеющих одинаковый статус клиентов, эмитентов, брокерских компаний и брокеров.
11. Правила фондовой биржи считаются вступившими в силу после их согласования с Национальным банком Грузии. Принятие новых правил, внесение изменений в существующие правила или их отмена допускаются только на основании предварительного согласия Национального банка Грузии.
12. В случае, предусмотренном пунктом 11 настоящей статьи, Национальный банк Грузии рассматривает уведомление о принятии новых правил, внесении изменений в существующие правила или об их отмене в срок, составляющий 10 рабочих дней, и извещает фондовую биржу о письменном согласии или обоснованном отказе. В случае необходимости этот срок может быть продлен не более чем на 20 рабочих дней, если Национальный банк Грузии предварительно известит об этом заявителя. Согласие Национального банка Грузии считается выданным, если он после получения письменного уведомления в срок, определенный настоящим пунктом, не известит заявителя об отказе в принятии новых правил, о внесении изменений в существующие правила или в их отмене.
2. Фондовая биржа должна каждый торговый день публично оглашать полный дневной оборот торгов, цены и другую рыночную информацию, связанную с торговлей проданными ценными бумагами.
3. Другие правила фондовой биржи определяют:
а) виды услуг фондовой биржи и плату за оказание данных услуг;
б) процедуру разрешения жалоб клиентов членов фондовой биржи в связи с вопросами, касающимися правил фондовой биржи;
в) ответственность за нарушение требований настоящего Закона, соответствующих правил или правил фондовой биржи с применением санкций в виде их исключения, приостановления и ограничения их деятельности и функций, объявления выговора, наложения штрафа, а также других соответствующих санкций;
г) нормы Кодекса этики.
4. Фондовой бирже запрещается вести другую деятельность:
а) кроме деятельности фондовой биржи (основной), предусмотренной настоящим Законом;
б) кроме других видов деятельности (вспомогательной), необходимых для осуществления вышеуказанной основной деятельности;
в) кроме вспомогательной деятельности, направленной на эффективное использование активов, необходимых для осуществления вышеуказанной основной деятельности.
5. В Грузии одновременно могут вести деятельность сразу несколько фондовых бирж.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 35. Орган управления фондовой биржи
1. Состав наблюдательного совета фондовой биржи определяют акционеры.
2. Орган управления фондовой биржи может:
а) принимать, отклонять или исправлять правила фондовой биржи;
б) обеспечивать соблюдение требований настоящего Закона, своего внутреннего распорядка, устава и правил фондовой биржи и с учетом указанного проверять деятельность и финансовое состояние членов фондовой биржи;
в) разъяснять правила фондовой биржи. Все подобные разъяснения являются окончательными;
г) допускать к торговле определенные ценные бумаги, временно или постоянно приостановить торговлю некоторыми ценными бумагами;
д) допускать членов к осуществлению деятельности на фондовой бирже в соответствии с правилами фондовой биржи и статьей 34 настоящего Закона и временно или вообще запретить членам фондовой биржи торговлю в соответствии с правилами фондовой биржи;
е) обеспечивать осуществление законной и правильной деятельности, опубликование котировок, цен ценных бумаг, допущенных на фондовую биржу, и связанной с ними рыночной информации.
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Статья 36. (искл.)
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Статья 37. Реорганизация и ликвидация фондовой биржи
1. Не допускается реорганизация или ликвидация фондовой биржи без предварительного согласия Национального банка Грузии.
2. Реорганизация/ликвидация фондовой биржи осуществляется согласно требованиям Закона Грузии «О предпринимателях», настоящего Закона, правилам, установленным Национальным банком Грузии, и процедурам, определенным уставом, внутренним распорядком и правилами фондовой биржи.
3. Отмена Национальным банком Грузии лицензии фондовой биржи на осуществление биржевой деятельности служит основанием для ее реорганизации/ликвидации.
4. Фондовая биржа, принявшая решение о самоликвидации или приостановлении биржевой деятельности, незамедлительно в письменной форме сообщает Национальному банку Грузии о данном решении.
5. Ликвидатора фондовой биржи назначает Национальный банк Грузии.
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года– веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Статья 38 Центральный депозитарий
1. Основными услугами центрального депозитария являются:
а) регистрация эмиссии ценных бумаг;
б) открытие и ведение счетов ценных бумаг членов центрального депозитария, определенных Законом Грузии «Овладении дематериализованными ценными бумагами»;
в) оперирование системой расчета по ценным бумагам (в том числе центральный клиринг ценных бумаг).
2. Центральный депозитарий правомочен осуществлять дополнительные услуги, связанные с основными услугами, определенными правилами Национального банка Грузии, предусмотренными пунктом первым настоящей статьи, которые будут содействовать безопасному, эффективному и прозрачному функционированию рынка ценных бумаг и не будут связаны с дополнительным кредитным риском или риском ликвидности, а также осуществлять услуги специализированного депозитария.
3. Центральный депозитарий для осуществления одного или нескольких видов услуг/деятельности, предусмотренных пунктами первым и 2 настоящей статьи, должен получить предварительное согласие Национального банка Грузии, кроме случая, когда указанная услуга/деятельность уже предусмотрена лицензией центрального депозитария. Центральный депозитарий для осуществления им основной услуги получает согласие Национального банка Грузии в порядке, установленном для выдачи лицензии центрального депозитария. Порядок дачи согласия Национального банка Грузии на осуществление центральным депозитарием других услуг/другой деятельности определяется правовым актом Национального банка Грузии.
4. Правила и процедуры центрального депозитария должны обеспечивать целостность и безопасность системы расчетов по ценным бумагам, в том числе соблюдение целостности эмиссии ценных бумаг, своевременный и точный клиринг и расчеты по сделкам, а также снижение рисков, связанных с учетом, хранением и расчетом по ценным бумагам.
5. Центральный депозитарий должен иметь общедоступные, прозрачные, объективные и недискриминационные критерии участия в его системе. Эти критерии должны обеспечивать открытый и справедливый доступ к системе центрального депозитария для юридических лиц, желающих в нем участвовать. Лицо, желающее участвовать в системе центрального депозитария, вправе в случае получения отказа от центрального депозитария в допуске к участию в системе обратиться в Национальный банк Грузии. В случае необоснованности отказа Национальный банк Грузии поручает центральному депозитарию допустить лицо, желающее участвовать в его системе, в качестве участника.
6. Центральный депозитарий должен иметь соответствующие системы управления и контроля и техническую инфраструктуру, с помощью которых он обеспечит мониторинг, идентификацию и управление рисками, обусловленными внутренними и внешними факторами, связанными с его деятельностью и операциями, и снижение до минимума вреда, вызванного этими рисками.
7. Центральный депозитарий обязан на каждом этапе осуществления своей деятельности иметь капитал, пропорциональный рискам, связанным с указанной деятельностью. Этот капитал определяется правовым актом Национального банка Грузии.
8. Центральный депозитарий правомочен в соответствии с правилами центрального депозитария незамедлительно приостановить или закрыть счет участника:
а) деятельность которого была приостановлена самим центральным депозитарием или фондовой биржей;
б) не выполнившего обязательства по предоставлению ценных бумаг или финансовых средств;
в) испытывающего такие финансовые или (и) операционные затруднения, что центральный депозитарий принимает решение о приостановлении или закрытии его счета и уведомляет Национальный банк Грузии о том, что приостановление или закрытие указанного счета необходимо для защиты интересов центрального депозитария, его участников, кредиторов или инвесторов.
9. Правила центрального депозитария должны быть прозрачными и обеспечивать:
а) установление прав и обязанностей его участников;
б) ответственность центрального депозитария за своевременный и точный клиринг и расчеты по сделкам с ценными бумагами;
в) возможность применения санкций за нарушение его участниками правил центрального депозитария в виде их исключения, наложения на них штрафа, приостановления и ограничения их деятельности и функций, объявления им выговора и других соответствующих санкций в отношении них;
г) соблюдение его участниками и сотрудниками норм Кодекса этики;
д) процедуру открытия счетов центрального депозитария для его участников и эмитентов ценных бумаг и их ведения.
10. Центральный депозитарий должен по отдельности определять и делать публичными цены на основные и дополнительные виды услуг/деятельности, предусмотренные пунктами первым и 2 настоящей статьи. Указанные цены должны быть справедливыми и недискриминационными.
11. Центральный депозитарий должен вести записи и счета таким образом, чтобы участник системы мог владеть ценными бумагами в пользу клиента на омнибусном сегрегированном счете или индивидуальном сегрегированном счете. Участник центрального депозитария обязан предоставить своем клиенту возможность выбора между омнибусным сегрегированным счетом и индивидуальным сегрегированным счетом и уведомлять его о расходах и рисках, связанных с выбором каждого из них.
12. По требованию участника центрального депозитария центральный депозитарий должен предоставить ему:
а) выписку с его счета ценных бумаг на конкретную дату;
б) информацию об обороте ценных бумаг, осуществленном на его счете ценных бумаг, за конкретный период.
13. Национальный банк Грузии правомочен устанавливать дополнительные требования в отношении выдачи центральным депозитарием выписки со счета ценных бумаг, ее формы и содержания.
14. Правила центрального депозитария считаются вступившими в силу после согласования с Национальным банком Грузии. Принятие новых правил, внесение изменений в существующие правила или их отмена допускаются только на основании предварительного согласия Национального банка Грузии.
15. Национальный банк Грузии рассматривает уведомление о принятии новых правил центрального депозитария, о внесении изменения в существующие правила или об их отмене в порядке, установленном пунктом 12 статьи 341 настоящего Закона.
16. Наименование центрального депозитария должно содержать слова: «центральный депозитарий ценных бумаг» в случае, если законом не установлено иное.
17. Центральному депозитарию запрещается осуществлять любую деятельность, кроме деятельности центрального депозитария, предусмотренной настоящим Законом, и связанных с ним других видов деятельности, определенных в порядке, установленном Национальным банком Грузии.
18. Дополнительные правила и процедуры лицензирования и регулирования центрального депозитария определяются правовым актом Национального банка Грузии.
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 381. Обязанности центрального депозитария в отношении эмитента
1. Эмитент вправе выпускать ценные бумаги посредством системы центрального депозитария, если соответствующим законодательством не установлено иное. Центральный депозитарий может отказаться от обслуживания эмитента только на основании всесторонней оценки рисков или (и) в случае, когда центральный депозитарий не может исполнять функцию, предусмотренную подпунктом «а» пункта первого статьи 38 настоящего Закона, в отношении соответствующих ценных бумаг.
2. Центральный депозитарий не вправе отказаться от обслуживания эмитента, если этим эмитентом выполняются условия договорных отношений с центральным депозитарием, представленные документы соответствуют уставу и внутреннему распорядку эмитента, настоящему Закону, требованиям правил, установленных Национальным банком Грузии, и правил центрального депозитария.
3. Эмитент вправе в случае получения отказа центрального депозитария в обслуживании, предусмотренного пунктами первым и 2 настоящей статьи, обратиться в Национальный банк Грузии. В случае необоснованности отказа Национальный банк Грузии поручает центральному депозитарию предоставить эмитенту соответствующие услуги.
4. Центральный депозитарий должен иметь, с эмитентом договорные отношения, основанные на условиях, определенных в порядке, установленном Национальным банком Грузии.
5. Центральный депозитарий представляет Национальному банку Грузии копию образца договора, заключенного между эмитентом и центральным депозитарием, подготовленную в порядке, установленном Национальным банком Грузии.
6. При нарушении эмитентом условий, предусмотренных договором, заключенным с центральным депозитарием, центральный депозитарий правомочен приостановить обслуживание эмитента до тех пор, пока им не будут выполнены обязательства. Центральный депозитарий должен незамедлительно уведомить об этом Национальный банк Грузии, участников центрального депозитария и фондовые биржи, к торгам на которых допущены ценные бумаги эмитента.
7. В случае приостановления или прекращения договорных отношений между центральным депозитарием и эмитентом участник центрального депозитария не вправе осуществлять дебетирование или кредитование счета, открытого в центральном депозитарии, на котором размещаются ценные бумаги указанного эмитента, если правилами центрального депозитария не определено иное.
8. Если в собственности эмитента публичных ценных бумаг окажется в прямой или косвенной форме более 10 процентов доли центрального депозитария, эмитент публичных ценных бумаг обязан уведомить об этом Национальный банк Грузии.
9. Центральный депозитарий, член его органа управления не вправе быть владельцем значительной доли эмитента публичных ценных бумаг, ценные бумаги которого состоят на учете в системе центрального депозитария. В случае владения долей, которая меньше значительной доли эмитента, информация об этом должна стать публичной.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 39. (искл.)
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Статья 40. Обязанности регистратора и номинального владельца ценных бумаг
1. Регистратор ценных бумаг должен обеспечить выполнение правил, установленных Национальным банком Грузии, и своих правил.
2. Регистратор ценных бумаг не вправе заявить отказ от выполнения возложенных на него обязательств в случае, если эмитентом соблюдаются условия договорных отношений с регистратором ценных бумаг, представленные документы соответствуют положениям устава и правилам внутреннего распорядка эмитента, требованиям настоящего Закона, правилам, установленным Национальным банком Грузии, и правилам регистратора ценных бумаг. Подобный отказ может быть обжалован в Национальном банке Грузии.
3. У регистратора ценных бумаг должны быть с эмитентом договорные отношения, основанные на условиях, определенных письменным соглашением, составленным в порядке, установленном Национальным банком Грузии. Данное соглашение, как минимум, должно предусматривать, что если эмитентом выполняются условия договорных отношений с регистратором ценных бумаг, регистратор ценных бумаг должен своевременно обеспечивать эмитента текущим списком зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг каждой эмиссии, необходимым для проведения ежегодных и внеочередных собраний, распределения дивидендов, выплаты процентов и возврата основной части займа, а также для достижения целей статьи 15 настоящего Закона и осуществления других разрешенных корпоративных действий. В случае нарушения эмитентом условий, предусмотренных договором, заключенным с регистратором ценных бумаг, регистратор ценных бумаг правомочен приостановить обслуживание эмитента до тех пор, пока им не будут выполнены обязательства.
31. Регистратор ценных бумаг должен принимать соответствующие меры, связанные с реконсиляцией, для обеспечения того, чтобы количество имеющихся у него зарегистрированных ценных бумаг, выпущенных в пределах одной эмиссии, равнялась сумме зарегистрированных ценных бумаг, имеющихся на счетах ценных бумаг, открытых у регистратора ценных бумаг. Реконсиляция, предусмотренная настоящим пунктом, должна осуществляться с периодичностью, определенной Национальным банком Грузии.
32. Если зарегистрированные ценные бумаги переданы в номинальное владение, количество и описание ценных бумаг на счетах, открытых номинальным владельцем у регистратора ценных бумаг или у другого номинального владельца, должны соответствовать количеству и описанию зарегистрированных ценных бумаг, учтенных в записях номинального владельца.
33. Если зарегистрированные ценные бумаги переданы в номинальное владение и если количество и описание ценных бумаг на счетах, открытых номинальным владельцем у регистратора ценных бумаг или у другого номинального владельца, не соответствуют количеству и описанию зарегистрированных ценных бумаг, учтенных в записях номинального владельца, номинальный владелец обязан:
а) если указанное несоответствие вызвано по его вине, увеличить на соответствующий размер количество ценных бумаг на счетах, открытых у регистратора ценных бумаг или у другого номинального владельца;
б) если это несоответствие вызвано непреодолимой силой:
б.а) обеспечить восстановление утраченных зарегистрированных ценных бумаг;
б.б) в случае невозможности полного восстановления зарегистрированных ценных бумаг сократить количество зарегистрированных ценных бумаг, имеющихся на их счетах ценных бумаг, пропорционально правам пострадавших зарегистрированных владельцев.
4. По требованию владельца, зарегистрированного в Реестре ценных бумаг, регистратор ценных бумаг должен предоставить ему:
а) выписку с его счета ценных бумаг на конкретную дату;
б) информацию об обороте ценных бумаг, осуществленном на его счете ценных бумаг, за конкретный период.
5. Выписка, предоставленная регистратором ценных бумаг, должна содержать:
а) четкое указание на то, что данная выписка не является ценной бумагой, не требует представления регистратору и она представляет собой только запись о том, что упомянутое в выписке лицо – зарегистрированный владелец данных ценных бумаг (с указанием типа владельца) на определенную в ней дату;
б) имя (имена) владельца (владельцев) счета, день и время выдачи выписки (в случае выписки об обороте – период), наименование (название) и юридический адрес эмитента, идентификационный номер класса ценных бумаг, количество ценных бумаг на счете, соответствующие обязанности или ограничения, связанные с ценными бумагами, а также любую другую необходимую информацию, требуемую согласно правилам, установленным регистратором и Национальным банком Грузии.
6. Регистраторы ценных бумаг могут требовать от владельцев счетов определенное вознаграждение за выдачу дополнительных копий выписки. Установленные регистраторами соответствующие тарифы должны быть справедливыми, умеренными и недискриминационными (для клиентов с одинаковым статусом), отображать реальные затраты и заранее известны.
7. Правилами регистратора ценных бумаг:
а) определяется, какая информация должна указываться в реестре ценных бумаг о каждом эмитенте, ценные бумаги которого зарегистрированы в соответствии с правилами, установленными Национальным банком Грузии;
б) определяется порядок, касающийся времени признания сделок и внесения записей в реестр ценных бумаг, предоставления связанной с ними необходимой информации и составления записей в соответствии с правилами, установленными Национальным банком Грузии;
в) определяется, какая информация должна указываться на счете каждой ценной бумаги, открытом на имя владельцев или номинальных владельцев ценных бумаг, с учетом того, что владельцы счетов должны незамедлительно извещать в письменной форме регистратора ценных бумаг о любом изменении, вносимом в ранее предоставленную информацию, в соответствии с правилами, установленными Национальным банком Грузии;
г) требуется соблюдение сотрудниками норм поведения в соответствии с правилами, установленными Национальным банком Грузии.
8. Сотрудникам и управляющим лицам регистратора ценных бумаг запрещается предоставлять кому-либо, кроме Национального банка Грузии, непубличную, конфиденциальную информацию, полученную в процессе работы регистратором ценных бумаг, или использовать эту информацию во время торговли ценными бумагами.
9. Регистратору ценных бумаг запрещается осуществлять какую-либо деятельности, кроме деятельности регистратора ценных бумаг, осуществления публично-правовых полномочий, делегированных ему на основании административного договора, или (и) ведения реестра владельцев единиц инвестиционного фонда, если инвестиционным фондом или компанией по управлению активами с ним заключено соглашение о делегировании функции ведения данного реестра в соответствии с Законом Грузии «Об инвестиционных фондах».
10. (искл. – 16.11.2023, №3714).
11. (искл. – 16.11.2023, №3714).
12. Регистратор ценных бумаг представляет Национальному банку Грузии копию образца договора, заключенного между эмитентом и регистратором ценных бумаг, подготовленную в порядке, установленном Национальным банком Грузии.
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №3066 от 4 мая 2010 года – ССМI, №25, 17.05.2010 г., ст. 169
Закон Грузии №5009 от 1 июля 2011 года – веб-страница, 15.07.2011 г.
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №6806 от 14 июля 2020 года – веб-страница, 22.07.2020 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 41. Фондовая биржа и центральный депозитарий
1. Фондовая биржа и центральный депозитарий вправе определить согласно установленным правилам любое требование к своим членам, не противоречащее законодательству Грузии.
2. Фондовая биржа не имеет право получать клиринговые и расчетные услуги более чем одного центрального депозитария.
3. (искл. – 16.11.2023, №3714).
4. Котирование ценных бумаг на фондовой бирже может осуществляться в любой валюте.
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 42. (искл.)
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Статья 43. Дополнительные полномочия Национального банка Грузии
1. В случае, если какое-либо из правил фондовой биржи/центрального депозитария противоречит требованиям законодательства Грузии, Национальный банк Грузии правомочен приостановить действие этого правила или потребовать от фондовой биржи/центрального депозитария внесения изменений в указанное правило.
2. Национальный банк Грузии, опираясь на соответствующее обоснование, правомочен изменить любое правило фондовой биржи/центрального депозитария или приостановить его действие, если сочтет, что указанное правило:
а) представляет угрозу функционированию справедливого и упорядоченного рынка публичных ценных бумаг в Грузии;
б) препятствует быстрому, точному и безопасному клирингу и расчетам по сделкам с ценными бумагами.
3. В случаях, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, Национальный банк Грузии также правомочен устанавливать требования или вводить ограничения в отношении фондовой биржи/центрального депозитария в связи с соответствующим вопросом либо действием, которое согласно настоящему Закону относится к сфере регулирования правил, установленных Национальным банком Грузии, или правил фондовой биржи/центрального депозитария.
4. Правовой акт, изданный Национальным банком Грузии на основании настоящей статьи, имеет силу в течение срока, определенного Национальным банком Грузии.
5. Национальный банк Грузии обязан приостановить действие правового акта, изданного на основании настоящей статьи, ранее установленного им срока в случае устранения причин издания соответствующего акта.
6. Фондовая биржа/центральный депозитарий обязаны незамедлительно исполнить правовой акт, изданный Национальным банком Грузии на основании настоящей статьи.
7. Фондовая биржа/центральный депозитарий вправе обжаловать в суде решение, принятое Национальным банком Грузии на основании настоящей статьи.
8. В случае обжалования правового акта Национального банка Грузии в суде решением судьи его действие может быть приостановлено.
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Глава VI1
(искл.)
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №844 от 24 июля 2013 года – веб-страница, 16.08.2013 г.
Статья 431. (искл.)
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №844 от 24 июля 2013 года – веб-страница, 16.08.2013 г.
Статья 432. (искл.)
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №844 от 24 июля 2013 года – веб-страница, 16.08.2013 г.
Статья 433. (искл.)
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №844 от 24 июля 2013 года – веб-страница, 16.08.2013 г.
Статья 434. (искл.)
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №5009 от 1 июля 2011 года – веб-страница, 15.07.2011 г.
Закон Грузии №844 от 24 июля 2013 года – веб-страница, 16.08.2013 г.
Статья 435 (искл.)
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №844 от 24 июля 2013 года – веб-страница, 16.08.2013 г.
Глава VII
Инсайдерская торговля и манипулирование рынком
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 44. Ценные бумаги и участники сделки, на которых распространяются требования по запрету подлога и манипулирования рынком
1. Правила, установленные настоящей главой, распространяются на следующие ценные бумаги и финансовые инструменты:
а) публичные ценные бумаги;
б) ценные бумаги, публичное предложение которых или допуск которых к торгам на лицензированной в Грузии фондовой бирже является требованием, изложенным в проспекте эмиссии/заявлении, представленном Национальному банку Грузии или (и) фондовой бирже;
в) правительственные ценные бумаги;
г) другие ценные бумаги или финансовые инструменты, цена/стоимость которых зависит от ценных бумаг, предусмотренных подпунктом «а», «б» или «в» настоящего пункта, либо влияет на цену/стоимость указанных ценных бумаг.
2. Действие настоящей главы распространяется на эмитента, которым выпущены публичные ценные бумаги, а также эмитента, требующего публичного предложения ценных бумаг или (и) допуска ценных бумаг к торгам на лицензированной в Грузии фондовой бирже в проспекте эмиссии/заявлении, представленном Национальному банку Грузии или (и) фондовой бирже. В случае с депозитарными расписками эмитентом считается эмитент ценных бумаг, представленных в виде указанных депозитарных расписок.
3. Действие настоящей главы распространяется на любые сделки, поручения, отношения, связанные с ценными бумагами, предусмотренными пунктом первым настоящей статьи, независимо от того, осуществляется ли указанное на фондовой бирже или нет.
4. Требования настоящей главы распространяются на любое действие/бездействие, связанное с ценными бумагами, предусмотренными пунктом первым настоящей статьи, как на территории Грузии, так и за ее пределами.
5. Требования подпункта «г» пункта первого статьи 45 и статьи 451 настоящего Закона распространяются также на действия, связанные с бенчмарками.
6. Правила, установленные настоящей главой, не распространяются на действия уполномоченного органа и лица, действующего от его имени, связанные в соответствии с законодательством Грузии с осуществлением монетарной или валютной политики, установлением официального обменного курса или управлением государственным долгом, а также на другие случаи, определенные правовым актом Национального банка Грузии.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 45. Торговля с использованием инсайдерской информации и манипулирование рынком. Неправомерное разглашение инсайдерской информации
1. Лицам запрещается осуществлять следующее действие/следующие действия:
а) торговля/попытка торговли с использованием инсайдерской информации;
б) дача рекомендации третьему лицу в связи с инсайдерской торговлей или склонение третьего лица к осуществлению инсайдерской торговли;
в) неправомерное разглашение инсайдерской информации;
г) манипулирование/попытка манипулирования рынком.
2. В целях предотвращения осуществления действий, предусмотренных пунктом первым настоящей статьи, Национальный банк Грузии правомочен устанавливать дополнительные требования и обязательства к регулируемым участникам рынка ценных бумаг.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 451. Манипулирование рынком
1. Манипулированием рынком считается следующее действие/следующие действия:
а) заключение сделки, размещение поручения или иное действие, влекущее или могущее повлечь:
а.а) возникновение ложного или вводящего в заблуждение сигнала в связи со спросом на ценные бумаги или их поставкой либо ценой ценных бумаг;
а.б) доведение цены ценных бумаг до далекого от нормы или искусственного показателя/сохранение указанного показателя;
б) заключение сделки, размещение торгового поручения или иное действие, влияющее или могущее повлиять на цену ценных бумаг, если указанное сопровождается применением ложных или вводящих в заблуждение средств/схем или иным обманом;
в) распространение информации через средства массовой информации, в том числе Интернет или другие средства, влекущее или могущее повлечь возникновение ложного или вводящего в заблуждение сигнала в связи со спросом на ценные бумаги или их поставкой либо ценой ценных бумаг или доведение цены ценных бумаг до далекого от нормы или искусственного показателя/сохранение указанного показателя, если лицу, распространившему информацию, было или должно было быть известно, что эта информация (сведения) является ложной или вводящей в заблуждение;
г) передача ложной или вводящей в заблуждение информации в связи с бенчмарками или (и) предоставление подобных сведений, если лицо, передавшее информацию/лицо, предоставившее сведения, знало или должно было знать, что эта информация/сведения являются ложными или вводящими в заблуждение, а также другие действия, цель которых – манипулирование расчетами, связанными с бенчмарками.
2. В случае с юридическими лицами действие настоящей статьи распространяется также на физических лиц, участвующих в принятии решения о приобретении или распоряжении ценными бумагами от имени юридического лица, а также в принятии решения об осуществлении других действий, предусмотренных настоящей статьей.
3. Национальный банк Грузии правомочен правовым актом разъяснить установленные настоящей статьей критерии признания/квалификации действий рыночными манипуляциями, а также определить действия (исключительные случаи), которые манипулированием рынком не считаются.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 452. Инсайдерская информация
1. Инсайдерской информацией является:
а) точная информация, которая не была обнародована и прямо или косвенно касается одной или нескольких ценных бумаг или ее/их эмитента/эмитентов и которая в случае ее разглашения может значительно повлиять на цену указанной ценной бумаги/указанных ценных бумаг или связанного с ней/с ними финансовых инструментов;
б) для посредников рынка ценных бумаг или лиц, ответственных за выполнение поручений клиентов, – информация, предоставляемая клиентами указанным посредникам рынка ценных бумаг или лицам и касающаяся выполнения текущих поручений клиентов, связанных с ценными бумагами, если эта информация является точной, необнародованной и прямо или косвенно касающейся одной или нескольких ценных бумаг или ее/их эмитента/эмитентов и если эта информация в случае ее разглашения может значительно повлиять на цену указанной ценной бумаги/указанных ценных бумаг или связанного с ней/с ними финансовых инструментов.
2. Информация считается точной информацией, если она касается обстоятельства, которое наступило или может наступить в будущем, или содержит сведения о событии, которое произошло или может произойти, в то же время, эта информация является достаточно определенной для вынесения заключения о возможном эффекте указанного обстоятельства или события на цену ценной бумаги/ценных бумаг или связанного с ней/с ними финансовых инструментов. В случае длительного процесса, целью которого является наступление конкретного обстоятельства или события либо в результате которого наступит конкретное обстоятельство или событие, это обстоятельство или событие, а также промежуточные шаги, осуществленные в связи с наступлением указанного обстоятельства или события в течение этого процесса, могут считаться точной информацией.
3. Информацией, в случае ее обнародования могущей значительно повлиять на цену ценной бумаги/ценных бумаг или связанного с ней/с ними финансовых инструментов, считается информация, которую здравомыслящий инвестор использовал бы при принятии инвестиционного решения.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 453. Инсайдерская торговля
1. Инсайдерской торговлей является прямое или косвенное приобретение либо распоряжение лицом, владеющим инсайдерской информацией, с использованием этой информации в свою пользу или в пользу третьего лица ценными бумагами, которых касается инсайдерская информация. Инсайдерской торговлей считается также отмена или изменение торгового поручения, данного с целью приобретения или распоряжения ценными бумагами на основании инсайдерской информации, если инсайдерская информация касается указанных ценных бумаг и торговое поручение лицом было дано до владения этой информацией.
2. Действие считается дачей рекомендации третьему лицу в связи с инсайдерской торговлей или склонением третьего лица к осуществлению инсайдерской торговли, если лицо, владеющее инсайдерской информацией:
а) на основании указанной информации дает третьему лицу рекомендацию или склоняет третье лицо к приобретению или распоряжению ценными бумагами, которых касается инсайдерская информация;
б) на основании указанной информации дает рекомендацию третьему лицу или склоняет третье лицо к отмене или изменению торгового поручения, данного с целью приобретения или распоряжения ценными бумагами, если инсайдерская информация касается указанных ценных бумаг.
3. Действие, осуществленное третьим лицом на основании рекомендации или путем склонения, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, считается инсайдерской торговлей, если третьему лицу было или должно было быть известно, что дача рекомендации или склонение были осуществлены на основании инсайдерской информации.
4. Действие настоящей статьи распространяется на любых лиц, владеющих инсайдерской информацией в одном из следующих случаев:
а) лицо является членом органа управления эмитента;
б) лицо владеет акциями или долей в капитале эмитента;
в) лицо имеет доступ к инсайдерской информации в рамках исполнения трудовых, профессиональных или других обязательств;
г) лицо получило инсайдерскую информацию преступным путем.
5. Действие настоящей статьи распространяется также на любых лиц, владеющих инсайдерской информацией в случае, отличающемся от случаев, предусмотренных пунктом 4 настоящей статьи, если указанному лицу было или должно было быть известно, что оно владеет инсайдерской информацией.
6. В случае с юридическими лицами действие настоящей статьи распространяется также на физических лиц, участвующих от имени юридических лиц в принятии решения о приобретении или распоряжении ценными бумагами, а также в принятии решения об отмене или изменении торгового поручения, отданного с целью приобретения или распоряжения ценными бумагами.
7. Национальный банк Грузии правомочен правовым актом определить действия, которые не считаются инсайдерской торговлей.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 454. Неправомерное разглашение инсайдерской информации
1. Неправомерным разглашением инсайдерской информации считается разглашение лицом, владеющим инсайдерской информацией, предусмотренным пунктами 4 и 5 статьи 453 настоящего Закона, этой информации третьему лицу, кроме случая, когда инсайдерская информация была разглашена указанным лицом третьему лицу в рамках исполнения обычных трудовых, профессиональных или других обязательств.
2. Последующее разглашение информации, связанной с рекомендацией или склонением, предусмотренными пунктом 2 статьи 453 настоящего Закона, считается неправомерным разглашением инсайдерской информации, если лицу, разгласившему эту информацию, при ее разглашении было или должно было быть известно, что дача рекомендации или склонение были осуществлены на основании инсайдерской информации.
3. Национальный банк Грузии правомочен правовым актом разъяснить требования настоящей статьи и определить исключительные случаи, а также установить дополнительные обязательства лицам, владеющим инсайдерской информацией.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 455. Требования, связанные с обнародованием инсайдерской информации
1. Эмитент обязан незамедлительно обнародовать связанную с ним инсайдерскую информацию. Национальный банк Грузии правомочен в определенном им же порядке установить формы, способы и сроки обнародования указанной информации.
2. Эмитент вправе под свою ответственность отсрочить время обнародования инсайдерской информации в случае выполнения трех следующих условий: возможное нанесение вреда легитимным интересам эмитента в результате незамедлительного обнародования этой информации, исключение введения общества в заблуждение вследствие отсрочки ее обнародования и обеспечение эмитентом соблюдения конфиденциальности указанной информации. Национальный банк Грузии может определить дополнительные случаи, когда эмитент имеет право отсрочить обнародование инсайдерской информации, а также условия, которые должны соблюдаться эмитентом в случае отсрочки ее обнародования.
3. Эмитент обязан обеспечить в течение не менее 5 лет публичный доступ ко всей инсайдерской информации, обязательство по обнародованию которой возлагается на него на основании пункта первого настоящей статьи.
4. Эмитент или (и) лицо, действующее от его имени/в его интересах, которое разгласит третьему лицу инсайдерскую информацию в пределах исполнения обычных трудовых, профессиональных или других обязательств, предусмотренных пунктом первым статьи 454 настоящего Закона, обязано предать огласке указанную информацию в полном объеме. В случае умышленного разглашения информация должна быть обнародована своевременно, а в случае неумышленного разглашения – незамедлительно. Требования настоящего пункта не распространяются на случай разглашения инсайдерской информации лицу, которое на основании законодательства, устава или договора обязано соблюдать конфиденциальность указанной информации.
5. Лицо с управленческими функциями эмитента, а также лицо, связанное с ним в соответствии с правовым актом Национального банка Грузии, обязаны уведомить эмитента и Национальный банк Грузии о заключении ими сделки с ценными бумагами эмитента или (и) другими финансовыми инструментами, связанными с ценными бумагами эмитента. Порядок выполнения обязательства, определенного настоящим пунктом, а также соответствующие исключительные случаи устанавливает Национальный банк Грузии.
6. Для целей настоящей главы лицом с управленческими функциями эмитента является:
а) член органа управления эмитента;
б) любое другое лицо с управленческими полномочиями эмитента, которое не является членом органа управления эмитента, предусмотренным подпунктом «а» настоящего пункта, и имеет регулярный доступ к инсайдерской информации, прямо или косвенно связанной с эмитентом, и которое вправе принимать управленческие решения, способные влиять на развитие эмитента или перспективу развития его бизнеса.
7. Национальный банк Грузии правомочен установить эмитенту или (и) лицу, действующему от его имени/в его интересах, порядок ведения записей о лицах, владеющих инсайдерской информацией.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 456. Порядок распространения инвестиционных рекомендаций и статистической информации
1. Лицо, которое с целью предоставления общественности подготавливает или распространяет исследование, связанное с ценными бумагами или их эмитентами, а также лицо, подготавливающее или распространяющее с той же целью другую информацию-рекомендацию в связи с выбором инвестиционной стратегии, обязаны принять разумные меры, чтобы представленная (подготовленная или распространенная) ими информация была объективной, а также заявить о собственных интересах или указать на наличие конфликта интересов в связи с ценными бумагами, которых касается указанная информация.
2. Уполномоченный орган, распространяющий статистическую информацию или информацию, содержащую прогноз, могущую значительно повлиять на финансовый рынок, обязан при распространении этой информации действовать с соблюдением принципов объективности и прозрачности.
3. В случаях, определенных настоящей статьей, статьей 454 и подпунктом «в» пункта первого статьи 451 настоящего Закона, когда целью распространения или разглашения информации либо подготовки или распространения инвестиционных рекомендаций является осуществление журналистской деятельности или реализация иным образом права на свободу выражения через средства массовой информации, должны учитываться законодательство, регулирующее свободу прессы и свободу выражения через средства массовой информации, а также правила, регулирующие профессию журналиста. Порядок, установленный настоящим пунктом, не действует, если соответствующее лицо или связанное с ним лицо, определенное правовым актом Национального банка Грузии, распространяя или разглашая информацию, прямо или косвенно получает выгоду или если целью распространения или разглашения информации является введение рынка в заблуждение в связи со спросом на ценные бумаги или их поставкой либо с ценой ценных бумаг.
4. Национальный банк Грузии правомочен правовым актом устанавливать порядок объективного предоставления (подготовки или распространения) информации лицом, определенным пунктом первым настоящей статьи (кроме журналистов, подчиняющихся механизму профессионального саморегулирования), и сообщения о факте личной заинтересованности или о наличии конфликта интересов.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Глава VIII
Надзор за рынком ценных бумаг
Статья 46. (искл.)
Закон Грузии №1929 от 30 апреля 1999 года – ССМI, №14(21), 13.05.1999 г., ст. 59
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Статья 47. (искл.)
Закон Грузии №1929 от 30 апреля 1999 года – ССМI, №14(21), 13.05.1999 г., ст. 59
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Статья 48. (искл.)
Закон Грузии №1929 от 30 апреля 1999 года – ССМI, №14(21), 13.05.1999 г., ст. 59
Закон Грузии №2255 от 20 июля 1999 года – ССМI, №34(41), 21.07.1999 г., ст. 168
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Статья 49. (искл.)
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Статья 50. (искл.)
Закон Грузии №1929 от 30 апреля 1999 года – ССМI, №14(21), 13.05.1999 г., ст. 59
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Статья 51. (искл.)
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Статья 52. (искл.)
Закон Грузии №2255 от 20 июля 1999 года – ССМI, №34(41), 21.07.1999 г., ст. 168
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Статья 53. (искл.)
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Статья 54. (искл.)
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Глава IX
Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах
Статья 55. Административная и уголовная ответственность за нарушение законодательства Грузии о ценных бумагах
1. Виды нарушений законодательства о ценных бумагах определяются настоящим Законом, а размеры взысканий и порядок их наложения – правилами, установленными Национальным банком Грузии.
2. В случае нарушения лицом требований настоящего Закона, правил, установленных Национальным банком Грузии, или требований законодательства о ценных бумагах, либо неисполнения им указаний Национального банка, в том числе в случае непредоставления любой истребуемой Национальным банком Грузии информации, необходимой для исполнения его функций, или (и) создания лицом своим возможным деянием угрозы интересам инвесторов, Национальный банк Грузии правовым актом правомочен:
а) требовать от правонарушителей и их соучастников принятия необходимых мер по обеспечению соответствия своей деятельности требованиям законодательства Грузии в срок, установленный Национальным банком Грузии;
б) приостанавливать продажу ценных бумаг или сделки с ценными бумагами;
в) приостанавливать на определенный срок участие правонарушителей на рынке ценных бумаг;
г) привлекать правонарушителей к ответственности, предусмотренной правовым актом Национального банка Грузии.
21. В случае, предусмотренном подпунктом «д1» статьи 52 Органического закона Грузии «О Национальном банке Грузии», отказ лица от дачи объяснений Национальному банку Грузии рассматривается как отказ свидетеля от дачи показаний в административном производстве, а предоставление Национальному банку Грузии недостоверной информации при даче объяснений рассматривается как дача свидетелем ложных показаний в административном производстве, за что лицо может быть привлечено к уголовной ответственности.
3. За нарушение правил рынка ценных бумаг при отягчающих обстоятельствах может быть установлена уголовная ответственность.
Закон Грузии №2255 от 20 июля 1999 года – ССМI, №34(41), 21.07.1999 г., ст. 168
Закон Грузии №4520 от 27 марта 2007 года – ССМI, №9, 31.03.2007 г., ст. 85
Закон Грузии №5269 от 11 июля 2007 года – ССМI, №30, 30.07.2007 г., ст. 340
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 551. Нарушения и санкции
1. Национальный банк Грузии вправе применять к регулируемым участникам рынка ценных бумаг или (и) членам их органов управления санкции, определенные пунктом 2 настоящей статьи, если регулируемые участники рынка ценных бумаг или (и) члены их органов управления:
а) нарушили правила предложения ценных бумаг;
б) нарушили требования, установленные законодательством Грузии о ценных бумагах;
в) нарушили правила лицензии;
г) нарушили правила обращения ценных бумаг и другие правила;
д) нарушили требования к отчетности, обеспечению конфиденциальности или (и) процедуру разработки правил;
е) нарушили требования Закона Грузии «О содействии пресечению отмывания денег и финансирования терроризма» (в случае с регистратором ценных бумаг/брокерской компанией/центральным депозитарием или членами их органов управления);
ж) осуществляли или осуществляют нездоровую либо создающую угрозу предпринимательскую практику;
з) нарушили требования Закона Грузии «О дополнительном надзоре за регулируемыми предприятиями, входящими в финансовый конгломерат».
2. При выявлении нарушения, определенного пунктом первым настоящей статьи, Национальный банк Грузии вправе в определенной последовательности, а исходя из серьезности нарушения и возможных рисков – без соблюдения последовательности применять следующие санкции:
а) направить письменное предупреждение;
б) назначить специальные мероприятия или издать инструкцию (указание) с требованием о прекращении регулируемым участником рынка ценных бумаг и в дальнейшем недопущении им совершения того или иного нарушения, а также о принятии им мер по устранению нарушения в срок, определенный Национальным банком Грузии;
в) наложить денежный штраф в порядке и размере, установленных Национальным банком Грузии;
г) приостановить право подписи члена органа управления регулируемого участника рынка ценных бумаг и потребовать от органа управления его временного отстранения от должности или освобождения от должности;
д) прекратить или приостановить осуществление операций определенного типа; приостановить или ограничить распределение прибыли, выплату дивидендов и материальных поощрений, увеличение заработной платы и принятие на себя новых обязательств;
е) в случае непредоставления Национальному банку Грузии финансовой или иной информации либо выявления другого нарушения потребовать от контролирующего лица отмены или ограничения осуществления контроля. Такие отмена или ограничение должны сопровождаться условиями и сроками, которые Национальный банк Грузии сочтет необходимыми исходя из существующих обстоятельств;
ж) отменить лицензию на осуществление соответствующей деятельности.
3. Санкция, наложенная согласно настоящей статье, должна соответствовать серьезности нарушения и возможному риску.
4. Сумма денежного штрафа, наложенного в соответствии с настоящей статьей, направляется в государственный бюджет Грузии.
5. Обращение к принудительному исполнению санкции, наложенной на регулируемого участника рынка ценных бумаг административно-правовым актом, производится на основании исполнительного листа, выданного в соответствии с вступившим в законную силу административно-правовым актом, в порядке, установленном Законом Грузии «Об исполнительных производствах».
Закон Грузии №1678 от 24 сентября 2009 года – ССМI, №29, 12.10.2009 г., ст. 161
Закон Грузии №2831 от 23 марта 2010 года – ССМI, №19, 13.04.2010 г., ст. 105
Закон Грузии №4201 от 3 сентября 2015 года – веб-страница, 10.09.2015 г.
Закон Грузии №441 от 10 марта 2017 года – веб-страница, 22.03.2017 г.
Закон Грузии №1903 от 23 декабря 2017 года – веб-страница, 11.01.2018 г.
Закон Грузии №5230 от 30 октября 2019 года – веб-страница, 30.10.2019 г.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Закон Грузии №3771 от 29 ноября 2023 года – веб-страница, 19.12.2023 г.
Глава IX1
Утрата статуса эмитента публичных ценных бумаг
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 552. Ценные бумаги, выпущенные на основании плана приватизации, и их эмитенты
1. Ценные бумаги подотчетного предприятия, размещенные или (и) предложенные на основании плана приватизации, не считаются публичными ценными бумагами, а эмитент этих ценных бумаг (приватизированное предприятие) не считается подотчетным предприятием, если в течение 3-месячного срока с момента исключения указанных ценных бумаг из торговой системы на фондовой бирже эмитент не представит Национальному банку Грузии решение наблюдательного совета или собрания акционеров, на основании которого он требует сохранения статуса подотчетного предприятия.
2. Порядок, установленный пунктом первым настоящей статьи, не распространяется на подотчетное предприятие:
а) в случае утверждения проспекта эмиссии в соответствии с настоящим Законом;
б) если подотчетное предприятие по данным отчетного периода, предшествовавшего календарному году, когда его ценные бумаги были исключены из торговой системы на фондовой бирже, удовлетворяет критериям, установленным Законом Грузии «О бухгалтерском учете, отчетности и аудите» для предприятий первой категории или предприятий второй категории.
Закон Грузии №6673 от 29 июня 2020 года – веб-страница, 07.07.2020 г.
Статья 553. Основания и процедура утраты статуса эмитента публичных ценных бумаг
1. Помимо случая, предусмотренного статьей 552 настоящего Закона, эмитент утрачивает статус эмитента публичных ценных бумаг также в следующих случаях:
а) если выпущенные им публичные ценные бумаги (в том числе заемные ценные бумаги – в результате их полного погашения), в соответствии с законодательством Грузии полностью аннулированы или (и) более не существуют;
б) в случае с публичными долевыми ценными бумагами – на основании административно-правового акта, изданного Национальным банком Грузии в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи, сразу после его вступления в силу. Выпущенные эмитентом публичные долевые ценные бумаги с момента вступления в силу административно-правового акта, предусмотренного настоящим подпунктом, более не считаются публичными ценными бумагами.
2. Национальный банк Грузии издает административно-правовой акт об утрате статуса эмитента публичных ценных бумаг в случае удовлетворения всех следующих условий:
а) эмитент представляет Национальному банку Грузии решение об отказе от статуса эмитента публичных ценных бумаг, принятое с согласия не менее чем 75 процентов голосов присутствующих на собрании владельца/владельцев долевых ценных бумаг с правом голоса;
б) владелец/владельцы долевых ценных бумаг, поддержавшие решение об отказе от статуса эмитента публичных ценных бумаг, не позднее 45 дней после принятия этого решения осуществляет/осуществляют тендерное предложение о выкупе всех публичных долевых ценных бумаг, выпущенных эмитентом;
в) предлагающее лицо/предлагающие лица сразу после истечения срока тендерного предложения представляет/представляют Национальному банку Грузии письменное подтверждение того, что при осуществлении предложения соблюдались требования законодательства Грузии и адресатам предложения предоставлялась возможность осуществления собственных прав в установленном порядке.
3. Тендерное предложение, определенное пунктом 2 настоящей статьи, осуществляется в соответствии со статьей 15 и пунктом 2 статьи 151 настоящего Закона, с учетом особенностей этой же статьи и того, что цену выкупа устанавливает аудитор.
4. Пункт 2 настоящей статьи не применяется, если выпущенные эмитентом публичные долевые ценные бумаги допущены к торгам на фондовой бирже или выпущенные эмитентом другие публичные ценные бумаги находятся в обороте, кроме публичных ценных бумаг, предусмотренных тем же пунктом.
5. Эмитент, утративший статус эмитента публичных ценных бумаг в соответствии с настоящей статьей, может получить его заново на общих основаниях.
6. Настоящая статья не применяется в отношении единиц, выпущенных инвестиционными фондами.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Глава X
Переходные положения
Статья 56. (искл.)
Закон Грузии №1929 от 30 апреля 1999 года – ССМI, №14(21), 13.05.1999 г., ст. 59
Закон Грузии №2255 от 20 июля 1999 года – ССМI, №34(41), 21.07.1999 г., ст. 168
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Статья 561. Переходные положения, связанные с дематериализацией ценных бумаг
1. Эмитент публичных ценных бумаг обязан до 1 июня 2024 года обеспечить заключение договора с центральным депозитарием, открытие соответствующего счета в системе центрального депозитария и передачу реестров ценных бумаг центральному депозитарию.
2. Центральный депозитарий обязан на основании заключенного с эмитентом договора, до наступления даты, определенной пунктом первым настоящей статьи, осуществлять кредитование публичными ценными бумагами эмитента на счет ценных бумаг участника (лица, ведущего счет), у которого эти ценные бумаги находились в номинальном владении. Центральный депозитарий осуществляет кредитование публичными ценными бумагами, не находящимися в номинальном владении ни у одного из участников (лиц, ведущих счет), на общий технический счет, открытый для владельцев счета в системе центрального депозитария, в порядке, установленном правовым актом, изданным Национальным банком Грузии.
3. Регистратор ценных бумаг обязан передать эмитенту и центральному депозитарию всю информацию/все документы, необходимые для исполнения ими своих функций, которые хранятся в реестре ценных бумаг.
4. Зарегистрированный собственник или иное управомоченное лицо, предъявляющее претензию на ценные бумаги, кредитованные на общий технический счет, предусмотренный пунктом 2 настоящей статьи, должен обеспечить в порядке, установленном правовым актом, изданным Национальным банком Грузии, предусмотренным тем же пунктом, открытие счета ценных бумаг у участника (лица, ведущего счет). До открытия зарегистрированным собственником или другим управомоченным лицом указанного счета ценных бумаг приостанавливаются права, вытекающие из владения соответствующей ценной бумагой/соответствующими ценными бумагами.
5. После открытия в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи зарегистрированным собственником или иным управомоченным лицом счета ценных бумаг у участника (лица, ведущего счет) центральный депозитарий осуществляет кредитование публичными ценными бумагами в соответствующем количестве на счет ценных бумаг участника (лица, ведущего счет), что является основанием для кредитования участником (лицом, ведущим счет) указанных ценных бумаг на счет ценных бумаг зарегистрированного собственника или иного управомоченного лица.
6. Национальный банк Грузии правомочен правовым актом установить на переходный период, предусмотренный настоящей статьей, дополнительные правила и требования к дематериализации публичных ценных бумаг, а также установить соответствующие обязательства для регулируемых участников рынка ценных бумаг.
7. Эмитент, регистратор ценных бумаг и номинальный владелец до перевода публичных ценных бумаг, выпущенных до 1 марта 2024 года, в систему центрального депозитария в порядке, установленном настоящей статьей, действуют в порядке, существовавшем до 1 марта 2024 года.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Статья 562. Соответствие центрального депозитария обновленным лицензионным требованиям
Центральный депозитарий, лицензированный Национальным банком Грузии, обязан до 1 июня 2024 года обратиться в Национальный банк Грузии и обеспечить соответствие лицензионным требованиям, предусмотренным настоящим Законом. В таком случае центральный депозитарий правомочен после обращения в Национальный банк Грузии осуществлять деятельность до введения в действие индивидуального административно-правового акта Национального банка Грузии.
Закон Грузии №3714 от 16 ноября 2023 года – веб-страница, 07.12.2023 г.
Глава XI
Заключительные положения
Статья 57. Заключительные положения
1. Настоящий Закон ввести в действие на 15-й день после опубликования.
2. С введением настоящего Закона в действие считать утратившим силу Указ Президента Грузии «О некоторых организационных мероприятиях по формированию системы регистрации акций акционерных обществ» от 9 августа 1997 года № 412.
3. С 15 июля 2008 года считать утратившим силу Указ Президента Грузии «О Временном положении о ведении реестра акций» от 18 июня 1998 года № 375.
4. Все лицензии, выданные на основании настоящего Закона до 15 апреля 2008 года, имеют такую же юридическую силу, какой обладают лицензии, выданные после 15 апреля 2008 года.
5. До 15 февраля 2009 года сохраняют силу все правила Службы финансового мониторинга Грузии, действовавшие до 15 апреля 2008 года, а с 15 февраля 2009 года вводятся в действие новые правила, соответствующие законодательству Грузии.
Закон Грузии №2503 от 18 июля 2003 года – ССМI, №22, 08.08.2003 г., ст. 156
Закон Грузии №5910 от 14 марта 2008 года – ССМI, №7, 26.03.2008 г., ст. 30
Президент Грузии Эдуард Шеварднадзе
Тбилиси,
24 декабря 1998 года.
№1745–IIს
Комментарии к документу