Структура документа
View explanations
Связанный документы
Отметки документа
Вернуться назад - Оригинал
- ●
- Английский
- ●
- Русский
- ●
- Параллельно Английский
- ●
- Параллельно Русский
- ●
- Параллельно Английский - Русский
LAW OF GEORGIA
ON HOLDING OF DEMATERIALISED SECURITIES
Article 1– Scope of the Law
1. This Law regulates relations associated with the holding and circulation of dematerialised securities. Issues that are not regulated by this Law shall be regulated by the Law of Georgia on Securities Market and other legislative and subordinate normative acts of Georgia.
2. This Law shall apply to the dematerialised securities that are held in Georgia, namely as follows:
a) government securities determined by the Law of Georgia on Public Debt;
b) shares issued by joint-stock companies in accordance with the legislation of Georgia;
c) debt securities issued by joint stock companies or other issuers on the basis of public or private law, including debt securities issued in Georgia by foreign issuers on the basis of public or private law;
d) units of investment funds issued in accordance with the Law of Georgia on Investment Funds;
e) debt securities issued in Georgia by international financial institutions;
f) shares, debt securities, and units of investment funds, issued in a foreign country by Georgian or foreign issuers on the basis of public or private law;
g) depositary receipts related to the securities referred to in this paragraph;
h) any other securities as provided for by the legislation of Georgia.
Article 2 – Definition of terms
1. For the purposes of this Law, the terms used herein shall have the following meanings:
a) dematerialised security – a security that exists only as an entry in a securities account;
b) identical dematerialised securities – securities having the same securities identification number. The National Bank of Georgia is authorised to determine, by a legal act, additional cases of considering securities as identical dematerialised securities;
c) securities account – an account (except for an issuer's account), which is maintained by an intermediary and on which securities are credited or debited;
d) intermediary – a financial institution (including a central depository) which, as determined by the legislation of Georgia, is authorised to open and maintain a securities account for a client;
e) account holder – a person in whose name an intermediary maintains a securities account, whether that person is acting on behalf of its own account or for others (including in the capacity of an intermediary);
f) investor – an account holder (who, among others, may be an intermediary) who acts only in its own interests in relation to dematerialised securities. An investor shall have the right to ownership of the dematerialised securities in accordance with Article 6 of this Law;
g) central depository – the National Bank of Georgia and/or a central depository as determined by Article 2(50) of the Law of Georgia on Securities Market;
f) measures for securing an obligation – measures applied in accordance with the legislation of Georgia, which are intended to ensure the performance by a person of an obligation provided for by the legislation of Georgia and/or a contract, and which include any procedural compulsory enforcement measure (including measures for securing a claim and the enforcement of a decision) and the means of securing claims as provided for by the Tax Code of Georgia and the Civil Code of Georgia (including measures for securing the enforcement of the payment of tax liabilities, a pledge, and a mortgage);
i) reconciliation – a comparison of the internal records of an intermediary with the records of another intermediary or other persons in order to certify the accuracy of the data contained in them and to identify the correct data;
j) omnibus segregated account – an omnibus segregated account as provided for by Article 2(69) of the Law of Georgia on Securities Market;
k) individual segregated account – an individual segregated account as provided for by Article 2(70) of the Law of Georgia on Securities Market.
2. Other terms used in this Law shall have the meanings as defined in the Law of Georgia on Securities Market and other legislative and subordinate normative acts of Georgia.
Article 3 – Legal nature of dematerialised securities
1. The dematerialised securities held in a securities account are generic.
2. Provisions regarding a bailment contract as provided for by the Civil Code of Georgia shall apply to the relations between an intermediary and an account holder, taking into account the requirements of this Law and the features of dematerialised securities. In the case of a mixed contract between an intermediary and an account holder, it shall also be subject to the provisions regarding the contracts that are closest to the essence of performance and correspond to it.
Article 4 – Acquisition and disposition of dematerialised securities
1. Dematerialised securities are acquired and disposed of by the credit or debit of the dematerialised securities to an account holder's securities account.
2. The acquisition, disposition, and holding of dematerialised securities shall be rendered effective against third parties without any further action or condition.
3. An intermediary is obliged to follow the instructions of an account holder or his/her/its proxy holder in accordance with the agreement concluded between the intermediary and the account holder.
4. The right to a pledge of dematerialised securities (except for financial collateral) shall arise by making an entry in the relevant securities account or according to the procedure established by paragraph 1 of this article.
5. The emergence of financial collateral and the relations related to it shall be regulated by the Law of Georgia on Financial Collateral Arrangements, Netting and Derivatives.
Article 5 – Regime of holding
1. An intermediary may hold dematerialised securities for a third party's or its own account, either directly or indirectly (through another/other intermediary/intermediaries), in the account opened at a central depository.
2. The number and description of securities held in the accounts opened by an intermediary with a central depository or another intermediary (including foreign intermediaries) shall correspond to the number and description of the dematerialised securities credited to the accounts opened by the account holders with the intermediary.
3. If the number and description of securities held in the accounts opened by an intermediary with a central depository or another intermediary (including foreign intermediaries) do not correspond to the number and description of the dematerialised securities credited to the securities accounts opened by the account holders with the intermediary, the intermediary shall act according to the procedure established by Article 9(1) of this Law, or if the liquidation proceedings have been initiated against the intermediary, it shall act in accordance with Article 7(4) and (5) of this Law.
4. A foreign intermediary shall implement preventive measures, maintain information/documents, and be subject to regulation/supervision in accordance with the recommendations of the Financial Action Task Force (FATF).
Article 6 – Ownership rights to dematerialised securities
1. The crediting of dematerialised securities to a securities account opened for an investor shall give rise to the investor's shared ownership right, in proportion to the number of securities credited to that securities account, to the combination of identical dematerialised securities credited to the omnibus segregated account maintained by a central depository or an intermediary, to which the dematerialised securities of the respective investors are credited. The provisions on joint ownership and co-ownership rights provided for by the Civil Code of Georgia shall not apply to the shared ownership right determined by this paragraph.
2. The crediting of dematerialised securities to a securities account opened for an investor shall give rise to the investor’s ownership right to the dematerialised securities credited to the corresponding individual segregated account maintained by a central depository or an intermediary.
Article 7 – Exercising rights, derived from the ownership right to dematerialised securities, in relation to an intermediary and a central depository
1. An investor shall have the right to exercise rights, deriving from the ownership right to the dematerialised securities, only in relation to the intermediary with which the investor maintains the dematerialised securities, or in relation to a central depository, if the investor maintains the dematerialised securities directly with it. The following cases shall be exceptions:
a) the exercise of the rights related to the restitution of dematerialised securities in accordance with this article in the case of the liquidation of the intermediary or, in view of paragraph 10 of this article, the introduction of a resolution regime in relation to the intermediary;
b) the application to an issuer of contractual requirements or corporate rights derived from dematerialised securities;
c) the introduction in respect of an issuer of the regime provided for in Article 2(w) of the Law of Georgia on Financial Collateral Arrangements, Netting and Derivatives, in which case the rights are exercised in relation to the issuer.
2. An intermediary may exercise the rights provided for in paragraph 1(b) of this article on behalf of an investor, including in accordance with the concluded agreement.
3. In the case of the liquidation of an intermediary, a combination of identical securities maintained by a central depository in the name of the intermediary, or on an omnibus segregated account maintained by another intermediary (including foreign intermediaries), shall be claimed by the liquidator of the intermediary collectively on behalf of all account holders. If an individual segregated account is opened by an intermediary in the name of an account holder with a central depository or another intermediary (including foreign intermediaries), the liquidator of the intermediary shall, on behalf of the account holder, claim the securities that are allocated on the respective individual segregated account.
4. If, in the case provided for in paragraph 3 of this article, the combination of identical securities credited to the omnibus segregated account is not sufficient for full restitution of the dematerialised securities credited to the respective accounts, the securities shall be distributed among the account holders in proportion to their rights.
5. If the combination of identical securities allocated to an omnibus segregated account and/or an individual segregated account is not sufficient for the full restitution of the dematerialised securities credited to the respective accounts, the right of claim of the account holders shall also apply to the identical securities held for its own account by the intermediary being in the liquidation proceedings, in the proportion required for the complete satisfaction of the rights of the account holders.
6. Account holders shall have unsecured claims against an intermediary in proportion to the rights that could not be satisfied under paragraphs 4 and 5 of this article.
7. In the case of initiating liquidation proceedings against a mala fide acquirer that is obliged to carry out the restitution of dematerialised securities, an authorised person shall have the right to require that the same number of returnable identical dematerialised securities (if any) be allocated from the liquidation estate.
8. The restitution of dematerialised securities shall be carried out by transferring them to a securities account opened with another intermediary. Another intermediary shall be selected by the liquidator of the intermediary.
9. The liquidation estate of an intermediary being in the liquidation proceedings shall not include securities regarding which the account holders have the right to claim in accordance with paragraphs 3-5 of this article.
10. If a commercial bank being in the resolution regime is an intermediary, when introducing the resolution regime against it, paragraphs 3-9 of this article shall be applied, taking into account the requirements of the Law of Georgia on Commercial Bank Activities.
Article 8 – Ensuring the integrity of the issuance
1. A central depository shall take appropriate measures related to reconciliation in order to ensure that the number of dematerialised securities held at the central depository, which were issued within the framework of a single issuance of securities or part of the issuance of securities held in the central depository, is equal to the sum of the dematerialised securities existing in the securities accounts maintained by the central depository. A central depository shall carry out reconciliation as provided for in this paragraph with the frequency determined by the National Bank of Georgia.
2. Where necessary, if other persons are involved in the process of the reconciliation of a certain category of dematerialised securities, in order to ensure the integrity of the issuance, these persons and a central depository shall exchange information and cooperate with one another.
3. There shall not be a negative balance on the dematerialised securities accounts maintained by a central depository.
Article 9 – Liability
1. If the number of identical securities allocated by an intermediary in the accounts maintained by a central depository or another intermediary (including foreign intermediaries) is less than the number of identical securities credited to the securities accounts opened by the account holders with the intermediary, the intermediary shall:
a) if this discrepancy is caused by its fault, increase the number of securities in the accounts maintained by the central depository or another intermediary (including foreign intermediaries) by the appropriate amount;
b) if this discrepancy is caused by force majeure:
b.a) ensure the recovery of the lost dematerialised securities;
b.b) if the dematerialised securities cannot be fully recovered, reduce the number of dematerialised securities in the securities accounts of the affected account holders.
2. If, in the case provided for in this article, an intermediary has opened both an omnibus segregated account and an individual segregated account with a central depository or another intermediary (including a foreign intermediary), for the purposes of reducing the number of securities credited to the securities accounts opened by the account holders with the intermediary, only the relevant number and description of the securities credited to the respective omnibus segregated account or individual segregated account shall be taken into consideration. Identical securities credited to an omnibus segregated account shall be distributed among the affected account holders in proportion to their rights.
Article 10 – Payment of dividends, interest, and principal amount
1. An issuer shall make the appropriate amount available in a predetermined bank account for the purposes of the payment of dividends, interest, and principal amounts related to the dematerialised securities. After the said amount becomes available, the issuer shall be discharged from the corresponding obligation, unless it becomes impossible to use that amount due to a seizure or other measures for securing an obligation.
2. A central depository shall transfer the amount referred to in paragraph 1 of this article to the accounts of the intermediaries upon maturity, in proportion to the dematerialised securities maintained in their name, which shall discharge the central depository from the corresponding obligation.
Article 11 – Proof of ownership right
The ownership right to the dematerialised securities shall be proven by a credit balance on the securities account, which shall be certified by the statement of account issued by a respective intermediary. Upon the request of an account holder, an intermediary shall issue a document certifying that person's ownership right to the dematerialised securities.
Article 12 – Bona-fide acquirer
Article 187(1) of the Civil Code of Georgia shall apply to bona-fide acquirers. Bona-fide acquirers cannot become the owners of dematerialised securities if they have acquired the dematerialised securities free of charge.
Article 13 – Application of the law of an appropriate country to individual matters
The matters provided for in this article shall be regulated by the law of the country where the respective securities account is opened. Such matters shall be as follows:
a) the legal nature and consequences of the rights, deriving from the holding of dematerialised securities in a securities account, against an intermediary and third parties;
b) the legal nature and consequences of the rights, deriving from the disposal of dematerialised securities held in a securities account, against an intermediary and third parties;
c) requirements related to the validity of the disposal of dematerialised securities held with an intermediary;
d) the issue of the emergence and annulment of rights to dematerialised securities held with an intermediary, or the priority of such rights in relation to the rights of a third party;
e) the duties of an intermediary towards other persons (except for the account holders) who make claims regarding the dematerialised securities held with the intermediary;
f) in the case of the disposal of dematerialised securities held with an intermediary, the issue of the transfer to the acquirer of the rights to dividends or other distributions related to the dematerialised securities, or to the income received/receivable as a result of repurchase, settlement, or sale, or other income.
Article 14 – Powers of the National Bank of Georgia
The National Bank of Georgia shall be authorised, along with exercising the powers granted to it under the Organic Law of Georgia on the National Bank of Georgia, to issue legal acts which shall:
a) regulate issues related to the maintenance of securities accounts, including the issue of the emergence of the right to a pledge as referred to in Article 4(4) of this Law;
b) determine the form of a document to be issued to an account holder, and the procedure of its issuance;
c) determine the procedure for the payment of dividends, interest and principal amounts in relation to dematerialised securities;
d) determine the frequency of the carrying out of reconciliation by a central depository.
Article 15 – Transitional provision
The National Bank of Georgia shall, before 1 March 2024, issue the legal acts provided for in Article 14 of this Law.
Article 16 – Entry into force of this Law
1. This Law, except for Articles 1-13 of this Law, shall enter into force upon its promulgation.
2. Articles 1-13 of this Law shall enter into force on 1 March 2024.
President of Georgia Salome Zourabichvili
Tbilisi,
16 November 2023
No 3713-XIII მს -X მპ
ЗАКОН ГРУЗИИ
О владении дематериализованными ценными бумагами
Статья 1. Сфера действия Закона
1. Настоящий Закон регулирует отношения, связанные с владением и обращением дематериализованных ценных бумаг. Вопросы, не регулируемые настоящим Законом, упорядочиваются Законом Грузии «О рынке ценных бумаг», а также другими законодательными и подзаконными нормативными актами Грузии.
2. Настоящий Закон распространяется на дематериализованные ценные бумаги, владение которыми осуществляется в Грузии, в частности:
а) на государственные ценные бумаги, определенные Законом Грузии «О государственном долге»;
б) на акции, выпускаемые акционерными обществами в соответствии с законодательством Грузии;
в) на заемные ценные бумаги, выпускаемые акционерными обществами или другими эмитентами на основании публичного или частного права, в том числе, на заемные ценные бумаги, выпускаемые иностранными эмитентами на основании публичного или частного права в Грузии;
г) на единицы инвестиционного фонда, выпускаемые в соответствии с Законом Грузии «Об инвестиционных фондах»;
д) на заемные ценные бумаги, выпускаемые международными финансовыми институтами в Грузии;
е) на акции, заемные ценные бумаги и единицы инвестиционного фонда, выпускаемые эмитентами Грузии или иностранными эмитентами на основании публичного или частного права в иностранном государстве;
ж) на депозитарные расписки, связанные с ценными бумагами, определенными настоящим пунктом;
з) на любые другие ценные бумаги, определенные законодательством Грузии.
Статья 2. Разъяснение терминов
1. Для целей настоящего Закона используемые в нем термины имеют следующие значения:
а) дематериализованная ценная бумага – ценная бумага, существующая только в виде записи на счете ценных бумаг;
б) идентичные дематериализованные ценные бумаги – ценные бумаги, имеющие один идентификационный номер ценных бумаг. Национальный банк Грузии правомочен на основании правового акта определить дополнительные случаи признания ценных бумаг идентичными дематериализованными ценными бумагами;
в) счет ценных бумаг – счет (кроме счета эмитента), который ведет лицо, ведущее счет, и на который осуществляется кредитование ценными бумагами или с которого производится дебетирование ценных бумаг;
г) лицо, ведущее счет, – финансовый институт (в том числе, центральный депозитарий), правомочный на основании законодательства Грузии открывать счета клиентам и вести счета ценных бумаг;
д) владелец счета – лицо, от имени которого лицо, ведущее счет, ведет счет ценных бумаг, независимо от того, действует ли указанное лицо в свою пользу или в пользу другого лица (в том числе, как лицо, ведущее счет);
е) инвестор – владелец счета (который, в том числе, может быть лицом, ведущим счет), действующий в отношении дематериализованных ценных бумаг только в свою пользу. Инвестор имеет право собственности на дематериализованные ценные бумаги в соответствии со статьей 6 настоящего Закона;
ж) центральный депозитарий – Национальный банк Грузии или (и) центральный депозитарий, определенный пунктом 50 статьи 2 Закона Грузии «О рынке ценных бумаг»;
з) меры по обеспечению обязательства – меры, применяемые в соответствии с законодательством Грузии, целью которых является обеспечение исполнения лицом обязательства, определенного законодательством Грузии или (и) договором, и которые включают любые процессуальные меры принудительного исполнения (в том числе, меры по обеспечению иска и меры по обеспечению исполнения решения) и средства обеспечения требования, предусмотренные Налоговым кодексом Грузии и Гражданским кодексом Грузии (в том числе, меры по обеспечению взыскания налоговой задолженности, залог и ипотеку);
и) реконсиляция – сопоставление внутренних записей лица, ведущего счет, с записями другого лица, ведущего счет, или других лиц с целью подтверждения достоверности представленных в них данных и установления достоверных данных;
к) омнибусный сегрегированный счет – омнибусный сегрегированный счет, определенный пунктом 69 статьи 2 Закона Грузии «О рынке ценных бумаг»;
л) индивидуальный сегрегированный счет – индивидуальный сегрегированный счет, определенный пунктом 70 статьи 2 Закона Грузии «О рынке ценных бумаг».
2. Другие термины, используемые в настоящем Законе, имеют значения, определенные Законом Грузии «О рынке ценных бумаг», а также другими законодательными и подзаконными нормативными актами Грузии.
Статья 3. Правовая природа дематериализованных ценных бумаг
1. Дематериализованные ценные бумаги, размещенные на счетах ценных бумаг, являются родовыми.
2. Нормы, касающиеся договора сдачи на хранение, предусмотренные Гражданским кодексом Грузии, распространяются на отношения между лицами, ведущими счета, и владельцами счетов, с учетом требований, установленных настоящим Законом, и особенностей дематериализованных ценных бумаг. В случае наличия смешанного договора между лицом, ведущим счет, и владельцем счета на указанный договор также распространяются нормы, касающиеся договоров, стоящих наиболее близко по сути исполнения и соответствующих ей.
Статья 4. Прием и передача дематериализованных ценных бумаг
1. Прием и передача дематериализованных ценных бумаг осуществляются путем кредитования или дебетирования дематериализованных ценных бумаг, имеющихся на счете ценных бумаг владельца счета.
2. Прием, передача и владение дематериализованными ценными бумагами в отношении третьих лиц признаются действительными без других, дополнительных действий или условий.
3. Лицо, ведущее счет, обязано выполнять поручения владельца счета или управомоченного им лица в соответствии с договором, заключенным между лицом, ведущим счет, и владельцем счета.
4. Право залога на дематериализованные ценные бумаги (кроме финансового залога) возникает с момента осуществления записи на соответствующем счете ценных бумаг или в порядке, установленном пунктом первым настоящей статьи.
5. Возникновение финансового залога и отношения, связанные с финансовым залогом, регулируются Законом Грузии «О финансовом залоге, взаимозачетах и деривативах».
Статья 5. Режим владения
1. Лицо, ведущее счет, может владеть дематериализованными ценными бумагами в пользу третьего лица или в свою пользу, на счетах, открытых в центральном депозитарии, как в прямой, так и в косвенной форме (посредством другого лица, ведущего счет/других лиц, ведущих счет).
2. Количество и описание ценных бумаг на счетах, открытых лицом, ведущим счет, в центральном депозитарии или у другого лица, ведущего счет (в том числе, у иностранного лица, ведущего счет), должны соответствовать количеству и описанию дематериализованных ценных бумаг, кредитуемых на счета, открытые владельцем счета у лица, ведущего счет.
3. В случае несоответствия количества и описания ценных бумаг на счетах, открытых лицом, ведущим счет, в центральном депозитарии или у другого лица, ведущего счет (в том числе, у иностранного лица, ведущего счет), количеству и описанию дематериализованных ценных бумаг, кредитуемых на счета ценных бумаг, открытые владельцами счета у лица, ведущего счет, лицо, ведущее счет, обязано действовать в порядке, установленном пунктом первым статьи 9 настоящего Закона, а если в отношении него начат процесс ликвидации, – в соответствии с пунктами 4 и 5 статьи 7 настоящего Закона.
4. Иностранное лицо, ведущее счет, должно принимать превентивные меры, хранить информацию/документы и подлежать регулированию/надзору в соответствии с Рекомендациями Специальной группы финансовых действий (FATF).
Статья 6. Право собственности на дематериализованные ценные бумаги
1. Кредитование дематериализованными ценными бумагами на счет ценных бумаг, открытый для инвестора, порождает пропорционально количеству ценных бумаг, кредитуемых на указанный счет ценных бумаг, право совместной долевой собственности инвестора на совокупность идентичных дематериализованных ценных бумаг, кредитуемых на омнибусный сегрегированный счет в центральном депозитарии или у лица, ведущего счет, на который осуществлено кредитование дематериализованными ценными бумагами соответствующих инвесторов. На право совместной долевой собственности, определенное настоящим пунктом, не распространяются нормы, касающиеся права общей собственности и общих прав, предусмотренных Гражданским кодексом Грузии.
2. Кредитование дематериализованными ценными бумагами на счет ценных бумаг, открытый для инвестора, порождает право собственности инвестора на дематериализованные ценные бумаги, кредитуемые на индивидуальный сегрегированный счет, имеющийся в центральном депозитарии или у лица, ведущего счет.
Статья 7. Осуществление прав, вытекающих из собственности на дематериализованные ценные бумаги, в отношении лица, ведущего счет, и центрального депозитария
1. Инвестор вправе осуществлять права, вытекающие из собственности на дематериализованные ценные бумаги, только в отношении лица, ведущего счет, у которого он владеет дематериализованными ценными бумагами, или в отношении центрального депозитария, если инвестор владеет дематериализованными ценными бумагами непосредственно у него. Исключениями из данного правила являются следующие случаи:
а) осуществление прав, связанных с реституцией дематериализованных ценных бумаг в соответствии с настоящей статьей, при ликвидации лица, ведущего счет, или в случае введения режима резолюции в отношении него с учетом пункта 10 настоящей статьи;
б) исполнение договорных требований или осуществление корпоративных прав, вытекающих из дематериализованных ценных бумаг, в отношении эмитента;
в) введение в отношении эмитента режима, предусмотренного подпунктом «ч» статьи 2 Закона Грузии «О финансовом залоге, взаимозачетах и деривативах», когда осуществляются права в отношении эмитента.
2. Лицо, ведущее счет, может осуществлять права, предусмотренные подпунктом «б» пункта первого настоящей статьи, от имени инвестора, в том числе, в соответствии с заключенным договором.
3. В случае ликвидации лица, ведущего счет, требование в отношении совокупности идентичных ценных бумаг, размещенных от имени лица, ведущего счет, на омнибусном сегрегированном счете, открытом в центральном депозитарии или у другого лица, ведущего счет (в том числе, у иностранного лица, ведущего счет), удовлетворяет ликвидатор лица, ведущего счет, коллективно, от имени всех владельцев счета. Если лицом, ведущим счет, в пользу владельца счета открыт индивидуальный сегрегированный счет в центральном депозитарии или у другого лица, ведущего счет (в том числе, у иностранного лица, ведущего счет), ликвидатор лица, ведущего счет, от имени владельца счета удовлетворяет требование в отношении ценных бумаг, имеющихся на соответствующем индивидуальном сегрегированном счете.
4. Если в случае, предусмотренном пунктом 3 настоящей статьи, совокупность идентичных ценных бумаг, кредитуемых на омнибусный сегрегированный счет, является недостаточной для полной реституции дематериализованных ценных бумаг, кредитуемых на соответствующие счета, ценные бумаги распределяются между владельцами счета пропорционально их правам.
5. Если совокупность идентичных ценных бумаг, размещенных на омнибусном сегрегированном счете или (и) индивидуальном сегрегированном счете, окажется недостаточной для полной реституции дематериализованных ценных бумаг, кредитуемых на соответствующие счета, право требования владельцев счета распространяется также на идентичные ценные бумаги, которыми владеет лицо, ведущее счет, находящееся в процессе ликвидации, в свою пользу, в пропорции, необходимой для полного удовлетворения прав владельцев счета.
6. У владельцев счета имеется в отношении лица, ведущего счет, необеспеченное требование пропорционально правам, которые не были удовлетворены в соответствии с пунктами 4 и 5 настоящей статьи.
7. Во время начала процесса ликвидации в отношении недобросовестных приобретателей, обязанных осуществить реституцию дематериализованных ценных бумаг, уполномоченное лицо вправе требовать выделения из ликвидационной массы подлежащих возврату идентичных дематериализованных ценных бумаг в том же количестве (при наличии).
8. Реституция дематериализованных ценных бумаг осуществляется путем их перевода на счет ценных бумаг, открытый у другого лица, ведущего счет. Подбор другого лица, ведущего счет, производит ликвидатор лица, ведущего счет.
9. В ликвидационную массу лица, ведущего счет, находящегося в процессе ликвидации, не входят ценные бумаги, право требования в отношении которых имеют владельцы счета в соответствии с пунктами 3–5 настоящей статьи.
10. Если коммерческий банк, находящийся в режиме резолюции, является лицом, ведущим счет, при введении в отношении него режима резолюции применяются пункты 3–9 настоящей статьи с учетом требований, установленных Законом Грузии «О деятельности коммерческих банков».
Статья 8. Обеспечение соблюдения целостности эмиссии
1. Центральный депозитарий должен принимать соответствующие меры, связанные с реконсиляцией, для обеспечения того, чтобы количество дематериализованных ценных бумаг в центральном депозитарии, выпущенных в пределах одной эмиссии, или часть эмиссии ценных бумаг, размещенных в центральном депозитарии, равнялась сумме дематериализованных ценных бумаг, имеющихся на счетах ценных бумаг, открытых в центральном депозитарии. Центральный депозитарий должен осуществлять реконсиляцию, предусмотренную настоящим пунктом, с периодичностью, определенной Национальным банком Грузии.
2. В случае необходимости, если в процесс осуществления реконсиляции дематериализованных ценных бумаг определенной категории вовлечены другие лица, в целях соблюдения целостности эмиссии эти лица и центральный депозитарий обеспечивают обмен информацией и соответствующее сотрудничество.
3. Не допускается наличие отрицательного остатка на счетах дематериализованных ценных бумаг, открытых в центральном депозитарии.
Статья 9. Ответственность
1. Если количество идентичных ценных бумаг, размещенных на счетах, открытых лицом, ведущим счет, в центральном депозитарии или у другого лица, ведущего счет (в том числе, у иностранного лица, ведущего счет), меньше количества идентичных ценных бумаг, кредитуемых на счета ценных бумаг, открытые владельцами счета у лица, ведущего счет, лицо, ведущее счет, обязано:
а) если указанное несоответствие вызвано по его вине, увеличить на соответствующий объем количество ценных бумаг на счетах, открытых в центральном депозитарии или у лица, ведущего счет (в том числе, у иностранного лица, ведущего счет);
б) если это несоответствие вызвано непреодолимой силой:
б.а) обеспечить восстановление утраченных дематериализованных ценных бумаг;
б.б) в случае невозможности полного восстановления дематериализованных ценных бумаг сократить количество дематериализованных ценных бумаг, имеющихся на счетах ценных бумаг пострадавших владельцев счета.
2. Если в случае, предусмотренном настоящей статьей, лицом, ведущим счет, открыт в центральном депозитарии или у другого лица, ведущего счет (в том числе, у иностранного лица, ведущего счет), как омнибусный сегрегированный счет, так и индивидуальный сегрегированный счет, для целей сокращения количества ценных бумаг, кредитуемых на счета ценных бумаг, открытые владельцами счета у лица, ведущего счет, учитываются только количество и описание ценных бумаг, кредитуемых на соответствующий омнибусный сегрегированный счет или индивидуальный сегрегированный счет. Идентичные ценные бумаги, кредитуемые на омнибусный сегрегированный счет, распределяются между пострадавшими владельцами счета пропорционально их правам.
Статья 10. Выплата дивидендов, процента и основной суммы
1. Эмитент обязан в целях выплаты дивидендов, процента и основной суммы по дематериализованным ценным бумагам сделать доступной соответствующую сумму на предварительно определенном банковском счете. После того, как указанная сумма станет доступной, эмитент освобождается от соответствующего обязательства, кроме случая, когда использование указанной суммы невозможно ввиду наложения ареста или принятия иной меры по обеспечению обязательства.
2. Центральный депозитарий при наступлении сроков обеспечивает перечисление суммы, предусмотренной пунктом первым настоящей статьи, на счета лиц, ведущих счет, пропорционально дематериализованным ценным бумагам, имеющимся на их имя, что освобождает его от соответствующего обязательства.
Статья 11. Удостоверение собственности
Право собственности на дематериализованные ценные бумаги подтверждается по кредитному остатку, имеющемуся на счете ценных бумаг, что удостоверяется выпиской о счете, выданной соответствующим лицом, ведущим счет. Лицо, ведущее счет, по требованию владельца счета выдает ему документ, удостоверяющий право собственности указанного лица на дематериализованные ценные бумаги.
Статья 12. Добросовестный приобретатель
В отношении добросовестных приобретателей применяется часть первая статьи 187 Гражданского кодекса Грузии. Добросовестный приобретатель не может стать собственником дематериализованных ценных бумаг, если он получил дематериализованные ценные бумаги безвозмездно.
Статья 13. Применение права надлежащего государства по отдельным вопросам
Вопросы, предусмотренные настоящей статьей, регулируются правом государства, в котором был открыт соответствующий счет ценных бумаг. К указанным вопросам относятся:
а) правовая природа прав, вытекающих из владения дематериализованными ценными бумагами, размещенными на счете ценных бумаг, возникших в отношении лица, ведущего счет, и третьих лиц, и соответствующие результаты;
б) правовая природа прав, вытекающих из распоряжения дематериализованными ценными бумагами, размещенными на счете ценных бумаг, возникших в отношении лица, ведущего счет, и третьих лиц, и соответствующие результаты;
в) требования, связанные с подлинностью распоряжения дематериализованными ценными бумагами, имеющимися у лица, ведущего счет;
г) вопрос возникновения и отмены прав на дематериализованные ценные бумаги, имеющиеся у лица, ведущего счет, или их преимущества по отношению к правам третьих лиц;
д) обязанности лица, ведущего счет, в отношении других лиц (кроме владельцев счета), предъявляющие требование в отношении дематериализованных ценных бумаг, имеющихся у лица, ведущего счет;
е) в случае распоряжения дематериализованными ценными бумагами, имеющимися у лица, ведущего счет, вопрос перехода к приобретателю права на дивиденды или другие выплаты, связанные с дематериализованными ценными бумагами, либо на доходы, полученные/подлежащие получению путем выкупа, погашения или продажи, либо на другие доходы.
Статья 14. Полномочия Национального банка Грузии
Национальный банк Грузии помимо осуществления полномочий, предоставленных ему Органическим законом Грузии «О Национальном банке Грузии», вправе издавать правовые акты, на основании которых:
а) регулируются вопросы, связанные с ведением счетов ценных бумаг, в том числе, вопрос возникновения права залога, предусмотренного пунктом 4 статьи 4 настоящего Закона;
б) определяются форма документа, выдаваемого владельцу счета, и порядок его выдачи;
в) определяется порядок выплаты дивидендов, процента и основной суммы по дематериализованным ценным бумагам;
г) определяется периодичность осуществления реконсиляции центральным депозитарием.
Статья 15. Переходное положение
Национальному банку Грузии до 1 марта 2024 года обеспечить издание правовых актов, предусмотренных статьей 14 настоящего Закона.
Статья 16. Действие Закона
1. Настоящий Закон, за исключением статей первой–13 настоящего Закона, ввести в действие по опубликовании.
2. Статьи первую–13 настоящего Закона ввести в действие с 1 марта 2024 года.
Президент Грузии Саломе Зурабишвили
Тбилиси
16 ноября 2023 г.
№ 3713-XIIIтс-пXс
рб
Комментарии к документу